沧州大化:董事会审计委员会2022年度履职情况工作报告

沧州大化股份有限公司董事会审计委员会
2022年度履职情况工作报告
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号-规范运作》《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》《公司董事会审计委员会议事规则》等有关规定，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，2022年度审计委员会具体的履职情况如下：
一、审计委员会基本情况
沧州大化董事会审计委员会由5名成员组成，其中独立董事3名，主任委员为具有专业会计资格的独立董事担任。
二、审计委员会年度会议召开情况
2022年度，审计委员会共召开了7次会议，全体委员均为亲自表决。
会议召开情况如下：
(一)2022年1月1日召开公司董事会审计委员会2022年第一次会议，会议审议并一致通过了以下议案：
1、审议公司《2021年度财务会计报表》。
2、审议公司《关于与中化集团财务有限责任公司签订金融服务协议的关联交易议案》
(二)2022年3月7日召开公司董事会审计委员会2022年第二次会议，会议审议并一致通过了以下议案：
1、审议《公司2021年度财务会计报表》；
2、审议《2021年度内审工作总结》；
3、审议《2022年度内审工作计划》；
(三)2022年4月20日召开公司董事会审计委员会2022年第三次会议，会议审议并一致通过了以下议案：
1、审议《公司2021年度会计师事务所从事审计工作的总结报告》；
2、审议《关于公司日常关联交易2021年度计划执行情况和2022年度计划的议案》；
3、审议《关于支付2021年度审计机构报酬的议案》；
4、审议《公司2021年度报告》全文及摘要；
5、审议《公司2021年度内部控制自我评价报告》；
6、审议《关于会计政策变更的议案》7、审议《追加2021年部分日常关联交易预计的议案》
(四)2022年4月28日召开公司董事会审计委员会2022年第四次会议，会议审议并一致通过了《公司2022年一季度报告》；
(五)2022年6月22日召开公司董事会审计委员会2022年第五次会议，会议审议并一致通过了《关于续聘2022年度审计机构的议案》；
(六)2022年8月16日召开公司董事会审计委员会2022年第六次会议，会议审议并一致通过了《公司2022年半年度报告》全文及摘要。
(七)2022年10月24日召开公司董事会审计委员会2022年第七次会议，会议审议并一致通过了《公司2022年三季度报告》。
三、董事会审计委员会履行职责情况
报告期内，公司第八届审计委员会尽职尽责履行审计委员会职责，合理表达相关事项的专业意见，履行了以下职责：
（一）审阅年度财务报告
在公司2021年度财务报告审计工作中，公司董事会审计委员会严格按照相关规定履行职责，对公司编制的2021年度财务报告（未经审计）进行审议并出具审议意见，在注册会计师进场前，认真审阅了对公司年报审计的工作计划及相关资料，共同协商相关工作的时间安排，审计过程中，审计委员会对审计工作进行了督促，并年审会计师就审计过程中的相关事项进行了充分的沟通和交流，会计师事务所出具2021年度审计报告初步审计意见后，审计委员会再次审阅公司财务会计报表并及时与会计师沟通审计中发现的问题，通过良好有效的沟通，保证了公司审计工作的顺利开展。
（二）指导内部审计工作
报告期内，审计委员会认真审阅了公司的内部审计工作计划，并认可该计划的可行性，同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，并对内部审计出现的问题提出了指导性意见。经审阅内部审计工作报告，未发现内部审计工作存在重大问题的情况。
（三）评估内部控制的有效性审计委员会对公司内部控制的执行进行监督和建议，审议了《2021年度公司内部控制自我评价报告》、《2021年度公司内部控制审计报告》，公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得以有效执行，达到了公司内部控制的目标，不存在重大缺陷。
（四）对公司关联交易等其他事项的审核
报告期内，审计委员会对公司与关联方发生的日常经营关联交易进行了审查，认为公司与关联方之间2022年度日常关联交易均为正常业务所需，遵循了公开、公平、公正的原则，交易价格按照市场公允价格结算，不存在损害公司及中小股东利益的行为，没有影响公司的独立性。
四、总体评价报告期内，公司董事会审计委员会依据《上海证券交易所上市公司自律监管指引》以及公司制定的《董事会审计委员会议事规则》等的相关规定，依托自身专业水平和执业经验，围绕公司定期报告、关联交易事项、内部控制规范实施、公司重大事项等重点领域，勤勉尽责地履行了董事会审计委员会的职责，推动公司整体规范治理水平的不断提升，切实维护公司及全体股东尤其是中小股东的利益。
沧州大化股份有限公司董事会审计委员会
2023年4月25日