国金证券:二〇二二年度社会责任暨环境、社会及公司治理（ESG）报告

2022 年度社会责任暨环境、社会及治理（ESG）报告
PB 12022 年度社会责任暨环境、社会及治理（ESG）报告
2 32022 年度社会责任暨环境、社会及治理（ESG）报告
董事会 ESG 声明
2022年是“十四五”规划关键之年，也是我国进入全面建设社会主义现代化国家、向第二个百年奋斗目标进军新征程的重强化治理，推动高质量发展绿色低碳，共绘美丽生态画卷要一年。这一年，证券行业持续推动高质量发展，服务实体经济和居民财富管理能力不断提升；这一年，国金证券深入学
2022年，中共国金证券股份有限公司党委正式成立，2022年，公司以高度的责任感和使命感推动绿色金融
习贯彻党的二十大精神，秉承“让金融服务更高效、更可靠”的使命，坚持把高质量发展作为首要任务，持续提升公司环境、进一步强化了党的领导与公司治理相结合、与业务攻坚发展，综合运用绿色股权融资、绿色债券承销发行、绿社会及治理表现，在关乎国民经济的重要领域架起“资本桥梁”、引入“金融活水”，积极创造可持续长期价值。
相结合、与公司协同发展相结合，夯实稳健发展根基；色投资等方式，协助企业实现节能减排、绿色产业结构一直以来，国金证券持续为企业文化内核注入责任与担当，在追求自身经济效益、保护股东权益的同时，将自身成长融入积极践行行业文化构筑“护城河”，推进建设与公司自升级，为构建生态文明、环境友好型社会贡献力量；持社会建设中，通过积极践行责任投资原则、服务实体经济、加强投资者教育等，充分发挥自身在资本市场服务领域的专业身发展战略相适应的全面风险管理体系，严守合规风险续完善环境管理，全面识别、评估和分析与自身经营相优势。2022 年，为进一步保障 ESG 工作的持续有效开展，国金证券将“董事会战略委员会”扩展为“董事会战略与 ESG 底线，推动公司持续健康发展；融入 ESG 发展理念和 关的气候相关风险及机遇，并通过将环境、气候等因素委员会”，在董事会职权中增加对 ESG 愿景目标、ESG 规划计划、ESG 重大事项等的审定及监督，全面推动 ESG 管理系 责任投资理念，进一步完善 ESG 风险管理体系和客户 纳入客户 ESG 尽职调查、在自身运营过程中推进节能减统化、规范化、制度化；紧跟国家政策、监管要求及行业趋势，从“对公司发展经营的重要性”和“对利益相关方的重要性” ESG 尽职调查，将 ESG 因素整合融入各项业务流程， 排举措等方式，营造人人参与的浓厚环保氛围，努力管两个维度，识别、推进商业道德与反腐败、董事会多元化、负责任投资、信息安全与隐私保护、员工培训与发展、应对气在规避投资风险、创造经济效益的同时，提升投资的社控气候风险、积极应对气候变化。
候变化、服务实体经济等重要实质性议题，积极回应各利益相关方对我们的期望和诉求。会环境价值。
2022 年，公司在 ESG 建设等方面做出的努力，得到了
携手前行，共享美好未来社会各界的认可：国金证券入列中央电视台与新浪网联合发布的“中国 ESG 优秀企业 500 强”榜单，在知名国金证券是一家有温度的公司，更是一家有责任感的公媒体《每日经济新闻》《财联社》《新财富》等年度评司。2022年，公司积极帮助企业拓宽融资渠道，缓解选中，国金证券 ESG 建设都荣获嘉誉，品牌影响力逐步融资难问题，为国家经济高质量跨越式发展提供强有力提升！
的金融支撑，在服务科创产业、中小微企业和民营企业融资方面合计主承销金额达200.28亿元；开展“新五新征程扬帆起航，新使命重任在肩。国金证券将一如既年科技战略发展规划”工作，高效推进公司的数字化建 往推动 ESG（环境、社会及治理）作为驱动公司长期可设，打造以“互联网+实体”双基地为实施投资者教育持续发展的战略，提高自身经营质量，坚守服务实体经工作主阵地的“一体两翼”投资者教育工作体系，以优济使命，奋力开创国金证券高质量发展的新局面。
质金融服务创造更多价值；把更多金融资源配置到农村
重点领域和薄弱环节，以金融专业服务乡村振兴，以实际行动回馈社会大众，为国尽责，为民奉献。
01 022022 年度社会责任暨环境、社会及治理（ESG）报告
走近国金证券公司简介
国金证券股份有限公司（简称“国金证券”，股票代码600109）前身为成都证券，经中国人民银行批准，成分公司立于1990年12月，注册地在四川省成都市，是一家资产质量优良、专业团队精干、创新能力突出的上市证券公司。国金证券秉承“让金融服务更高效、更可靠”的使命，追求“成为举足轻重的金融服务机构”的企业上海互联网证券分公司、上海证券承销保荐分公司、上海证券自营分公司、上海证券资产管理分公司、上海投愿景，遵循【客户至上】、【视人才为公司最重要的资本】、【以开放的心态真诚沟通】、【团队合作】、【专资咨询分公司、北京分公司、深圳分公司、海南分公司业规范】、【持续优化】、【追求卓越】的核心价值观，致力于为客户提供证券交易、投资银行、资产管理、财富管理等全方位金融服务，将公司建设成为“治理健全、管理规范、业务精湛、资质齐备、技术领先”的国内证券行业具有一流竞争力和影响力的上市券商。截至2022年末，公司员工人数超5000人，共下设8家分全资/控股子公司公司，70家证券营业部，分布在全国24个省（直辖市、自治区）的重要中心城市，同时公司控股国金期货有国金期货有限责任公司、国金鼎兴投资有限公司、国金创新投资有限公司、国金道富投资服务有限公司、限责任公司、国金鼎兴投资有限公司、国金创新投资有限公司、国金道富投资服务有限公司、国金金融控股（香国金金融控股（香港）有限公司、国金基金管理有限公司
港）有限公司、国金基金管理有限公司，参股国金涌富资产管理有限公司。
公司名称英文名称股票简况
国金证券股份有限公司 SINOLINK SECURITIES CO.LTD. 股票上市交易所：上海证券交易所；
股票简称：国金证券；
总部地址股票代码：600109中国四川省成都市青羊区东城根上街95号经营范围资产总额营业收入员工总数许可项目：证券业务；证券投资基金托管；证券投资基金销售服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：证券公司为期货公司提供1021.80亿元57.33亿元5592人中间介绍业务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
主体信用评级：AAA
证券期货业务范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；
评级展望：稳定
证券自营；融资融券；证券资产管理；证券投资基金代销；代销金融产品；证券投资基金托管;上市证券做市交易业务。
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组织架构业务布局
截至2022年底，公司经批准设立分公司8家、证券营业部70家，分布在全国24个省（直辖市、自治区）的重要中心城市。
国金证券股份有限公司治理结构及组织架构风险控制委员会股东大会公司经批准设立分公司证券营业部分布在全国提名委员会监事会
战略与 ESG 委员会 董事会 8 家 70 家 24 个省（直辖市、自治区）（其中营业部分布在23个省）审计委员会总裁办公会薪酬考核委员会总综人培信计资清法党内机指做信企董审合风裁合力训息划金算律群核构数市用业事计规险办事资中技财部部事工风与业交业战会稽管管公务源心术务务作控同务易务略办核理理室部部部部部办部业部部部客公部部部公部户室战室部略发展部
1家2家
新疆维吾尔自治区2家辽宁
1家
北京
1家1家天津
山西河北2家
2家1家山东5家财机投上上国国国国国国
富构资海海金金金金金金管业银证证期鼎创金基道陕西河南江苏4家
1家
理务行券券货兴新融金富委执总资自有投投控管投1家23家上海员行部产营限资资股理资安徽1家会委管分责有有（有服湖北6家员理公任限限香限务四川会分司公公公港公有重庆3家1家浙江公司司司）司限1家司有公江西4家湖南限司贵州公1家福建司1家5家云南广西广东
0506
/2022 年度社会责任暨环境、社会及治理（ESG）报告我们的2022资产总额归母净利润纳税总额
1021.80亿元11.98亿元16.11亿元单位面积耗电量单位面积耗水量
经基本每股收益每股社会贡献值反腐败培训覆盖率
66.95千瓦时/平方米1.03吨/平方米
环营境绩
效0.343元1.98元100%绩效单位面积温室气体排放量0.045吨二氧化碳当量/平方米，较2021年减少约10%为 5 家绿色企业提供融资服务，融资规模达 3 6 . 8 亿元 通过无纸化 OA 协同办公系统节省纸张约 20 0 万张金融科技年度投入1.7亿元获奖名称颁发机构员工总数客户投诉处理率客户满意度每股社会贡献值中国证券业乡村振兴主题奖财联社
5592人100%96.25%1.98第15届新财富最具潜力投行元最佳投资银行家（姜文国）新财富
第十六届新财富进步最快研究机构奖（第二名）社
会 投资者教育基地组织公益性投资者教育活动 1 1 4 场，共计覆盖 8 0 6 万余人次 责 2022 年度 ESG 优秀企业奖 华夏时报任绩荣金钺奖2022年度公众责任公司网易效誉
338.68 CFA 年度新锐投行 TOP10 第一财经传媒社区公益投入金额 万元 2022ESG 绿色公司之星 投资时报
2022中国证券业投资者教育团队君鼎奖
证券时报年度志愿者服务总时长2040小时2022中国证券业新锐投行君鼎奖2022年度中国证券业上市公司品牌价值榜每日经济新闻
2022科创板年度最佳服务机构《财经》杂志
07 082022 年度社会责任暨环境、社会及治理（ESG）报告
公司治理规范治理在证监会分类监管评级中多次董事会多元化
获 A 类 AA 级评价
国金证券严格按照《中华人民共和国公司法》《中华国金证券重视董事会成员的多样性，践行董事会成员多元化政策，充分考虑多元化文化、教育背景、工作经验、性别、年人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《上龄等，确保董事会决策的科学性和有效性。现有董事会成员8名（女性董事1名），其中非独立董事5名、独立董事3名。市公司治理准则》等法律法规和上市公司规范性文件全年召开股东大会通过议案公司董事涵盖金融、法律、财务、风险管理等多元化专业背景及从业经验。独立董事骆玉鼎为上海财经大学商学院副教授，要求，不断完善法人治理结构，制定了以公司《章程》长期从事证券投资、衍生品风险管理方面的教学研究，熟悉公司全面风险管理体系，有力协助公司识别风险、防范风险、为核心，包括《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、2次19个化解和处置风险；独立董事唐秋英为董事会审计委员会召集人、注册会计师，具备丰富的财务专业知识和经验，目前公司《监事会议事规则》、《独立董事制度》在内的较为董事会审计委员会成员均为独立董事。
完备的公司治理制度，并根据发展情况及监管规范持公司董事会成员严格按照《中华人民共和国公司法》、上市公司相关法规及公司《章程》的规定履行职责，强调规范运作，续修订。公司建立了科学严谨的组织构架，形成权力全年召开董事会 通过议案 加强风险管控，监管 ESG 议题及其表现。董事会下设战略与 ESG 委员会、审计委员会、风险控制委员会、提名委员会、机构、决策机构、监督机构与经理层之间权责分明、
780薪酬与考核委员会共计五个专门委员会，其中审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会的召集人均为公司独立董事，有效制衡的公司治理体系，确保各层级在各自的职责、次个审计委员会、风险控制委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事均占多数，各委员会权责分明、有效运作，切
权限范围内，各司其职，各负其责，推动公司平稳健实保证了董事会决策的客观性和公正性。董事会的构成及履职情况、董事会及管理层职责、专业委员会人员构成及分工运康发展。
作情况、独立董事履职情况详细内容见《国金证券股份有限公司2022年年度报告》、公司《2022年度独立董事述职报告》。
股东大会是公司最高权力机构，依法行使对公司经营全年召开监事会通过议案方针、重大投资计划、董监事选举等重大事项的表决权，公司严格履行《上市公司治理准则》、公司《股东大6次25个会议事规则》等，确保股东大会的召集、召开、提案、表决等程序合法合规，聘请律师出席并出具法律见证意见；董事会对股东大会负责，执行股东大会决议，决定公司经营计划和投资方案，也是公司管理经济、全年审计委员会召开风险控制委员会召开董事性别男性女性女性董事占比环境和社会议题的最高决策机构；监事会作为监督机构，对公司财务、合规管理、风险管理、高级管理人5次3次人人
员履职规范等方面履行监督职责，对公司定期报告、7112.5%风险控制指标报告等进行充分审议，列席董事会会议， 战略与 ESG 委员会召开 薪酬与考核委员会召开并向股东大会汇报工作，维护上市公司和股东的合法权益。2022年，公司进行了董事会换届，董事提名和2次6次董事学历选举机制严格按照《中华人民共和国公司法》《中华博士硕士学士提名委员会召开人民共和国证券法》等法律法规和公司《章程》的有关规定，由公司股东及董事会提名委员会提名，董事14人2人2人次候选人符合《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的规定。
09 102022 年度社会责任暨环境、社会及治理（ESG）报告
投资者权益保护可持续发展管治
国金证券高度重视投资者权益保护工作，将投资者权益保护的理念与要求纳入企业文化建设和经营发展战略中，持续完善责任理念健全投资者权益保护工作长效机制。公司设立了包含主要公司高管在内的投资者权益保护工作委员会，统筹部署公司的投资者权益保护工作，并指定合规管理部作为投资者权益保护工作的职能部门，负责牵头组织、协调、督促、指导下属各单国金证券肩负“让金融服务更高效、更可靠”的使命，以“成为举足轻重的金融服务机构”为愿景，秉承“客户至上、视位开展投资者权益保护工作，着力构建公司与投资者之间长期、稳定、和谐的良性互动关系。
人才为公司最重要的资本、以开放的心态真诚沟通、团队合作、专业规范、持续优化、追求卓越”的核心价值观，充分践
2022年，公司修订完善《国金证券股份有限公司投资者权益保护工作管理办法》《国金证券股份有限公司投诉举报制度》《国行“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化理念，努力为客户、股东、员工、社会等利益相关方创造更多价值。
金证券股份有限公司投资者权益保护工作委员会议事规则》《国金证券股份有限公司财富业务客户投诉管理规定》等制度，进一步优化投资者权益保护机制体制。《国金证券股份有限公司投资者关系管理制度》规定公司应当多渠道、多平台、多客户至上
方式开展投资者关系管理工作，保障投资者对公司重大事项的知情权和参与权。公司持续通过官网、新媒体平台、上证 e·客户利益永远至上，当我们站在客户立场上思考问题，对客户尽心服务，持续为客户创造价值，成功就会随之而来互动平台、电话、传真、邮件、投资者教育基地等渠道，以及中国投资者网和证券交易所、证券登记结算机构等外部网络·我们的客户是能够在当下或未来为公司带来价值或潜在价值的利益相关者平台，采取股东大会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方便投资者参与的方式，与投资者进行·客户的要求应该是合法、合规的充分沟通交流。同时，公司依据《信息披露管理制度》等持续加强信息披露管理，在披露定期报告、临时公告、专项报告基础上，还通过短视频、图文等创新方式进行投资者沟通，准确、及时、透明地披露有关信息，例如通过抖音号、视频号、视人才为公司最重要的资本B 站号、百度号、财富号、雪球号等发布公司动态以及业务发展情况，采用一图读懂年报、视频音频等形式强化临时公告 ·我们以文化和机制吸引、培养、保留符合公司价值观的优秀人才和定期报告的宣传与解读，增进投资者对公司的了解。·我们相信优秀的人才相互吸引，我们将致力于打造适合于优秀人才发展和创造价值的平台，让人才获得匹配其能力与价值的公正回报
我们平等对待所有股东，充分考虑股东大会召开的时间、地点和方式，为股东特别是中小股东参加股东大会提供便利，并·我们珍视公司与员工之间的承诺，信守并兑现承诺为投资者发言、提问以及与公司董事、监事和高级管理人员等交流提供必要的时间。股东大会均提供网络投票的方式，股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决单独计票，切实维护中小股东的合法权益，全年5%以以开放的心态真诚沟通下股东单独表决的议案有9项。·我们鼓励一切有利于凝聚共识、促进内部协作的信息共享与沟通·我们在相互沟通时应该抱着对对方的善意，基于事实而不是情绪，直言不讳
2022年，为加强投资银行项目管理，公司还修订了《上海证券承销保荐分公司持续督导管理办法》，明确了应当重视对投资者，尤其是中小投资者合法权益的保护，依法督导上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员等团队合作依法规范运作，督促上市公司建立健全其他保护中小股东权益的机制，切实保障投资者的合法权益。·我们鼓励各业务体系、业务团队、前后台部门、员工之间通力合作，为客户提供综合解决方案专业规范
·我们认为，稳健合规、风险可控是公司的立身之本，任何时候都不动摇，保证我们获取的每一分收益都有质量
连续第6年获上海证券交易所上市公司信息披露重视对股东和投资者的合理投资回报，·我们秉承诚信、正直、专业，为客户提供可靠的金融服务
工作A级评价 2022年度派发现金红利 持续优化
·我们持之以恒地探索工作中的问题，优化工作方式、业务流程
10126070.52·我们保持对新业务、新模式、新技术的敏感，持续开发创新的产品，不断提供高效的服务全年编制并披露公告份万元
追求卓越
·我们积极乐观，永不放弃，勇于接受挑战，不断设定更高的目标·我们目光长远，如果短期目标与公司使命、愿景、价值观发生冲突，我们选择与公司长远目标一致
11 122022 年度社会责任暨环境、社会及治理（ESG）报告
ESG 治理
国金证券遵循中国证监会《上市公司治理准则》等各项要求，持续推动公司完善环境、社会及治理体系。公司董事会作为 此外，公司持续完善人力资本发展、公司治理、绿色金融等 ESG 议题的管理制度，明确了各职能部门与业务部门对于 ESG管理经济、环境和社会议题的最高决策机构，充分履行董事会在公司 ESG 事务中的审议、决策与监督职责，促进 ESG 融 议题的归口管理与职能划分，由各相关部门负责 ESG 管理制度、管理行动的执行及成果绩效、优秀案例的报送，将公司的入公司发展战略与日常经营，提升公司在负责任投资和可持续行动方面的表现。责任理念和对利益相关方的承诺转化为具体行动。2022年，公司制定《稳健薪酬管理制度》，将商业道德与反腐败履行情况、社会责任履行情况、服务客户水平等 ESG 因素纳入绩效评价体系，通过可持续发展绩效与管理层薪酬激励挂钩，推动为进一步保障 ESG 工作的持续有效开展，公司第十二届董事会第五次会议审议通过了《董事会战略委员会更名及修订委ESG 工作落实落地，提升公司服务实体经济与国家战略能力。
员会工作细则》的议案、公司《环境、社会及治理管理制度》和《关于修订公司的议案》，将“董事会战略委员会”拓展为“董事会战略与 ESG 委员会”；同步修订《董事会战略与 ESG 委员会工作细则》，增加战略与 ESG 委员会对公司 ESG 治理进行研究并提供决策咨询建议，包括 ESG 风险机遇、ESG 重大事项、ESG 战略及政策制定等职责权限，确 相关部门 : 综合事务部、投资银行总部等保与投资者和监管机构的期望和要求保持一致；相应修改公司《章程》的有关条款，在董事会职权中增加对 ESG 愿景目标、 环境 (E)相关 ESG 议题 : 绿色低碳运营、绿色金融等
ESG 规划计划、ESG 重大事项等的审定及监督，并对其有效性负责。
2022 年，公司组织 2 次面向全体员工的 ESG 专项培训，内容涵盖 ESG 的概念与发展、ESG 最新监管要求和 ESG 落地辅
相关部门:人力资源部、自营分公司、财富管理委员会、投资银行总部等
导培训等，并上传公司线上学习系统供全员学习，旨在提升员工 ESG 理念和意识，更好地推动 ESG 工作落实落地。 社会 (S)相关 ESG 议题 : 优质服务、员工发展及培训、负责任投资、服务乡村振兴等
相关部门:董事会办公室、风险管理部、合规管理部等
公司治理 (G)
相关 ESG 议题 : 反腐败与商业道德、风险管理、董事会多元化等监督层
参与公司ESG重大事项的审议和决策 董事会 国金证券 ESG 议题的归口管理概况
全面监督ESG事宜并对其有效性负责
董事会战略与 ESG委员会管理层
总裁办公会及下设 ESG 领导小组
ESG风险机遇识别与管理
判定ESG事宜重要性并纳入经营考量
制定ESG战略 秘书处
确定ESG目标计划及定期检讨 （统筹推进 ESG 工作）工作
组 执行层 ESG 工作小组
对各项议题进行归口管理，制定ESG专项计划 相关职能及业务部门 下属分子公司
ESG工作具体实施
ESG指标定期监控与报告
国金证券 ESG 治理架构
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ESG2022 年度社会责任暨环境、社会及治理（ESG）报告
利益相关方沟通 ESG 议题管理
国金证券始终以积极、开放的态度与利益相关方保持有效沟通，根据自身的业务特点和运营特点，参考同行业先进经验和为了更深入准确了解利益相关方的期望与诉求，增强报告的针对性、实质性，国金证券严格遵循实质性议题分析流程，以实践，公司识别了主要利益相关方，并通过各种渠道与方式，认真倾听、积极回应各利益相关方对我们的期望和诉求。监管机构披露指引为基础，参考资本市场、评级机构、国际报告标准机构以及同行企业关注的可持续发展议题，按“议题识别—议题筛选—审核议题—报告议题”的路径，从“对公司发展经营的重要性”和“对利益相关方的重要性”两个维度，通过重要性评估筛选实质性较强的关键议题，在报告中重点披露；并持续完善 ESG 管理，更好地满足利益相关方期望与诉求。
利益相关方期望与诉求我们的回应
重要性评估定义矩阵右上角上限的议题为高度重要性议题。我们已识别的重要议题包括：商业道德与反腐败、董事会多元化、依法合规经营负责任投资、优质服务、信息安全与隐私保护、金融科技、员工培训与发展、应对气候变化、服务实体经济。
依法纳税提升公司治理
服务实体经济落实政策、依法纳税，接受监管审核经济带动与就业增长政府及监管部门行业文化建设高度高度重要重9要5持续稳定回报稳健经营4319信息透明公开对常态化投资者关系管理17公214比较重要负责任投资持续推进负责任投资司股东与投资者发115展13经18营8的126一般重要负责任营销负责任地提升产品可及性重要1697优化客户服务提供优质服务10性11可靠信息保护信息安全与隐私保护20一客户般重21要遵守商业道德可持续供应链一般重要对利益相关方的重要性高度重要诚信合作开放合作共赢发展沟通交流供应商与合作伙伴商业道德与反腐败1依法合规经营8优质服务15绿色运营
提供具有市场竞争力的薪酬福利、学习和2商业道德与反腐败9信息安全与隐私保护16职场多元化与包容性职场多元化与包容性成长机会培训与发展3董事会多元化10投资者教育17员工培训与发展健康与安全营造良好的工作环境员工健康安全管理
4全面风险管理11可持续供应链18职业健康与安全
应对气候变化绿色运营5负责任投资12开放合作19服务实体经济负责任投资支持乡村振兴乡村振兴公益捐赠与志愿活动6金融科技13行业文化建设20支持乡村振兴社区与环境公益慈善持续推进负责任投资
7负责任营销14应对气候变化21公益慈善
15 162022 年度社会责任暨环境、社会及治理（ESG）报告
17 182022 年度社会责任暨环境、社会及治理（ESG）报告
党建强基铸魂风险与合规管理
国金证券坚持党建引领，将党组织纳入公司《章程》，将党建工作与企业文化建设深度融合，不断增强党组织生机活力，风险管理充分发挥基层党组织的战斗堡垒作用和党员的模范带头作用，在关乎国民经济的重要领域架起“资本桥梁”、引入“金融活水”，践行证券金融机构服务实体经济高质量发展的初心使命。2022年5月，中国证券业协会组织召开证券行业党建工公司以“合规、稳健、平衡、效率”为原则，坚持稳健的风险偏好，根据《证券公司全面风险管理规范》《证券公司风险作座谈会，国金证券作为唯一混合所有制企业受邀参会。控制指标管理办法》等监管要求，持续推进建设与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系和可操作的全面风险管理制度体系，兼顾安全性、盈利性和流动性的统一，坚持资本、风险、收益的平衡，通过承担适度风险换取适度回报，保持完善党组织建设充足的资本，全面提升风险管理能力以适应业务发展，实现风险管理创造价值并最终为公司战略目标的实现提供有效保障。
2022年，公司持续加强声誉风险管理和风险管理文化建设，进一步完善各类业务风险管理以及风险计量工作，更全面、及
2022年，以董事长为组长的公司党委筹备工作时、有效地评估风险，保障公司持续稳健发展。
组开展了一系列党委筹备相关工作，于11月召开全体党员大会，选举产生7名公司党委委员，并由党委委员选举产生党委书记、副书记，全面风险管理制度体系国金证券党委正式成立。公司高管绝大多数进入党委班子，为公司党建引领企业高质量发展奠定了组织保障。
以《国金证券股份有限公司全面风险管理制度》作为基本制度，从风险管理的目标及原则、风险管理组织架构、风险指标体系和风险计量及模型、风险管理的基本程序、基本制度
党委建章立制风险管理信息技术和数据、风险绩效考核及责任追究等方面对公司的风险管理工作做出纲领性规定。
公司党委完成《中共国金证券股份有限公司委员会议事规则》《中共国金证券股份有限公司委员会党风廉政建设基本工作规范》《中共国金证券股份有限公司委员会关于加强党支部标准化规范化建设的指导意见》等党内相关
规章制度，为党委参与公司的重大决策提供了制度保证，充分发挥党委把方向、管大局、促落实的领导作用。
加强党风廉政建设制定《国金证券股份有限公司风险控制指标管理办法》《国金证券股份有限公司流动性风险管理办法》《国金证券股份有限公司市场风险管理办法》《国金证券不断健全廉洁从业管理组织体系、加强廉洁从业文化建设、完善廉洁从业制度体系建设、全流程加强廉洁从业内股份有限公司信用风险管理办法》《国金证券股份有限公司操作风险管理办法》
部控制机制等，更好地发挥党组织在混合所有制企业中的坚强堡垒功能和各项引领作用；各支部党员自觉签署《2022指导性文件《国金证券股份有限公司声誉风险管理办法》等指导性文件，为公司识别、分年度党员廉洁从业承诺书》，营造风清气正的工作环境。析、计量、评估、监测各类风险提供依据。
夯实思想根基
党委班子成员带头集体学习党的二十大会议精神、学习习近平总书记在中共中央政治局第一次集体学习时的重要讲
话精神等，提高政治站位；通过邀请外部专家到公司进行二十大专题解读讲座、向全体党员发放二十大报告及辅制定针对金融工具估值与减值、内部信用评级、投资银行业务等风险管理工作的导材料、全体党员提交二十大会议精神学习心得体会等多种方式，积极开展二十大会议内容学习、宣贯党的二十业务层面制度。
大会议精神，营造党的二十大精神学习浓厚氛围，推动党建工作与经营活动深度融合、互促发展。制度
19 202022 年度社会责任暨环境、社会及治理（ESG）报告
全面风险管理组织架构公司严格按照有关法律法规和监管部门的要求，建立了完整有效的四层级风险管理组织架构体系。第一层级为董事会、监事
会；第二层级为经理层；第三层级为风险
管理部、合规管理部、审计稽核部、法律
事务部、内核风控部等中后台职能部门；
第四层级为各业务部门、分支机构及子公司。公司设专职首席风险官，由其负责公司全面风险管理工作，领导风险管理部及内核风控部实施公司相关风险管理战略、计划和决策。
风险管理文化建设
公司董事会是公司全面风险管理的最高决策机构，并承担全面风险管理的最终责任，董事会
第一公司积极推进风险管理文化建设，进一步夯实“人人参与风险管理”的全员风险管理文化，逐步建立公司体系内风险管理
下设风险控制委员会。监事会承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层层级专业人员定期交流、互动、沟通的平台和公司风险管理文化宣导和传播的重要窗口。公司风险管理部建立并持续优化多渠在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。
道风险管理资讯专栏，定期、不定期更新有代表性的证券公司风险案例及风险管理相关内容，供员工学习和交流。公司定期筹办风险管理工作交流会议，致力于营造良好的风险管理文化氛围，加强各部门、分支机构及子公司的风险管理意识，打造独立且有影响力的风险管理品牌。
第二公司经理层是全面风险管理工作的组织机构，并对全面风险管理承担主要责任。公司经理层案例开展声誉文化宣传月活动
层级设立风险管理委员会，作为公司风险管理的议事机构，负责审议公司有关风险管理的重大事项。
2022年是公司声誉文化建设的奠基之年。公司持续完善声誉风险管理体系，
完善声誉风险管理相关制度、组织架构及应急机制，组织开展声誉文化宣传3月活动，将声誉风险防范意识传递到每一个员工。2022年10月至12月，
公司组织开展了以“珍爱自我声誉，共建国金美誉”为主题的声誉文化宣传第三公司风险管理部、合规管理部、审计稽核部、法律事务部、内核风控部是公司专职内控部门，层级分别独立行使相应的风险管理职能，对公司面临的主要风险进行事前、事中和事后管理。
月活动，通过图文、视频、知识竞赛及全员培训等多种形式宣导声誉文化，使全体员工对各部门及其个人所承担的声誉风险管理职责有了明确认知，有效加固了声誉风险防线。
4
公司各业务部门、分支机构及子公司负责人负责按照公司全面风险管理的要求履行一线风险
第四
管理职能，对所开展的业务进行风险识别、评估、管理、控制、协调和报告等风险管理工作，层级确保风险管理覆盖到所有业务流程和岗位。
21 222022 年度社会责任暨环境、社会及治理（ESG）报告
合规管理恪守商业道德
公司坚持贯彻“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，秉持“合规从高层做起、合规创造价值、合规人人有责”的合规商业道德与反腐败议题将商业道德与反腐败要求覆盖到公司全体员工及供应链，为公司高质量发展提供坚实保障。公司严基本原则，不断完善合规管理体系，积极推进合规文化建设，共同努力实现“公司规范运作、合法合规经营”合规管理目标。格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等法律法规以及《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》等监管要求，建立健全商业道德与反腐败管理体系，涵盖《国金证券股份有限公司廉洁从业管完善合规管理体系理办法》《国金证券股份有限公司投诉举报制度》等一系列管理制度、实施细则及流程，明确廉洁从业管理责任、实施与监督措施以及违规追责机制，深入推进廉洁风险防控，积极营造廉洁从业氛围，防范贪污腐败行为。
建立符合监管要求并与自身业务发展相适应的合规管理组织架构，四个层级职责清晰，分工协作，层层推动合规管理具体工作落到实处：董事会决定合规管理目标，监事会履行相关监督职责的基础上，经理层主要负责建立健全公司合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并为其履行职责提供充分的人力、物力、筑牢商业道德防线财力、技术支持和保障；将下设的全部子公司纳入统一合规管理体系，要求子公司在公司整体合规管理制度框架下，公司明确了由董事会决定廉洁从业的管理目标，公司总裁是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，公司各级负责人在职责建立自身的合规管理组织架构和制度流程，保障合规管理工作的一致性和有效性。
范围内承担相应管理工作。监事会或者监事对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督。合规管理部牵头负责廉洁从业的相关工作，各职能部门负责具体执行，严格落实廉洁从业风险防控主体责任；通过日常工作交流、加强强化合规制度管理培训宣贯、自查自纠等方式，提升全员商业道德意识与合作伙伴的合规经营意识，并有力推进商业道德与反腐败工作，全方位筑牢商业道德防线。
制定《国金证券股份有限公司合规管理制度》《国金证券股份有限公司合规管理实施细则》《国金证券股份有限公公司廉洁从业管理目标已于第十一届董事会第二次会议上通过审议，为进一步加强廉洁从业管理，公司提高了廉洁从业制司合规问责管理办法》《国金证券股份有限公司合规与风险管理考核办法》等制度，并根据法律法规规定、监管要求，度的审批层级，在公司第十一届董事会第十九次会议上对《国金证券股份有限公司廉洁从业管理办法》进行了审议。2022年，结合自身实际情况实现外规内化，持续修订完善各项合规管理制度，不断补齐短板，夯实合规管理基础。
公司未发生腐败相关诉讼案件。
国金证券廉洁从业组织架构数字化赋能合规管理董事会
2022年，公司持续完善合规全景平台建设，实现员工证券账户及投资行为监测、执业资格监测、合规问责统计管理、公司经理层执行机构
监事会
合规智能化考核、隔离墙预警、跨体系异常交易监测等功能，通过科技赋能，助力合规数智化管理，显著提升合规管理工作质效。
知识产权保护董事会决定廉洁从业管理目根据公司董事会设定的廉洁从合规管理部牵头廉洁从业工标，对廉洁从业管理的有效业管理目标组织落实廉洁从业作，负责廉洁从业工作的统筹保护知识产权是推动创新发展的重要保障。国金证券严格遵守《中华人民共和国专利法》《中华人民共和国著作权法》《中性承担责任。管控机制，对廉洁运营承担责组织和协调、监督。华人民共和国商标法》《中华人民共和国计算机软件保护条例》等法律法规要求，规范和加强知识产权管理，提升知识产监事会或者监事负责对公司任。公司总裁是落实廉洁从业各级负责人是落实廉洁从业管权保护力度。依法保护自身知识产权的同时，避免侵犯他人知识产权，控制法律风险。董事和高级管理人员履行廉管理职责的第一责任人，公司理职责的第一责任人，在职责洁从业管理职责的情况进行各级负责人在职责范围内承担
2022年，公司持续优化设计专利权、软件、技术、商标等知识产权类的无形资产管理工作，不断加强知识产权保护和软件范围内承担相应管理责任。
监督。相应管理责任。
正版化的宣导，保障软件正版化工作的有序推进。在修订与软件供应商及开发商签订的软件采购和软件开发合同时，重点要求软件供应商及开发商保证为公司提供的软件和开发服务未侵犯任何第三方知识产权或其他合法权利。
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共建廉洁高效供应链
培训和宣贯员工《廉洁从业承诺书》签订率防范采购环节的商业道德风险是公司的关注重点之一。公司制定了《国金证券股份有限公司廉洁从业管理办法》等制度，每年组织相关培训，2022年5月组织开展以“廉洁自律，统筹考虑供应商的合规与道德准则、环境保护、职工权益等环境和社会方面的贡献，规范合作各方行为，并加强对供应商勤勉尽责”为主题，覆盖公司董监高以及全体员工的廉100%合作过程中商业道德问题的监督管控。2022年公司通过集中采购专项审计，进一步完善供应商管理和招投标流程。
洁从业专题培训，从法律法规、监管动态、案例分析等方面对廉洁从业进行了全面解读，同时制作了《以案说此外，公司在约谈供应商过程中持续强调公司商业道德政策，排查廉政风险，共建廉洁高效“供应链”；拓宽对违反供应法--证券从业者的廉洁自律之路》视频课程，课件内容商反腐败事件的举报渠道，可以通过向人力资源部或者向行政事务部门等公开渠道，包括企业微信、公司内部流程、电话、置于公司培训平台上供全体员工反复学习，持续提高全邮箱等多渠道进行举报。2022年，在对供应商基于风险的诚信尽职调查中，未发现供应商或其它第三方机构发生腐败、贿体员工反腐倡廉的意识，营造“风清气正”的从业氛围。腐败事件发生数量赂情况。
审计监督0起
设立审计稽核部作为独立监督和评价部门，遵照行业监畅通举报通道管及公司自身发展要求，加大对公司领导及从业人员廉洁从业检查力度，在常规、离任及专项审计中，重点关公司对贪污腐败现象持零容忍态度，制定并完善《国金证券股份有限公司投诉举报制度》，并在公司《国金证券股份有注廉洁从业培训宣导开展情况、大额报销凭证真实性与限公司廉洁从业管理办法》设专章规定了违反廉洁从业规定的监督机制及投诉举报渠道：一是设立投诉举报专线028－
合理性、负责人履职期间廉洁从业情况、员工对外投资 董事反腐败培训 董事反腐败专项培训 86697653，供包括客户在内的社会各界对公司工作人员进行监督；二是设立内部信箱 hggl@gjzq.com.cn，接受内部违规
或在外任职的兼职审批报备情况、分析判断对外兼职与行为投诉和举报。各级员工及与公司直接或间接发生经济关系的社会各方，可通过投诉热线、邮件、信件等多元检举渠道，人均时长
国金证券的业务利益冲突及影响程度等，在工作底稿中举报公司及其人员实际或疑似商业道德相关违规信息。
不断丰富商业道德与反腐败有关的检查维度和内容。依8人次2小时公司承诺对举报人的个人信息及提供的举报资料严格保密，《投诉举报制度》设立专章明确了对投诉举报人的保护要求，据《证券公司及其从业人员廉洁从业管理规定》等要求，规定“严禁泄露举报人的姓名、所属部门、住址等情况”“严禁将举报情况透露给被举报人或有可能对举报人产生不利后每三年对公司实施一次廉洁从业专项审计（包括各业务果的其他人员”“调查核实情况时，不得出示举报材料原件或复印件，不得暴露举报人的身份”等，任何部门和个人不得条线、各部门），通过检查、访谈、询问、观察、查询以任何借口打击和报复举报人，维护举报人应有的权利。具体举措包括实行举报回避制度，与举报事项有利害关系的人员，等审计方式检视公司廉政建设与廉洁从业的开展情况。
员工反腐败培训员工反腐败专项培训均应当回避；要求受理举报及参加调查的工作人员必须严格遵守保密纪律，如妥善保管和使用举报材料、严禁泄露举报人此外，持续加强商业道德与反腐败有关的理论研究，吸信息等；对违反保密规定或不公正履行职责的受理举报工作人员，公司将根据情节和后果给予严肃处理。
取外部经验并借鉴运用在内部审计项目中，提升审计监人均时长督效能。
有效举报处理率自查自纠5592人次2小时
在运营中对各类业务的腐败风险点进行系统梳理，并每2020100%年开展自查，确保各风险点得到有效控制。经自查，
2021100%
2022年未发现公司在运营中存在贪污腐败的情形。
2022100%
董事反腐败培训覆盖率员工反腐败培训覆盖率
2020100%2020100%
2021100%2021100%
2022100%2022100%
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反洗钱提升治理效能
公司严格按照《中华人民共和国反洗钱法》《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》《金融机在全球复杂多变的经济形势和市场环境中，国金证券秉持合规经营、稳健发展理念，前瞻应对环境变化，深入推进降本增效，构大额交易和可疑交易报告管理办法》等监管要求，构建完善的反洗钱制度体系，切实履行反洗钱义务，落实金融机构反加强业务协同赋能和区域协调发展，持续提升核心竞争力和发展动力。
洗钱责任。
2022年，公司积极拓宽融资渠道、降低融资成本，完成非公开发行股票7亿股，募集金额58.17亿元，注册资本增至
2022年，公司以加强反洗钱内控机制建设作为提升反洗钱合规水平的着力点，以反洗钱相关系统建设作为提升洗钱风险防37.24亿元；公司投资银行业务坚持股债并举，积极与各业务体系协同，发挥投行牵引作用，持续加强优化质量控制，获
控水平的发力点，进一步加强反洗钱风险管控，并按照国际反洗钱金融行动特别工作组（FATF）、中国人民银行及中国证 得中国证券业协会 2022 年证券公司投行业务质量 A 类评价；公司财富业务全面提升客户服务效率与质量，加快财富管理监会要求，每年对公司各部门及各业务体系的洗钱和恐怖融资风险管理情况进行专项审计。2022年，公司未发生重大反洗转型，加大科技赋能投入、促进敏捷协同联动，实现增存并举的业务发展；公司机构业务多元发力，加大人才引进，实现钱相关违规事件，在中国人民银行成都分行公布的辖区金融机构 2021 年度反洗钱分类评级情况中，公司获评 B 类 BBB 级， 对市场重点领域全覆盖，持续推进研究 3.0 改革，扩大对公私募、保险、国际等重点机构客户覆盖；公司资管业务规模保在四川省内法人券商中排名第一。持增长态势，主动管理及资产配置能力持续提升；公司自营业务围绕投研能力建设持续培育专业稳健投资团队，并在风险可控前提下开展对客需型资本中介业务的探索布局；同时公司持续重视人才团队建设及金融科技建设，持续加强人才选用育留提升员工专业素养，持续加大信息技术投入推动经营管理数智化。
持续完善公司反洗钱制度体系，修订并发布《反洗钱工作流程》、《反洗钱、反恐怖融资名单管理实施细则》等制度。践行行业文化行业文化是证券经营机构软实力和核心竞争力的重要体现。公司将推进行业文化建设视为实现可持续发展的必由之路，于反洗钱领导小组围绕“打击治理洗钱违法犯罪三年专项行动计划”积极开展相关工作部署，强2021年8月修订公司《章程》，确定了以“致力于资本市场的业务发展与创新，建立客户、员工和股东关系和谐的企业文化，化高管履职。
追求股东利益和企业价值的最大化”为经营宗旨，并明确了公司董事会、监事会与高级管理人员在文化建设中的职责，建立了自上而下的三级企业文化建设组织架构，积极探索具有国金特色的行业文化建设路径。为推动企业文化建设的有效开持续优化反洗钱管理系统，打造“客户尽调系统”“客户身份信息监控平台”，提升反洗钱技展，公司建立了企业文化建设考核机制和考评体系，对各体系、各部门企业文化建设工作及其成效进行考核及考评，并将术保障能力。企业文化考核纳入公司管理者绩效考核，将企业文化认同作为员工招聘、评选先进、干部晋升和人才培养的重要参考。
2022年，公司紧紧围绕“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念，培育和弘扬具有新时代鲜明特色的行业精神，取
完善反洗钱客户尽职调查系统建设，开发“一键尽调”功能，显著提升信息核查效率；做好机 得阶段性成果。公司在 2021 年度证券公司文化建设实践评估中获评了 BB 级，文化案例连续两年入选中国证券业协会文构客户持续尽职调查，夯实客户洗钱风险分析基础。化年报。公司还积极发挥行业智库作用，首次中标中国证券业协会远程课程和重点研究课题。践行行业文化详细内容见《国金证券股份有限公司2022年度文化年报》。
积极开展针对不同群体的反洗钱主题宣传，形式多样，内容充实，不断提高大众防范意识。
配合监管机构开展反洗钱调研、信息编译等工作，2022年被中国人民银行成都分行推选为“反洗钱最佳实践案例”报送单位。
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致力可持续金融
近年来国金证券积极践行 ESG 发展理念和责任投资理念，充分发挥金融服务机构专业优势，将 ESG 因素整合融入各项业 强化 ESG 风险监测务流程，在规避投资风险、创造经济效益的同时，提升投资的社会环境价值，助力国家“双碳”目标的实现。
公司建立了大数据风险监测系统，对包含 ESG 风险在内的各类舆情和重要事项进行自动监测、预警及提示，以便公司各业务体系开展日常风险监测工作。同时，公司建立了 ESG 风险的触发及上报机制，业务部门发现重大风险事件后，应及时报加强 ESG 风险管理 告风险管理部，并制定后续管理措施；风险管理部将持续跟踪和落实相关管理措施，直至风险解除。公司通过大数据风险监测系统持续监测 ESG 风险，包括但不限于：
ESG 风险管理
*重大安全事故和环境污染事故；*企业及其实际控制人、董监高等涉及违法行为；
ESG 风险管理是践行 ESG 理念的基础。国金证券不断探索将 ESG 理念要求贯穿到公司风险管理以及决策流程中，加强公* 安全生产条件、环保条件不达标； * 其他 ESG 风险相关负面信息和舆情信息。
司对客户非财务风险的管控，促进公司长期可持续发展和经济、环境、社会的可持续发展。2022 年，公司持续加强 ESG风险管理，将企业 ESG 因素作为融资类业务、股权投资类业务及投资银行类相关业务立项准入的重点要素之一，各相关业务单位已在相关业务流程中常态化执行客户 ESG 尽职调查，充分评估其 ESG 风险敞口，防范 ESG 风险转化为投融资风险。
主要业务板块 ESG 风险管理实践
公司在项目风控标准、尽调要求、审核流程等方面对能源、农业、生物多样性、气候变化、林业、采矿、石油与天然气等
环境敏感性行业予以特别关注，审慎决策对环境存在负面影响较大的项目，提高相关项目尽调要求，并在项目审核流程中 融资类业务 ESG 风险管理对相关问题予以特殊说明。此外，在投行类业务中，公司严格核查发行人募集资金用途，若发行人募集资金投向高耗能、针对融资类业务，公司将 ESG 因素纳入融资人、标的券的尽职调查及持续性管理，在项目准入的尽职调查阶段，当融资人高排放的行业，公司将严格核查项目是否符合国家和项目所在地的产业政策，防止资金用于法律法规禁止的落后产能领域。
和标的券的出现 ESG 相关重大风险时，公司将评估相关风险，审慎作出决策；在后续管理阶段，公司持续关注融资人和标的券的 ESG 风险，并根据风险情况采取相应的管理措施。
完善 ESG 风险管理体系
为更好地推进业务层面 ESG 风险管理，公司逐步将 ESG 风险管理纳入全面风险管理体系，把 ESG 风险管理要求整合至现 融资融券 股票质押有的风险管理架构中，加强对业务层面的 ESG 风险管理。董事会是公司风险管理工作的最高决策机构，参与重大风险事项 业务 业务的审议与决策；公司风险管理部负责拟定公司风险管理政策和制度，推动各业务线条落实风险管理要求，有效应对 ESG 风险；相关业务管理部门、分子公司负责落实公司风险管理政策和制度，并结合不同业务特点制定针对性的 ESG 风险管理措 公司制订了《融资融券业务担保证券和标的证 在公司股票质押业务开展过程中，针对上市施。公司拟于 2023 年启动《ESG 风险管理办法》编制工作，明确客户 ESG 风险的触发识别、跟踪和上报机制，进一步完 券管理指南》，对具有 ESG 风险的上市公司 公司及其高管或实际控制人正在被有关部门善 ESG 风险管理体系。 进行特别名单管理，评估其风险严重程度后， 立案调查、财务报表被出具非标准无保留意按照《融资融券业务合同》条款，采取多种风见、上市公司存在退市风险等可能导致公司险控制措施，例如 ST 类股票不纳入担保证券 治理失效的情形，以及存在合同纠纷、知识推进客户 ESG 尽职调查 范围，下调财务报告被出具非标准意见、被监 产权、内幕交易、ESG 负面舆情（环保事项、管机构立案调查的上市公司担保折算率等。不合规用工、安全生产事故等）重大争议事国金证券客户 ESG 尽职调查体系覆盖投资交易类业务、投资银行业务及客户资产管理业务等业务活动，针对被认定为高 件的项目，加强项目风险评估，审慎作出决ESG 风险的客户，公司将执行更为严格的业务决策机制，加强动态监控和风险管控。公司拟于 2023 年启动《客户 ESG 尽 策。对 ESG 评级过低或具有 ESG 风险的上调指引》编制工作，在原有基础上进一步规范 ESG 尽调范围，明确界定 ESG 尽职调查触发因素和风险升级流程，旨在有 市公司，公司详细评估其潜在成因及影响程效识别、分析、管理客户可能面临的 ESG 风险，构建更加完善的 ESG 风险管理体系。 度，加强业务风险管控。
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研发编制 ESG 指数
投资银行业务 ESG 风险管理 公司常态化开展负责任投资及 ESG 研究，通过指数策略工具进行 ESG 以及低碳环保等领域布局，助推实体经济的绿色可针对投资银行业务，公司制定了《投资银行业务立项管理办法》《尽职调查指南》《问核工作指引》《内核管理办法》等 持续发展，践行 ESG 理念创造长期价值。
一系列管理制度及操作规范，加强投行业务开展过程中 ESG 风险的识别、评估、监控、应对、报告等管理。公司建立了投行业务 ESG 风险管理的多层次架构，投行业务部门（项目组）是 ESG 风险管理的第一道防线，投行质量控制部是投行业 2022 年 11 月，国金证券研发编制的“国金沪深核心资产 ESG100 指数”在 Wind 金融终端上线。该指数选取务体系中 ESG 风险管理的内控部门，内核风控部、风险管理部、合规管理部等是公司层面对投行业务 ESG 风险管理的专 具有核心资产特性的 A 股，覆盖金融、工业、日常消费、信息技术、材料、可选消费、医疗保健、公用事业等职内控部门。同时，公司面向投行业务人员开展 ESG 风险管理培训，将 ESG 尽职调查要求和规范流程纳入培训内容，以 行业中的龙头公司，与万得合作基于 Wind ESG 评级、应用价值 ESG 因子打分筛选。通过构建因子策略的方式，加强员工的 ESG 风险管理意识，提高员工的 ESG 风险识别和评估能力。 该指数将 ESG 理念与指数投资紧密结合，挖掘核心资产股票中具备可持续发展能力、公司治理效能良好的公司。
持续关注“双碳”目标下的能源转型，逐步构建国金新型电力系统和全面电动化系列指数矩阵，初步覆盖发电、项目阶段 ESG风险管理具体措施
储能、用电各个环节，帮助投资者高效捕捉沪深港市场中“双碳”目标下的重要投资机会。其中，更有聚焦绿色承揽和立项阶段积极按照节能减排要求及国家最新产业政策等要求筛选投行项目。环境保护的国金可持续发展100指数、国金美丽中国50指数、国金电力脱碳30指数以及国金四川绿色经济30指数等，为投资者提供丰富的环保板块投资工具。
积极开展ESG辅导和尽职调查，有效防范ESG风险。
环境维度：督促项目企业达到环保指标、推动项目控制和减少污染，严格要求项目企业按照相关法规及环保主管部门规定出具环保验收报告及环保核查报告等。
承做阶段社会维度：督促项目企业按照相关社会保障制度为员工缴纳社会保险和住房公积金，维护员工立足社会责任，助力“一带一路”权益，取得相关主管部门出具的合规性证明。
治理维度：督促项目企业严格按照相关法律法规、规范性文件的要求，建立和完善法人治理结案例研发编制国金“一带一路”建设指数构，制定和完善合规、规范运作管理制度。
2021 年 6 月，国金指数在 Wind 金融终端发布“国金一带一路建设 20 指数”，在市场对基础建设板块前景较为悲观
项目质量验收和 在项目质量验收和问核阶段，关注项目ESG相关的尽职调查程序是否充分。在项目内核阶段，关注项目是否存在环境、社会及公司治理风险以及对企业未来发展和本次申报是否构成重大不的氛围中率先看多“一带一路”主题。该指数考虑了上市公司的海外营业收入占比并以此筛选，其主要布局铁路、公路、内核阶段利影响。市政基础设施、通信、机械设备等基本建设领域，覆盖了投资开发、规划设计、工程承包、装备制造、项目运营等工程建设及运营全过程。“国金一带一路建设20指数”自发布后即开启长线行情，持续震荡走高，截至2023年4月18日，案例 该指数点位已达 1321.08，自发布以来涨幅超 70%。对化工行业加强 ESG 尽职调查案例A 企业主要从事聚丙烯酰胺及减阻剂等聚丙烯酰胺类产品的研发、生产和销售。在项目尽职调查阶段，公司基于 ESG尽职调查要求对其合规情况和环境风险管理能力进行深入调查：首先通过行业报告、高管访谈、查询项目备案材料、案例
生产工艺和开具合规证明等方式评估 A 企业在环境方面（E）的表现，发现报告期内 A 企业生产并对外销售的产品中 研发编制国金人民币系列指数属《高污染、高环境风险产品名录》规定的“高环境风险”产品金额及占比均较低，不属于 A 企业生产的主要产品，报告期内 A 企业污染排放全年各项检测全部达标，且为进一步降低环境污染及环境风险，A 企业将有效控制高环境风 2021 年 6 月，作为金融界与教育界产学研融合的探索实践，国金证券和复旦大学合作研发“国金在岸 / 离岸人民币险产品销售规模，将其营业收入占比保持在较低水平；其次通过走访客户供应商、员工访谈和获取企业征信报告等方 指数”，在 Wind 金融终端发布。国金人民币指数综合体现了人民币兑一揽子货币的强弱走势，一揽子成分汇率采用式，分析 A 企业业务在社会方面（S）的表现；最后通过高管访谈、查阅财务报告和网络信息检索等方式分析 A 企业 中国与主要经济体之间过去 3 年的双边贸易额加权并进行定期动态调整。国金人民币指数综合考虑了金融数学理论和业务在公司治理方面（G）的表现。公司认为该客户达到环保指标要求，环境影响风险可控，ESG 尽调评估结果不属 全球外汇市场实践，在人民币国际化大背景下，直观反映在岸人民币和离岸人民币在全球主要货币体系中的有效购买于“高风险”，综合考虑各方面情况与该企业客户开展业务合作。力变化，为我国在“一带一路”沿线对外投资、贸易结算、跨境资产配置等提供了重要参考指标。
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践行责任投资理念
国金证券积极顺应国内外发展趋势，整合 ESG 非财务指标体系和传统财务指标体系，在投资决策过程中充分考虑 ESG 相 案例 推出“国金 ESG 持续增长混合型证券投资基金”，推进可持续发展主题投资关因素，并应用正面筛选、负面剔除、ESG 因子整合、可持续发展主题投资、影响力投资等责任投资策略，推动责任投资理念与公司投资业务的有机融合，在规避投资风险、创造经济效益的同时，提升投资的社会环境价值。 2022 年，国金基金持续围绕“国金 ESG 持续增长混合型证券投资基金”开展相关研究、交流和投资工作。在研究阶段，从多重渠道收集 ESG 信息，分析并找出影响公司、行业的重要 ESG 因子，对重点公司的 ESG 因子进行调研；在投国金证券 ESG 投资策略及应用 资组合分析中，评估 ESG 因子对公司、行业、投资组合业绩表现的影响，并据此调整估值模型变量、投资组合权重等；
在投资决策环节，根据常规因素和 ESG 因子的评估结果做出决策。
优先支持与 ESG 理念契合度较高的行业及国家政策支持的行业，包括但不限于：
正面筛选 2022 年国金基金根据 ESG 整合模型，针对重点个股开展了一系列调研和深度研究，构建了适应“国金 ESG 持续*光伏、新能源车等新能源产业；*环保产业；*“专精特新”称号企业等。
增长混合型证券投资基金”风格的股票池，参加了中金 ESG 手册、中信证券 ESG 专题论坛、国信证券 ESG 论坛等ESG 相关的专业交流会议，不断提升 ESG 基金长期投资回报能力。截至 2022 年底，“国金 ESG 持续增长混合型证券投资基金”管理规模达1.39亿元，基金份额为1.62亿份，自成立日（2021年7月20日）至2022年底，净值增在业务的尽职调查、决策审批、后续管理环节整合 ESG 因素，包括但不限于： 长率跑赢业绩比较基准 1.11%。
* 环境层面（E）：环境管理政策、环境管理表现等环境因素；
ESG
因子整合 * 社会层面（S）：企业安全生产相关规章制度及决策流程的完备性、人力资源管理、
产品安全与质量、企业管理文化等社会因素； 案例 应用负面剔除策略防范 ESG 风险案例
* 公司治理层面（G）：董监高履职情况、商业道德与反腐败等公司治理因素。
A 企业是一家主要涉及环保和水务领域的综合型公司，但该公司因环境问题收到过多份环保部门下发的行政处罚决定书，且该公司因多次信息披露违规事项被监管部门采取监管措施。鉴于以上，国金基金将其列入禁投名单，并较好地针对被列为高 ESG 风险的客户，公司将进一步强化其审核要求并明确上报机制，在后续管 规避了该股票波动率相对所在行业更大的波动性风险。
理中对其 ESG 情况加强跟踪监测。针对近几年发生 ESG 严重负面事件的企业，将审慎决策开展业务，包括但不限于： B 企业是一家化学制品企业，拟首次公开发行并上市，拟募集资金约 4 亿元，用于产品升级、提高产品安全性、产线负面剔除 数字化改造提高生产安全性等。B 企业控股股东控制的其他企业存在潜在同业竞争，未来如发生同业竞争可能损害公（审慎决策*发生重大安全事故；发生负面事 司其他股东利益。由于实际控制人未能采取有效的避免同业竞争的措施，公司投行质量控制部门从控制 ESG 风险角件企业）*存在被监管部门调查、处罚、停产、搬迁的情况；
度拦截了该项目。
*发生生产经营方面存在弄虚作假及监管缺失的情况；
*已有或新建对环境有影响的重大投资行为；
*煤炭及钢铁类企业表现出低碳转型较慢的情况等。
案例应用正面筛选策略案例
关注清洁能源、新能源行业等符合可持续发展主题的投资标的，参与绿色可交换公司债券国金创新从国家急迫需要和长远需求出发，底层投资标的主要专注于科技领域投资，聚焦人工智能、集成电路、生物可持续发展主题投资等绿色债券投资，支持绿色产业领域的业务发展。医药、空天科技、新能源等领域优质核心技术企业。山东英科环保再生资源股份有限公司是一家资源循环再生利用的高科技制造商，其自主研发设计的 GreenMax 泡沫减容增密回收设备帮助境内外 50 多个国家的 400 余个回收点大幅提高回收效率、降低回收运转成本，在马来西亚工厂启动的 5 万吨 PET 饮料瓶食品级再生项目每年可回收再利用约
15 万吨塑料，帮助全球每年减少约 30 万吨碳排放。国金创新通过定期跟踪其对外披露信息，认为英科再生 ESG 治
影响力投资积极参与资金用途为乡村振兴等领域的投资，详细内容见本报告“助力乡村振兴”篇章。
理比较完善，该项目的投资安全性及未来增长较好。
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推动绿色金融发展
绿色金融是促进绿色低碳发展的催化剂和加速器。国金证券以高度的责任感和使命感推动绿色金融发展，综合运用绿色股权融资、绿色债券承销发行、绿色投资等方式，为清洁能源、能源转型、节能环保等领域的绿色环保企业提供投融资支持，在培育公司新增长极的同时，协助企业实现节能减排、绿色产业结构升级，为构建生态文明、环境友好型社会贡献力量。
承销许昌市建设投资有限责任公司2022年非公开发行碳中和绿色公司债券（第一期）5.40亿元，该债券是河南省首单交易所平台公司非公开碳中和绿色公司债券，募集资金用于偿还郑州机场至许昌市域铁路许昌段工程的项目借款，该债券的发行对助力实现“双碳”目标和“郑许一体化”城市低碳绿色发展战略具有重大意义。
为5家绿色企业提供融资服务，融资规模达36.8亿元承销2022年第一期浙江安吉两山国有控股集团有限公司绿色债券和2022年第二期浙江安
吉两山国有控股集团有限公司绿色债券共4.65亿元，募集资金用于安吉县静脉产业园建设项目，该项目通过污泥处置中心、垃圾填埋场生态修复、固废综合处置中心等末端处置设施建设，将产生巨大生态效益，有助于将生态文明理念全面融入城乡一体化建设。
绿色股权融资
2022年，公司持续为绿色企业提供股权融资服务，包括无锡上机数控股份有限公司（简称“上机数控”）再融资24.7亿元、国金资管—三江租赁成功发行绿色ABS，发行规模1.9亿元，该项目发行利率创西部地厦门陆海环保股份有限公司（简称“陆海环保”）新三板定向发行0.15亿元。其中，上机数控以“高端装备+核心材料”区租赁ABS历史新低以及全国绿色租赁ABS历史新低，本期专项计划基础资产对应项目的双轮驱动业务格局为基础，构建了涵盖“高端装备、高纯工业硅与晶硅、单晶硅片、高效电池片、新能源电站”等五大为天然气输送管网类、新能源垃圾清运类和绿色交通类的融资租赁项目，推进清洁能源业务板块的绿色能源业务体系，致力于打造品质优异、技术先进、综合能耗低的光伏丰富产品线，并逐步形成多个发挥联使用，缓解新能源汽车“充电难”“续航焦虑”困境，助力减少污染与温室气体排放。
动效应的光伏产业基地；陆海环保是一家专注于废弃资源回收分选及综合利用的科技型中小企业、厦门市“专精特新”企业，通过回收运营系统、再生加工利用处理系统和循环商务服务系统的协同运营，提供城市可回收固体废弃物综合运营服务，助力“无废城市”建设。
绿色债券绿色期货
近几年公司新增多期绿色债券，募投项目有污水治理工程项目、生态综合治理改造项目、综合污水处理厂、中国长江三峡集团海上风电项目等，这些项目有助于减少污染物和碳排放，有力推进地方绿色低碳高质量发展。期货及衍生品是现代金融体系的重要组成部分，绿色期货作为绿色金融衍生品，在推动传统产业向绿色低碳转型升级方面也发挥着重要作用。2022年，国金期货积极做好广州期货交易所碳排放以及其他交易所绿色商品期货上市的业务准备，结合发展战略（含相关绿色期货上市），未来国金期货将持续加强绿色期货的业务拓展和服务工作。
承销发行绿色债券发行规模合计
3只11.95亿元
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主承销金额
200.2896.25%
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服务实体经济
国金证券积极响应国家战略，支持科创企业、民营企业、中小微企业等实体经济产业高效发展，不断优化资本要素在产业案例保荐国内领先计量芯片供应商钜泉科技科创板上市转型升级中的配置，切实发挥金融支持实体经济的作用。2022年，公司继续发挥专业优势，聚焦高速成长行业，在业务全面覆盖基础上培育重点产业，深耕供应链资产证券化产品，进一步服务实体经济发展。钜泉光电科技(上海)股份有限公司是国内领先的计量芯片供应商，其三相计量芯片在国内统招市场出货量稳居第一，单相 SoC芯片在出口市场的出货量居于首位，单相计量芯片在国内统招市场的出货量排名第二，也是国内最主要的智能电表 MCU 芯片供在服务科创产业、推动产业升级、中小微企业和民营企业方面共为合计主承销金额为应商之一，于2022年9月13日登陆上交所科创板，共募集资
27金16.56亿元。国金证券作为保荐机构，助力企业发展，募投项家企业提供股权融资服务200.28亿元目包括双芯模组化智能电表之计量芯研发及产业化项目、双芯模
组化智能电表之管理芯研发及产业化项目、智能电网双模通信
SoC 芯片研发及产业化项目等。
支持科创企业发展服务民营企业发展为民营企业提供金融服务融资金额
科技创新是引领发展的第一动力。公司积极推动金融与科技深度融合，拓展科创企业融资渠道，提升金融供给能力，为科公司致力于为高成长民营企业提供专业金融服创企业提供全生命周期的金融服务，促进科创企业稳健高效发展。务，以企业成长各阶段需求为中心，全方位支27家166.07亿元持民营企业发展，助推国家经济增长。
案例精准把握、专业服务，助力盛帮股份创业板上市为科创企业提供金融服务融资金额达
13118.35成都盛帮密封件股份有限公司是一家专业家亿元从事橡胶高分子材料制品研发、生产和销
售的高新技术企业，为汽车、电气、航空等领域客户提供高性能、定制化的密封绝缘产品，服务于全球十多个国家和地区的
100余家客户，是国家（行业）标准制定
案例助力高新技术企业唯科科技深交所创业板上市单位、中国橡胶工业协会常务理事单位、
中国橡胶行业密封与核防护技术中心等，厦门唯科模塑科技股份有限公司是一家诞生于厦门火炬高新区的本土企业，专注以技术创新驱动企业成长，目前拥有在行业技术创新方面处于国内先进水平。
专利超300项（其中已授权发明专利20项），公司先后被评为“中国精密注塑模具重点骨干企业”、“高新技术企业”国金证券作为保荐机构，协助盛帮股份对申报时机和申报板块做出了准确的把握，并深度挖掘盛帮股份业务，把握汽等。国金证券助力唯科科技于2022年1月11日登陆深交所创业板，共募集资金19.99亿元，拟投入到唯科高端智能车产业链发展契机，为公司制定针对性的路演策略，在汽车零部件原材料价格波动和上半年经济影响导致行业收入下模塑科技产业园项目、唯科模塑智能制造项目、唯科技术中心升级改造、唯科营销服务网络建设四大方面，为企业发滑的情况下获得投资者对企业价值的认可，于2022年7月6日正式在深交所创业板上市，募集资金5.34亿元，超募展注入了新的动力。资金接近200%，为盛帮股份实施未来的战略规划奠定了坚实基础。
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创新融资工具股债并举，助力中小微企业发展资产证券化在盘活存量资产、助力普惠金融方面发挥了重要作用，是支持实体经济的重要融资工具。公司积极响应证监会、 公司加大对中小微企业的金融支持力度，通过提供 IPO 服务、再融资服务、新三板融资服务等多种融资服务和工具，满足上交所和深交所“关于发挥资产证券化市场功能支持企业盘活存量资产、支持企业发展、服务实体经济”的政策号召，充中小微企业不同发展时期的融资需求；通过直接投资的方式，助力中小微企业稳定发展。
分挖掘并服务实体企业融资需求，积极协助实体企业发行供应链资产证券化产品等，盘活企业存量资产，更好地服务于实体经济和宏观经济的发展。
为中小微企业提供融资服务为企业提供新三板融资服务直接投资扶持民营及中小微企业共
案例 西部首单公募 REITs 成功发行，盘活优质基础设施资产 14 家 6 家 8.37 亿元公司积极推进落实国家发展和改革委员会关于进一步做好基础设施领域不动产投资信托基金（REITs）试点工作的通知，合计融资金额融资金额
帮助中国铁建盘活优质高速公路资产。2022 年 6 月 27 日，国金中国铁建 REIT 成立，成为西部首单、市场上成功发行的第 5 单高速公路公募 REITs 产品，实现了公司公募 REITs 从 0 到 1 的产品突破。 54.16 亿元 1.14 亿元国金中国铁建 REIT 募集规模 47.93 亿元，项目发起人为中国铁建，作为全球最具实力的特大型综合建设集团之一，其 REITs 的成功上市既有力推动了交通基础设施领域投融资规模的创新，支持了交通强国战略的落地，也为央企提供了盘活存量资产、扩大有效投资的成功范例。同时，作为西部首单 REITs，对于完善 REITs 市场试点区域的全覆盖，促进“一带一路”、长江经济带、西部大开发、成渝地区双城经济圈等一系列国家战略实施具有重要示范意义。
作为主承销商发行了2022年第一期淮北市建投控股集团有限公司小微企业增信集合债券，主承销金额共
10亿元，募集资金用于委托徽商银行股份有限公司淮北分行和中信银行股份有限公司合肥分行，以委托贷
案例 发行全国首单纯市场化增信的知识产权证券化产品（IPABS） 款形式投放于经发行人确认的、位于淮北市政府管辖区域内或者经淮北市政府同意的其他区域的小微企业，间接支持了中小微企业的融资难题解决。
2022年12月13日，国金鑫欣-南京鼓楼智汇鼓1-5期知识产权资产支持专项计划于深交所获无异议函，储架额度
5亿元。2023年3月3日，国金鑫欣-南京鼓楼智汇鼓1期知识产权资产支持专项计划在深交所成功发行，该产品
新希望五新实业集团有限公司在上交所成功发行首批“央地合作创设信用保护工具（CDS）”模式的民营
采用银行保函模式为项目提供增信，为10家中小企业实现了知识产权质押融资，是全国首单纯市场化增信的知识产房地产企业公司债券11.8亿元，国金证券联合中国证券金融股份有限公司、天府信用增进股份有限公司权证券化产品（IPABS）。 和成都武侯中小企业融资担保有限责任公司创设信用保护工具，为新希望五新实业集团有限公司 2022 年小公募公司债提供积极的业务支持，并且获得了上交所的致谢函。
国金鑫欣-南京鼓楼智汇鼓1期知识产权资产支持专项计划发行规模1亿元，本项目是公司对中共中央、国务院《知识产权强国建设纲要（2021－2035年）》积极探索的重要成果，公司协同南京市鼓楼区市场监管局（知识产权局）、深交所解决了以往知识产权证券化产品需要地方国有企业或第三方担保公司进行增信担保的痛点，实现了知识产权证上海图双精密装备有限公司主营二手半导体设备翻新、改造、整线设计与增值服务，聚焦于半导体前道工券化产品架构模式的重大创新，为各地推动发行知识产权证券化产品提供了新路径，对中小企业知识产权资产证券化艺中关键的黄光区两大设备（光刻机和涂胶显影机），是国内少有能从事二手光刻机翻新改造的公司之一。
在翻新改造主营业务之外，持续加大科研投入，积极推进国产光刻机的研发工作，为中国半导体设备的国融资具有重要的现实意义。
产化率不断提高作出重要贡献。2022年，国金鼎兴对图双精密投资3000万元。
福建金杨科技股份有限公司是一家致力于新能源电池结构件和原材料生产研发的高新技术企业和科技小巨
增强金融普惠性人企业，是全国最大的电池结构件专业制造商之一。金杨科技不断提升高端电池零部件国产化水平、打破新能源电池用镀镍钢带和电池用粘结剂的国外垄断，实现进口替代，进一步提升中国碱性电池和新能源电中小微企业是国民经济中最具活力的群体之一，是推动经济稳定增长、促进就业增加、激发创新活力的重要支撑。池产业链安全。2022年，国金鼎兴对金杨科技投资4726万元。
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深化推进供应链金融优化客户服务
针对小微企业融资难、融资贵、融资慢的问题，公司提出了系统完善的供应链金融服务方案，并积极引导各方机构共同合作，科技赋能服务构建协同发展的供应链金融生态圈，为产业链条长尾端的中小企业解决融资难题，致力于为实体企业打开广阔的供应链金融市场。随着人工智能、大数据、云计算、物联网等新兴技术与金融业务的深度融合，金融科技已逐渐成为推动金融行业转型升级的新引擎。2022年，公司开展了“新五年科技战略发展规划”工作，经过近百位业务和技术专家访谈、大量的调研、讨论截至2022年底，公司重点聚焦于高端制造、工程机械、消费等行业，已成功发行国金-大族激光供应链储架系列、国金-和意见征询，明确了公司的科技愿景、理念和顶层设计蓝图，高效推进公司的数字化建设，通过科技赋能金融，提升自身金光供应链系列、国金-徐工矿机供应链储架系列、国金鑫欣-华菱线缆供应链储架系列、国金-徐工保理储架系列、国金-的服务效率与服务质量。
徐工施维英应收账款储架系列、国金-中关村担保创新型企业供应链储架系列等资产证券化项目。通过公司的深入研究和不断创新，将企业信用进行多层穿透，提高链属企业融资成功率，降低融资成本，改善企业现金流，有力支持中小微企业公司秉承“让金融服务更高效、更可靠”的使命，围绕“愿景”、“场景”、“能力”和“保障”，开展数字化转型。基发展。于科技规划明确的数字化转型“愿景”和目标，落地相关数字化举措；支撑和融合“业务场景”，打造数字化的应用和工具；沉淀公司级的“平台化能力”，打造数据、技术、业务中台支撑体系；建立人才与文化基石、信息安全和稳定运行底线，以及基础设施底座等“保障”，夯实数字基建。同时，公司金融科技通过敏捷、DevOps、CMMI 规范流程全面实施和认证，截至2022年底，提高研发管理的规范性和效率，更好地响应业务需求，赋能业务发展。
公司已在交易所市场累计发行供应链在“一个国金”的战略愿景下，公司将“‘融合业务，平台赋能’，打造一流券商科技组织”作为科技愿景和目标。“融合业务”（包含应收应付资产类型）资产证券化产品总规模超方面，数字化转型将以“客户为中心，以业务为导向”，紧跟业务需求，支撑业务发展；“平台赋能”方面，沉淀业务能力、
29190技术工具、数据资产，打造公司的平台化能力；打造一流券商科技组织方面，通过健全培训体系、加强内部共享、引入外单亿元部智慧、培养关键岗位，构建学习型的领先科技组织。
金融科技年度投入提供私募基金外包服务
私募基金行业长期以来为中小微及初创企业提供了丰富的资金，是扩大直接投资、拓宽优质中小企业融资渠道的重要工具。1.7亿元国金道富作为私募基金外包服务机构，为各类资产管理机构提供份额登记、资金清算以及绩效分析等全方位的基金运营服务，促进私募基金向不同发展阶段的各类企业提供直接融资。
截至2022年底，国金道富累计服务已登记私募基金管理人
2400家
服务协会备案私募基金服务基金规模超过
9000只3500亿元
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移动端“产品中心”发布上线 打造“基金通 GTrade”投研交易一站式服务平台
智能投顾服务的核心竞争力在于大数据和量化能力的应用，通过挖掘投资者在行业选择、选股、诊股、交易策略、账户分 “国金证券基金通 GTrade”是公司为机构及企业投资者专属创新打造的金融产品投研交易一站式服务平台，提供场外基金析投资等环节的痛点，为客户量身定制不同的策略工具来满足客户需求。智能投顾服务在客户服务上推出了多个量化策略 账户管理、交易、投研、运营、合规风控等一站式专业、高效、安全的服务。“国金证券基金通 GTrade”自带基金极速转工具，如账户透镜、影子账户、波段掘金等，为客户提供更加精准的投资建议。换功能，可大幅提升资金利用效率，并通过整合公司研究资源，构建科学化的投研支持体系，提供全领域专业研究报告，助力机构及企业投资者稳健发展。
为了更好地为客户提供服务，公司还推出了员工端“产品中心”，为员工提供一站式服务工具。产品中心以“TAMP”模式作为实践的依据和设计理念，从投资者生命周期的核心需求出发，为员工提供了解最新的产品动态和产品业绩概览、发现潜在的客户线索、提升营销效率、了解产品的信号动态、及时跟进客户服务等服务。这些服务将有助于提高投顾服务的客户满意度和忠诚度，进一步增强其市场竞争力。
开启“佣金宝”全面智能财富管理时代
随着年轻投资群体崛起，投资者需求个性化、营销渠道多元化正成为新趋势。在证券行业财富管理业务转型升级背景下，公司“佣金宝”平台加大智能化投资工具、数字化赋能产品研发，打造“影子账户”、“智能条件单”、“波段掘金”、“波段投基”等智能工具产品，构建了包括智能账户服务、智能交易服务和智能基金投资在内的系统化智能服务体系，根据投资者财富目标和风险承受能力，帮助投资者建立科学交易系统，实现资产有效配置及保值增值。
金融科技合作与对外交流
公司与腾讯、科大讯飞、百度云、京东云、新华智云、融量科技、相芯科技、开普云、小冰数字人等20余家供应商交流数
国金佣金宝 APP 荣获每日经济新闻 2022 年度 字人应用与落地场景，探究智能投顾与品牌体验新的增长点。
数字化转型成果奖回应客户诉求
国金证券核心价值观第一点就是客户至上，这意味着我们始终把客户的需求和客户的利益放在首位，始终站在客户立场上思考问题，对客户尽心服务，持续为客户创造价值。公司搭建立体化客户服务体系，为客户提供全方位、全生命周期的综合化服务，持续提升客户服务精细化、专业化水平，积极开展客户投诉管理工作，不断提升客户服务质量和客户满意度。
2022年度客户满意度年度客户咨询数量客户投诉处理率
96.25%325562个100%
客户投诉数量较2021年撤诉量提升撤诉率提升
87件32例202.83%
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信息安全与隐私保护管理体系
提升客户服务专业度和温度 IT 治理委员会下设数据治理领导小组是公司数据治理工作的审议和决策机构，负责指引公司数据治理工作的整体方向和规划。数据治理领导小组由首席信息官担任组长，首席风险官担任联席组长，信息技术部负责人担任副组长，成员包含各分基于精准画像制定符合客户需求的投资建议和投资方案，为客户提供精准化的投资服务，为客户创造最大的价值；管公司领导或其授权人员。
对于客户提出的课题要求迅速响应，2022年撰写多篇高水平的分析报告，为客户提供最新的市场消息和最全面的市场动态分析，为客户的投资决策提供支持；提供用户陪伴式投顾服务，在投资前为投资者提供必要的行业为加强信息安全与隐私保护工作全面有效地开展，公司制定了较为全面的信息安全与隐私保护政策制度，主要包括：《信知识和宏观策略方面的信息，在投资中为投资者提供行业最新技术进展和宏观策略方面的最新动态，帮助投资息系统安全管理规定》《网络安全管理规范》《软件开发安全管理规定》《信息系统用户、权限、口令及系统操作安全管者准确调整自身投资组合，在后期提供专业化的金融咨询，让投资者在投资的整个流程中保持信息的及时更新理规定》《密码应用安全管理规定》《数据安全管理实施规定》《投资者权益保护工作管理办法》《网络与信息安全事件和决策的专业化支持。应急预案》《国金证券（移动）应用软件通用安全及个人隐私规范》《国金证券隐私政策》等制度政策，内容涵盖系统建设安全管理、网络安全管理、主机及应用安全管理、数据及口令安全管理、权限管理、运维及开发测试安全管理、信息安
优化客户咨询服务体验全事件应急响应、客户隐私信息采集和处理政策等多个方面，为公司信息安全工作的规范化管理提供了有效保障，同时也降低了客户隐私信息泄露的风险。上述制度覆盖公司所有业务系统的信息安全和客户信息及隐私保护工作。
从客户实际需求出发不断拓展客户咨询、反馈渠道，形成了包括电话热线、在线咨询、官网留言、咨询邮箱在内的线上与线下客户咨询、反馈服务体系，为客户提供高效优质服务。客户反馈是公司服务质量的标尺，公司公司定期（至少每年一次）或不定期通过自查或配合监管检查的方式开展信息技术安全管理的审计工作，并按照监管要求，高度重视对客户反馈的收集整理，每年对客户进行满意度回访调查，了解客户的满意度、员工服务工作、服务每三年完成信息技术管理全部事项的审计工作。公司每三年委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计，确保信日志的真实性等，并根据客户反馈持续改进服务，形成闭环。 息安全管理制度及工作流程得到规范有效地执行。2022 年，公司启动信息安全管理体系 ISO27001 建设并顺利通过认证。
本次认证组织范围为国金证券股份有限公司信息技术部和科技产品开发中心运维部，涉及上海、成都等地机房，业务范围认真开展投诉管理工作为公司提供的信息系统开发测试、运行维护服务，后续每年进行监督审核，每三年重新开展一次外审认证。此外，2023年公司推进 CMMI 认证工作，保持公司信息安全管理体系在行业中的领先水平。
制定并落实《投诉举报制度》《财富业务客户投诉管理规定》《财富业务融资融券客户投诉处理管理规定》《股票质押式回购交易客户投诉管理规定》《经纪业务约定购回式证券交易客户投诉管理规定》等制度，对各部门职责分工、投诉事件的受理督办、处理流程、留痕等均做了详细规定，明确客户投诉受理、处理、督办、反馈、资料存档等工作流程及要求，保障举报投诉处理相关工作有序开展。投诉受理人在受理后一个工作日内与客户取得联系，当时能处理的投诉应立即帮助客户解决，无法当时处理的客户投诉应总分联动、协调配合，积极解决客户问题；投诉受理人视处理结果在一个工作日内对客户投诉进行回访，将投诉处理形成闭环，保证客户问题得到解决。对客户提出投诉或反映的问题及时优化或整改，杜绝同类问题的再次发生。
通过信息安全管理体系员工保密协议签订率
隐私和数据安全 ISO27001 认证 100%
国金证券严格遵守《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》等
法律法规，制定了《国金证券隐私政策》，同时制定了《国金证券股份有限公司数据安全管理实施规定》《投资者权益保员工网络安全承诺书签订率信息安全与隐私保护培训覆盖率护工作管理办法》等内部管理规范和制度，通过强化内部信息输出管控措施和协议约束的方式，有效保护与供应商和业务合作伙伴间的敏感数据及投资者信息，防止相关信息被非法窃取、截留、泄漏或篡改。100%100%公司制定并修订《国金证券股份有限公司网络与信息安全事件应急预案》等管理制度，包含“公司投资者数据损毁、泄露或篡改”事件场景的应急管理要求和处置预案，建立健全信息安全管理体系，持续推进公司整体信息安全及个人隐私的管理和保护。2022年，公司未发生网络安全事件，也未发生客户信息及隐私泄露风险事件。
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信息安全与隐私保护培训责任营销
公司持续开展信息安全意识及个人隐私保护的培训和宣导工作，通过组织网络安全实战攻防对抗、模拟钓鱼邮件、公众号国金证券基于《证券公司代销金融产品管理规定》等文件要求，制定《财富业务营销业务风险管理规定》《财富业务营销宣传、开展在线视频培训教育、网络信息安全专项培训等方式，以及签署《国金证券工作人员网络信息安全承诺书》，加业务危机处理管理规定》《财富业务投资者适当性管理指引》等制度，明确营销过程中的风险适当性原则，并安排专职合强公司全体员工的信息安全和个人隐私保护意识。规岗对宣传材料进行审核，为客户提供真实、完整的产品信息，确保客户了解产品的收益与风险，保证营销过程的合法合规。
2022年，公司在产品及服务营销推广过程中，未发生重大违反金融营销宣传相关规定的事件。
2022 年 10 月，公司在开展 ISO27001 安全管理体系认证过程中，协调内外部资源向公司员工进行了《网络安全法律法规合规要点专题》等培训，包括“个人信息保护法要点解读”、“上海市数据条例合规要点解读”等内容，结合证券公司业向客户提供真实、完整的产品信息务详细阐述了个人信息保护的目的，个人信息及其处理规则、个人信息处理者的义务以及相关法律责任等。
依据《中华人民共和国广告法》和相关监管部门要求，加强广告投放的管理与审核；严格遵守《证券公司监督管理条例》《证券公司代销金融产品管理规定》《基金从业人员执业行为自律准则》等文件要求，加强各业务客户个人信息使用权益保障领域营销宣传行为管理，对宣传推介材料和营销人员的宣传推介行为进行严格管控，以确保向客户提供真实、完整的产品信息；提供多种渠道供客户了解完整的产品信息，包括公司官网、交易端购买产品时可查阅的基本信息要素和协议文本、电话热线和在线客服咨询等。
公司按照《中华人民共和国个人信息保护法》《App 违法违规收集使用个人信息行为认定方法》相关要求，制定了包含明确收集目的、数据收集方式（最小化数据收集和保留）、第三方是否有权访问数据等内容在内的《国金证券隐私政策》，切实保障客户隐私与信息安全。同时，公司制定了《数据安全管理实施规定》《投资者权益保护工作管理办法》等，明确确保依据客户本人意愿、真实情况理性投资要求公司在依法采集、使用投资者个人身份信息、资产信息、交易信息、交易终端信息等投资者个人金融信息时，应遵守开户环节视频确认，加强合规性调查，确认依据客户本人意愿；利用问卷形式进行客户的风险承受能力评估，法律法规及监管规定，不得违规收集与业务无关的信息。公司采取数据加密、访问控制、安全传输、签名认证等措施，强更精准评定客户的风险承受能力，对于不匹配的客户强化风险提示。
化对内部及第三方合作机构的管控，加强投资者信息的保护，防止相关信息被非法窃取、截留、泄漏或篡改。
加强培训与考核
常态化开展责任营销宣贯培训，实现市场销售人员100%覆盖；通过绩效考评等方式，进行责任营销约束管理。
通过在协议等法律文本中完善投资者信息处理授权条款、客户终端应用中设置隐私保护政策提示，明确告知客户 APP 使用个人信息的规则，保障客户对个人信息使用的知情权；客户有访问、更正和删除（有监管要求保存年限的除外）个人数据的权利，不断完善投资者更正、复制其信息与注销账户的业务流程，保障投资者对其信息的更正、复制以及注销账户的权利。加强投资者教育公司在上交所“2022年度会员投资者教育和保护评选”活动中获评
国金证券积极践行投资者保护理念，打造了以“会员合作投资者教育活动专项奖”制定严格的访问控制规则，并按“最少、必要”原则严格审批数据查询、访问权限。公司投资者教育工作为牵引、以“互联网+实体”公司在2022金融界“第十一届领航中国金智奖年度评选”中获评双基地为实施投资者教育工作主阵地的“一体“杰出投资者教育奖”采取必要有效的技术措施保证采集数据的安全性：客户端本地的临时文件中不会出现个人金融信两翼”投资者教育工作体系，通过实施总分联动机制开展多元化、广覆盖的投资者教育活动，公司在四川省证券期货业协会组织开展的“2022年度优秀息，客户端在运行时打印的日志中不会出现个人金融信息；客户端及服务端对输入数据格式进行投资者教育单位、优秀投资者教育工作者”评选活动中获评校验，建立专用测试环境，并指定专人对测试环境的数据进行脱敏处理，通过较为有效地隔离和立足投资者需求努力创作输出投资者看得懂、“优秀投资者教育单位”脱敏处理措施有效控制客户个人金融信息使用范围，避免个人金融信息不当泄露事件的发生；开记得住的投教产品，将投资者教育及保护工作公司被四川省证券期货业协会评选为展证券经营业务的各类交易端，均按要求在相关展示界面对银行卡号、手机号码、证件类别标识做深做实。“《股东来了》2022年投资者权益知识竞赛或其他识别标识等信息进行屏蔽处理。网络初赛（四川赛区）表现突出会员单位”
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“互联网+实体”投资者教育双基地建设国金证券第5小时2022年，公司持续建设完善国家级投资者教育基地——第5小时投资者教育基地（简称公司原创防非宣传作品《四步防非听我说》获评“2022年防非宣传月优秀防非宣传作品之广受欢迎的防非宣传作品”投资者教育基地“第5小时投资者教育基地”），开发内容丰富的投资者教育产品，开展形式多样的投资者教育活动，通过线上各平台、线下各渠道宣传证券投资知识、揭示投资风险，帮助投资者形成正确的投资理念，引导投资者理性参与投资活动。在中国证监会组织的“2021-2022
第5小时投资者教育基地在由中国金融期货交易所、四川证监局主办，四川省证券期货业协会年度全国证券期货投资者教育基地考核”中，第5小时投资者教育基地获得优秀评级。自承办的“金融期货杯”四川高校投资者教育短视频大赛中获评“优秀组织单位奖”
2021年首次参与国家级投资者教育基地的考核以来，第5小时投资者教育基地已连续两
年获得优秀评级。
公司及第5小时投资者教育基地获评四第5小时投资者教育基地在2022中国网站、微信、微博的访问量为 独立IP数量 川 2022 年“金融知识普及月、金融知 证券业财富经纪商君鼎奖评选中获评
20.65.1识进万家、争做理性投资者、争做金融“2022年中国证券业投资者教育团队君万人次/月万个/月好网民”活动先进单位鼎奖”
网站、微信、微博及衍
生平台新投放投资者教育产品新增原创投资者教育产品点击量达构建多层次、多维度投资者教育产品体系
2646种2095种9730万余人次为及时、准确、全面做好投资者教育宣传工作，向投资者普及证券投资知识，揭示投资风险，公司面向各类投资者教育群
体实施分层投资者教育，满足投资者因投资知识、投资经验产生的差异化投资者教育需求。为确保投资者教育质效，公司投资者教育基地组织公益性投资者教育活动共计覆盖基于法律法规、上市公司信息披露规则及要求、股债基、衍生品、退市警示、防非提示等多个投资者教育维度，采用视频、
114 806 音频、图文、H5 等多种投资者教育形式，构建多层次、多维度投资者教育产品体系，满足各类投资者教育群体的投资者教场 万余人次 育需求，包括专题讲座《首席经济学家开讲》系列、专题微课系列《读懂上市公司报告》《牛金财商学院》《牛金微课堂》《投资云讲堂》、防非动画及长图《四步防非听我说》系列、投资者教育长图及视频《定投的魔法》系列，投资者教育长图《价值与风险》系列、适老化投资者教育长图《守护好养老钱》系列、反洗钱投资者教育长图《反洗钱“故事汇”》系列等。
为推动将投资者教育纳入国民教育，公司建成实体投资者教育基地—国金证券成都锦城学2022年，在中国证监会组织开展的第三届全国防非宣传月活动中，《四步防非听我说》获评“2022年防非宣传月优秀防院投资者教育基地，于2022年3月25日投入试营业。该投资者教育基地由公司与成都非宣传作品之广受欢迎的防非宣传作品”。《定投的魔法》《反洗钱“故事汇”》获得中国投资者网选用刊载。
国金证券成都锦城学知名民办高校成都锦城学院合作共建，遵循“产教融合、校企合作、协同育人”的建设理院投资者教育基地念，通过企业和学校的“双元管理”模式，面向高校学生开展以财商教育为主的投资者教育讲座及投资者教育活动，为普及金融基础知识、培养高校学生理性投资、价值投资观念开展多元化、广覆盖的投资者教育活动发挥积极作用。
公司建立总分联动机制，联合公司内各部门及分支机构与公司投资者教育基地展开合作，组织开展多元化的投资者教育活动，
2022年5月开展“国金杯”投资者教育短视频大赛，最终评选出优秀视频及获奖团队5个；
走进上市公司、走进社区、走进校园等，传播理性投资理念。
2022年6月，鼓励并辅导成都锦城学院多名学生参加四川证监局、中国金融期货交易所主办的“金融期货杯”四川高校投教短视频大赛，所投稿件全部获奖（均为一、二、三等为推动投资者教育纳入国民教育，公司走进成都师范学院数学学院开展投资者教育讲座，与上海大学悉尼工商学院共建产奖），以寓教于乐的方式促进投资者教育宣传走进高校。学研合作基地，与成都锦城学院合作共建国金证券成都锦城学院投资者教育基地，与西南石油大学合作共建实习实训就业人才培养基地，通过与高校加强校企合作，广泛普及金融知识，将财商教育送入校园。
51 522022 年度社会责任暨环境、社会及治理（ESG）报告
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保障员工权益
人才是企业发展的核心竞争力。国金证券为员工提供公平的就业机会和有竞争力的薪酬福利体系，着力建设多元化人才队伍，建立开放民主的沟通平台，为员工创造平等多元、民主和谐的工作环境，确保所有员工享有平等发展机会，切实保障员工权益。报告期内吸纳的就业人数新招应届毕业生人数少数民族员工占比公司秉持对职场歧视与骚扰零容忍原则，制定《职场反性骚扰手册》，严格管理职场内歧视与骚扰行为，通过加强职场反歧视反骚扰、支持女性员工职业发展、依法保障员工育儿假（产假）后返岗权益等，打造和谐的工作环境。2467人309人3.65%劳动合同签订率社会保险覆盖率员工歧视事件员工多元化与包容性
100%100%0起
国金证券坚持平等尊重、公平公正的雇佣原则，严格遵守《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国劳动合同法》等法律法规、国际人权规范及运营所在地法规政策，制定并不断完善《招聘录用管理办法》《劳动合同管理办法》《员工考勤和休假管理办法》等制度，对人才引进全流程进行规范，严禁对员工的种族、肤色、性别、年龄、宗教信仰等要素进行筛选及限制，严格核查以杜绝童工雇佣、强制劳动等非法用工和违反政策规定用工，促进合规招聘和员工多元化。2022年，公司在雇佣按性别划分的员工人数（人）按年龄划分的员工人数（人）
及劳工准则方面未发生已确认的违法违规事件或任何诉讼，未发生重大并购、重组和裁员等对员工结构影响较大的情况。
172
2568
公司通过人才盘点、行业调研、内部访谈等方式科学制定2022年度招聘计划，不断探索创新招聘模式，实施“无接触”数字化、智能化招聘方案，在校园渠道、网络渠道、猎头渠道、内部推荐等渠道联合发力，搭建招聘渠道综合运营矩阵，加强金融领军人才、金融高级管理人才、金融高级专业人才引进，兼顾国际化金融人才、金融科技人才、产业背景人才等复合型人30242129才招募，稳步提升公司人才吸引力、影响力、配置力，助力“人才强企”战略。3291
2022年，公司与10余家重点院校及财经院校加强校企合作、就近拓岗。面向应届毕业生，推出“招聘培养一体、训练实战结合”
精品人才项目，如公司管理培训生项目、财富管理金牌生项目等；面向在校大学生，推出“实习+培训+导师带教”一体男性员工30岁以下员工人数
的暑期实习项目，如“国金研选”夏令营项目、“投行金睿”暑期实习项目、“资管金熠”暑期实习项目等；全面升级校女性员工30-50岁员工人数招体系，打造秋季/春季应届生招聘、暑期实习生招聘、日常实习招聘等，聚焦不同群体、贯穿全年实施的校园招聘项目体系，
50岁以上员工人数
更好地满足应聘求职差异化需求。
按层级划分的员工人数（人）按接受教育程度划分的员工人数（人）合作院校面向群体项目名称
361902
·“LDP领导力发展计划”-集团管理培训生项目
389
海内外高校应届毕业生·秋季校园招聘-业务体系招募
复旦大学、上海交通大·财富管理专场-分支机构招聘
学、中国科学技术大学、360
上海财经大学、西南财经·“国金研选”夏令营项目51673330大学、香港中文大学（深·“投行金睿”实习项目圳）等10余家国内外顶尖海内外院校在读学生·“资管金熠”实习项目高校高层管理者人数大专及以下学历员工人数
·“研究所掘金”实习项目中层管理者人数本科学历员工人数
·海外暑期实习生项目
基层员工人数 研究生/MBA及以上学历员工人数
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薪酬福利
公司秉持“视人才为公司最重要的资本”的核心价值观，重视员工需求，依据公司《薪酬管理制度》《员工福利管理办法》基于全面薪酬体系，公司还建立了完善的福利保障体系，除《员工考勤和休假管理办法》《奖励管理办法》《高级管理人员薪酬与绩效管理办法》《忠诚奖管理办法》等，建立起完法定福利外涵盖医疗和疾病保险、节假日福利、员工活动经善的薪酬福利体系，让员工享有体面工作和有质量的生活。费、健康体检、午餐补贴、通讯补贴、外派补贴、出差补贴、产假/育儿假返岗率人均年带薪休假天数带薪休假、生日福利、结婚生育丧事慰问金、高温福利、代公司秉持全面薪酬理念，为员工提供与其能力及贡献相匹配、兼具内部公平性与外部公平性的薪酬报酬，并基于《绩效管办服务等额外福利，还为每一个在职实习生购买了团队意外100%6.44天理制度》等相关制度建立了涵盖员工绩效目标设置、绩效跟踪检视、绩效评价、绩效辅导反馈及绩效结果运用的全面规范
伤害、身故、医疗、住院保险，构建员工关怀“六道防线”，的 PDCA 绩效管理机制，综合评价员工个人业绩和综合能力，将评价结果与奖金分配、职级评定、薪酬调整、职位晋升等提升员工满意度和幸福感。
多方面进行挂钩，形成科学公正的绩效评价标准和绩效考核管理体系。同时，公司设置基于绩效的可变薪酬机制和长期激励机制，根据公司战略及市场环境动态调整薪酬结构，以更好地吸引高端人才、留任核心骨干人才。2022年，为保障公司健康稳健发展，充分考虑市场周期波动影响和行业及公司业务发展趋势，做好薪酬激励的极值管控和节奏控制，公司制订《国补充医疗法定社保金证券股份有限公司忠诚奖管理办法》。商业保险为了保障公司健康稳健发展，健全薪酬激励约束机制，公司薪酬总额与整体经营情况挂钩，高管薪酬与公司经营业绩、组织绩效以及高管个人绩效考核结果紧密挂钩，并制定了适应发展的绩效奖励召回和调整政策，实现员工与公司共发展、共百万医疗爱心基金国金员工关怀六道防线商业保险成长的目标。
工会救助员工捐献设置高级管理人员薪酬约束机制及追回条款民主沟通
公司制定《国金证券高级管理人员薪酬与绩效管理办法》，建立了高级管理人员薪酬的约束机制，并公司尊重员工的参与权、表达权及监督权，深入推进民主管理，明确“公司高管人员的绩效奖金的40%以上应当采取延期支付的方式，且延期支付期限不少于3年，认真落实职工代表大会制度，包括员工行政决策、发展规划、延期支付薪酬的发放应当遵循等分原则”。职工培训、劳动纪律、劳动定额管理等直接涉及员工切身利工会/集体协议覆盖员工比例
高管任职期间如未能勤勉尽责，出现下列情形之一者，根据《员工违规违纪处罚管理办法》及《合规益的规章制度及重大事项均由职代会审议通过。2022年，公问责管理办法》，公司将停止支付全部或者部分延期支付的绩效奖金，还可以要求其退还相关行为发司组织召开11次职工代表大会，切实做好全体职工代表意见100%生当年的全部或部分绩效奖金。的收集及反馈，表决和通过了国金证券股份有限公司2022年工资集体协商专项集体合同、集体合同、劳动安全卫生专项
被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；集体合同、女职工权益保护专项集体合同等11个职代会决议。
因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；畅通员工沟通反馈渠道。强调“以开放的心态真诚沟通”，在面对问题时坚持不唯上、不唯书、只唯实的态度，畅通员工沟通反馈渠道，每年开展员工调研，致力于从根本上改善公司经营管理问题，及时回应员工诉求，维护员工权益。
严重损害公司利益的；
公司董事会认定严重违反公司有关规定的其他情形。绩效反馈与申诉。遵循公开、公平、公正的原则，建立了绩效评价的反馈、申诉及处理机制，针对员工绩效评价存有疑义或不知情的地方，积极听取意见并妥善处理；在员工绩效申诉的保密性方面，严格控制绩效申诉知晓范围，注意对整个申诉流程严格保密。
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激发人才活力
“视人才为公司最重要的资本”是公司的核心价值观，公司制定了清晰的人才发展战略，系统提升人才的吸引、发展、激励、保留能力，持续激发员工的创新创造活力，落实公司人才战略。
员工培训体系能力模型学习地图人才盘点
通过贯彻落实行业文化建设要求，持续推进公司文化价值观建设，使管理者和员工成为文化践行者，打干部培养平台业务支持平台员工赋能平台文化教育平台生态平台造公司软实力；
在任干部业务学习内控合规党建引领内部领航班
通过明确人才标准、加强科学系统的人才评鉴能力、持续建设雇主品牌，持续吸引公司战略转型所需的业务协同公开课行业文化教育讲座
(中高层)政策解读大师课监管要求公益活动优秀人才；新中干管理课同业交流校企合作
(新中层)行业热点通用课......铸金班专业课公司文化外部
通过持续完善人才发展通道、人才培养体系与人才选拔机制，用好人、培养好人，为人才提供公平、广(基层)业务创新文化内涵客户定制
阔的发展空间；后备干部新员工战略解码......朝阳计划财投机资自科运职扬帆计划价值观解读
(中层后备)富行构管营技营能(新员工培训)线线线线线线线线标杆学习
通过公平、稳健、完善的评价、激励和约束机制，促进公司上下形成共识，鼓励员工以客户为中心提供 T 计划 文化活动一体化的优质服务，多劳多得、协同合作，激发组织和人才活力。(管培生)文化案例定制项目员工培训
公司制定实施《培训管理办法》，基于能力模型、学习地图和人才盘点，建立系统的培训管理体系，形成多层次管理人才、按性别划分的受训雇员百分比（%）按雇员类别划分的受训雇员百分比（%）多方向专业人才与阶梯式员工发展相结合的培养体系，培训项目全面覆盖新入职员工、骨干员工、中层和高层领导等，有
100100
力推动学习型组织建设，为公司高质量发展提供人才保障。
100100
2022年，公司开展全员人才盘点，综合考量人员绩效、能力、价值观等多重因素，对公司人才进行分层分类评估，用于后100
男性员工
续人才培养、工作安排和人才选拔；进一步优化员工学习发展体系，为处于不同职业发展阶段的员工提供个性化的培训项目，女性员工高层员工培训覆盖率并进一步加强领导力培训和关键岗位人员培育，为企业发展蓄势赋能。2022年公司共实施各类内部培训约580期，内部“乐中层员工培训覆盖率享”学习平台搭载课程1070余门，同时引入中证协“畅学”平台等为员工个性化学习提供丰富资源。
基层员工培训覆盖率
按性别划分人均培训时长（小时）按员工类别划分人均培训时长（小时）员工培训总支出全年培训总人次
387.66万元4244533.4440.03人次31.0851.24
31.09
员工培训总学时员工培训覆盖率男性员工高层员工人均培训时长
161956.8小时100%女性员工中层员工人均培训时长
注：2022年度培训相关数据涵盖公司总部及分公司。基层员工人均培训时长
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领导力培训·输送推动公司高质量发展的领军人才专业能力培训·提升业务技能和专业能力
公司面向不同层级的管理者开展领航班、新中干、朝阳计划、铸金班等领导力发展项目，融合多种学习方式，促进各级管公司对在岗员工开展针对性的业务培训，通过协心计划、国金公开课、雏鹰计划等业务培训项目，致力于提升员工的业务理者理解组织战略、明确角色要求、提升管理能力、打开视野格局。技能和专业能力，为员工成长和职业发展提供专业支持。
高层管理者领航班
全局视野、决策与责任担当、管理交革公司各业务体系“齐聚一堂”的专项跨体系培训项目，旨在通过跨体系的专题研讨和业务学习，重新整合公司内部资源、探讨业务合作可能性，促进部门间合作更加默契紧密，中层管理者新中干合力优化客户全周期综合金融服务。2022年，公司组织开展8场跨体系业务交流与赋能中活动，涉及业务包括投行股权、投行债券、资管固收、研究所、期货等，覆盖700余人次，队伍建设、解决资源冲突的问题跨部门协作层后朝阳计划协心计划为员工提供跨体系赋能与交流提升平台。除一线业务部门以外，积极推动跨部门业务交备
流深入到更多领域中，包括集团管培生专项培训、领导力培训项目、应届毕业生专项培训、基层管理者铸金班职能部门走访交流班等活动。
管理的基本概念、团队任务目标达成新起点
高潜员工 管培生 T 计划
提升效能、复制经险、解决问题菁英班2022年，公司组织业务类主体公开课15场，主题涉及宏观经济与大类资产展望、中国利率体系、宏观分析框架与维度、公墓基金实务与投资选择、固收市场投资与选择逻辑、
新中干业务单元债券业务发展等一系列业务专题培训，参与学员涵盖财富业务、机构业务、投国金公开课
行业务以及资管业务的各体系超过4870人次，为员工搭建了资源丰富、专业的成长平台。
面向公司新任中层干部上任转型的必修课程。公司分别于2022年3月、9月、12月开展三期新中干培训，赋能
87名新任管理者提升三项修炼——懂战略、带队伍、抓绩效，学习公司业务协同实践，并向公司卓越管理者学习经验。
朝阳计划
面向公司年轻的高潜力管理者开设的领导力发展项目。2022年，公司开展为期8个月的领导力发展项目，覆盖来自9个业务体系及子公司的27名高潜学员聚焦“自我认知”“战略思维”“打开格局”“引领团队”四大主题，通过训战结合的方式，学习探索解决公司战略议题，帮助学员提升管理准备度。
铸金班
面向公司基层管理者或带教导师开设的领导力发展项目，旨在帮助初次接触团队管理的管理者提高核心胜任力。
2022年，公司在9月、12月举行了职能班、资管班等3个班次的主题培训，帮助管理者提升团队管理和绩效管理能力。
协心计划培训国金公开课
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新员工培训·通过带教加速成长转型联合培训·整合更多资源提升员工职业素养职业发展
公司针对新员工开展一系列培训工作，通过新员工公司联合外部专业教育机构合作开展培训，致力于丰富员工完善评价与晋升机制成长带教，加速新员工融入公司与团队，提升新员的金融知识，提升员工的职业素养能力。
工的适岗率。我们坚持以员工发展为本，为员工构建畅通的职业晋升通道，促进人才与组织共成长。为确保员工享有公平公正的职业晋升和发展机会，公司结合未来人才战略发展需求开展人才盘点项目，并基于能力模型配套建参加由外部机构提供的数字化转型赋设员工评价体系，让员工量才而用、人尽其才。
扬帆计划
能在线课程，从认知升级、战略转2022年，公司持续优化盘点方案，进一步加强盘点结果应用，基于组织中高层女性员工比例
面向公司应届新员工的专项培训项目。型、激活组织、业务创新4大模块助力发展要求，综合考量人员绩效、能力、价值观等多重因素，对公司人才
2022年扬帆计划带领260余名新国金管理者重构数字化转型管理思维与模进行分层分类评估，用于后续人才培养、工作安排和人才选拔；进行了31.29%
人开启职业新航线，通过拓展训练、企式，主动拥抱金融科技。学员累计完83名中层干部的考察，通过对被提名干部在组织认同、绩效、组织氛围、业文化宣导、业务介绍等方式，加速应成2.1万分钟的在线学习，人均学习达胜任素质及合规要素五方面进行考察，公平公正提供晋升机会。
届生从校园人到职业人的转型，促进新256分钟。
员工与企业文化的深度融合。
制定个人发展计划
与 外 部 培 训 机 构 合 作 为 学 员 提 供 与外部机构合作为发展项目中的员工出具霍根测评（Hogan），包括霍根性格报告、霍根发展报告、霍根动机、价值、偏《TeamSynergy》课程，促进学员通 好报告等，并基于霍根测评结果开展群体反馈工作坊，促进团队相互了解、学员自我反思和发展并制定个人发展计划，帮过线上线下团队合作达成共同目标。助员工进一步明确自身职业发展方向和发展行动，不断迭代优化企业的人才竞争优势。
T 计划公司为每年新招募的管理培训生提供为获得学位项目和证书支持期两年的培养计划，通过定向轮岗、双与外部咨询机构合作，开展《战略思导师制、项目委派、在岗锻炼、在线学公司设立员工认可平台“星光平台”，为获得更高学历、专业资格、职称的员工发放认可星奖励，各业务体系、各部门出维与商业实践研习工作坊》和《业务习、集中培训等多种培养方式，围绕“专台政策鼓励员工继续教育，持续提升专业技能和执业能力，助力员工具备岗位竞争力，并在职级评定上给予加分考量；风协同工作坊》，并进行项目辅导和结业深度和行业广度”，为高潜力的年轻险管理部等部门为获得特定专业资质（如金融风险管理师）的员工，给予考试费用报销或专项激励。公司投行业务体系随项汇报。
人赋能。着保荐代表人考试人数增加，每年为员工购买线上保代培训课程，组织员工交流经验，帮助更多员工成长为合格的保荐代表人，并为获得保荐代表人资质的员工发放额外津贴。
外派培训方面，安排高管参加四川省上市公司协会、资本市场学院、中国
证券业协会、上海证券交易所等主办
的培训26人次，其它各类外派培训360余人次。
扬帆计划培训
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关注健康安全
国金证券重视员工职业健康，严格遵守《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国消防法》《工伤保险条例》等法律法规，制定并实施《创建和谐健康职场环境管理办法》《工伤管理办法》，持续强化职业安全管理，提高员工医疗保障，多措并开展乒乓球、羽毛球、篮球等球类比赛以及舞蹈观影团建一日游等活动，丰富员工的业举保障员工身心健康，致力于向全体员工提供安全、包容、友善的工作机会与职场环境。丰富余文化活动，营造和谐向上的工作氛围。
员工生活
每年提供员工体检福利，体检覆盖率100%，并为女员工提供妇科专项检查；2022年续保百万医疗团体保障计划，以充足的保额应对员工可能因病面临的高额医疗费用，为员开展帮扶救困活动，切实关心和解决员工的实际困难，2022年共帮扶贫困及重病员工加强针对性工提供医疗保障，最大限度避免员工因病致贫；策划“关爱员工健康相伴”系列活动，帮扶11人，送达帮扶慰问金33000元。
体检与防护困难员工
邀请健康专家进行系列讲座，分享职场白领常见病防治和保健等内容。
为员工提供专业的咨询和指导，缓解员工工作和生活的压力，营造健康工作、快乐生活雇主品牌建设关注心理健康的氛围。
面对新时代多元化的人才竞争挑战，公司始终秉持“视人才为公司最重要的资本”这一核心价值观理念，不断开发精品招聘项目，以文化吸引和保留优秀人才，拓展多元福利保障体系，搭建员工认可平台，完善人才评优计划，切实做到“有广度的员工触达”、“有健康与安全投入员工体检覆盖率员工职业病发生率宽度的健康福利管理”、“有深度的员工关怀”。2022年，公
1147.6 100% 0% 司凭借广阔的企业前景、前瞻的发展理念与完善的人才制度等杰万元 出表现连续斩获多项雇主品牌大奖，包括拉勾“数字化变革 TOP雇主”、第一资源“2022 人力资源先锋雇主”、AUCA 海外高校
因工死亡员工人数 因工伤损失工作日数 安全培训覆盖率 驻华联盟 - 人气雇主奖、AUCA 海外高校驻华联盟 - 最佳校企合
0人0100%作奖等。个工作日
公司注重倾听员工心声，以文化温度“暖人心”、以氛围营造“协同心”，设计了涵盖公司敬业度、组织支持度、雇主品牌优势及员工建议等全方位、多层次的组织氛围调研问卷。自2014年至今，打造幸福职场公司每一至两年进行一次全员组织氛围调研，至今已完成5次调研。2022年11月，公司开展了年度全员调研，旨在更好地推进行业文化和公司文化落地，收集员工的意见和建议，持续优化未公司致力于打造温馨、和谐的工作环境，切实做好员工生活关怀，积极开展各类文、娱、体活动，提高员工幸福感与归属感。
来的工作。本次调研共有1165位员工参加，提出了2138条有公司设立员工爱心扶困互助基金，基金秉持“多方筹资、扶困互助、体现关怀、专款专用”的原则，在员工遭遇特殊困难效建议，公司针对员工的共性意见和建议实施了优化举措，并发的时候伸出援助之手，帮助员工度过难关，包括重大疾病互助、意外损失互助、家属重大疾病等困难互助。布系列反馈宣传，努力打造优秀雇主品牌，推动企业高质量发展。
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推进绿色运营积极应对气候变化国金证券积极响应国家绿色低碳发展要求，严格遵守《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国节约能源法》等法 公司依据中国人民银行《金融机构环境信息披露指南》和气候相关财务信息披露工作组（Task Force on Climate-Related律法规，持续完善环境管理，为减少环境影响和减缓气候变化贡献力量。2022 年，公司未发生与环境保护相关的违规事件。 Financial Disclosures TCFD）建议的披露框架与建议，从治理、战略、风险管理、指标与目标层面建立公司气候相关风险管理框架，全面评估气候相关风险及机遇，制定相应的管理措施，积极应对气候变化。
能源消耗单位2022年汽油升94417.29国金证券气候变化管理体系
外购电力万千瓦时646.3
公司董事会负责全面监督气候风险，包括为公司气候风险管理承担整体责任并定期审单位面积耗电量千瓦时/平方米66.95
议气候相关风险和机遇、战略及目标、方针策略及其他重大决策，每年审核公司社会人均耗电量千瓦时/人1301.97
责任暨 ESG 报告（包括“气候变化”议题）。
能源消耗密度吨标准煤/万元营收0.0016治理
公司董事会下设战略与 ESG 委员会，负责审核监督有关环境保护、气候变化和其他可持续发展方面的战略、目标计划及其他重大决策，负责气候相关内容的管理、推进温室气体排放单位2022年及定期检讨。
直接温室气体排放量（范围一）吨二氧化碳当量211.85
间接温室气体排放量（范围二）吨二氧化碳当量3685.85
温室气体排放量吨二氧化碳当量3897.7
公司重视气候相关风险及对金融业务、战略和财务带来的影响，开展气候相关风险及温室气体排放密度吨二氧化碳当量/万元营收0.0068
战略机遇的识别、评估和分析工作，确立对于公司业务和运营具有实质性的气候相关风险及机遇，在此基础上逐步完善管理气候相关风险及机遇的顶层设计。
水资源消耗单位2022年总用水量吨99428.92
单位面积耗水量吨/平方米1.03
人均耗水量 吨 / 人 20.03 将 ESG 理念融入业务的风险管理流程中，在准入、尽职调查、投资决策等业务环节风险考虑气候和环境因素；基于自身业务和战略，结合对气候相关风险及机遇的评估，持管理废弃物处置单位2022年续完善气候相关风险及机遇的应对机制。
纸张吨64.06电子产品废弃量件212碳粉盒个170
每年开展碳排放、能源消耗总量及密度的统计分析工作，从而评估气候变化议题管理硒鼓墨盒个798指标及水平，更好地推进节能减排工作。未来，公司将持续加强环境数据统计管理，以此为目标
废弃日光灯管支375基础合理设定能源管理、耗水及废弃物减量目标。
无害废弃物密度千克/平方米0.74
69 702022 年度社会责任暨环境、社会及治理（ESG）报告
国金证券气候风险及机遇分析低碳运营
公司通过推行线上会议、建设绿
主要风险/机遇类别风险描述应对措施
色数据中心、鼓励绿色出行等国金证券（含母公司及分支机构、子公司）单位面积耗电量较单位面积温室气体排放量较2021年减少约2021年减少约
随着碳达峰碳中和目标的逐步推进，主动对接相关政策主管部门，学习理多种节能减排手段，有效减少国家相关政策和要求发生变化，生态解政策内容，通过加强管理降低风险。能源消耗、降低温室气体排放。10%11.3%政策与法规风险环保对项目开发运营的约束加强，会影响到公司客户/投资标的生产经营。
办公区域安装节能灯，采购使用节能设备；
设备节能
碳中和、绿色金融等国家低碳转型政 将气候风险与环境表现纳入 ESG 尽 冬夏季办公室内空调温度设置上下限、控制大功率电器的使用，每天检查提醒关闭灯具、空调等设备。
策可能导致市场偏好转向，对气候友职调查体系，评估并持续监测跟踪客好型产品和服务具有更大偏好，公司户/投资标的相关风险，具体内容见采用无纸化办公，包括用电子签字替代纸质文档合同协议、优先使用电子文档等，提升经营效率、客户 / 投资标的可能会面临经营成本 本报告“致力可持续金融”章节。 无纸化 减少碳排放，2022 年通过无纸化 OA 协同办公系统节省纸张约 200 万张；
办公
市场及技术风险 增加、产品不能满足市场需求、无法 国金期货搭建私有云，私有云总功率 3000W，现运行 45 台虚拟机，每小时可减少约 6000W 能耗。
推进节能减排相关工作前全面评估投及时跟进绿色技术等经营风险。
入回报与可行性，选择最优方案。鼓励员工上下班使用公共交通，减少车辆使用；
国金证券在加强技术节能和管理节能低碳出行对公务车辆进行管理，制定《车辆及驾驶员管理办法》，通过合理调度，促进公务车辆的高效使用；
新增运营车辆首选新能源汽车，降低对不可再生资源的利用，增加清洁能源的使用。
的同时，短期内成本投入将会加大。
随着全球变暖、自然环境的长期变化（如制定相关应急预案，全面做好极端天提升资源利用效率海平面上升），极端高温、极寒、暴雨气防范应对工作，最大限度减少极端公司在日常办公中注重节水、节纸、精文减会等，在水资源管理、废弃物管理等方面采取系列举措，多管齐下助力绿色办公，洪水、台风等极端气候将会增多，对国天气影响。
实体风险营造人人参与的浓厚环保氛围。金证券自身资产（尤其是数据中心）安全提出挑战；公司客户/投资标的生产
经营或市场估值可能受到影响。安装使用节水龙头、节水喷头、节水马桶等节水设施和节水器具，减少水资源消耗；
71节约用水定期检查公司内外的水管漏损情况，并及时进行修补，杜绝跑、冒、滴、漏现象；
通过宣传、培训等方式，提高员工节约用水的意识，鼓励大家从细节处入手，减少不必要的浪费。
随着国家提出发展绿色金融的目标、中深入研究、持续创新气候友好型产品
实施“垃圾分类”措施，对可回收物、有害废弃物、厨余垃圾等进行分别处理，增加废旧垃圾的利用国绿色金融体系的逐步发展以及全国碳及服务，具体内容见本报告“致力可率，减少废弃物产生；交易市场的建立，聚焦气候友好型产品持续金融”章节。废弃物针对生活垃圾、废弃纸张、办公垃圾等无害废弃物，由物业统一收集后进行清运；
管理
及服务拓展业务有利于为公司开辟新的针对废旧电子产品等有害废弃物，公司定期委托有资质的公司进行处置收集；气候相关机遇推进节能减排相关工作前全面评估投增长空间。针对运营环节产生的废水，纳管后排入市政管网，由城镇污水处理厂统一处理。
入回报与可行性，选择最优方案。
提高资源及能源使用效率等方式推动节
主张“循环利用”的处置思路，将废纸、废旧物品进行回收，对可利用的部分进行再利用；数据中心能减排，有利于降低长期运营成本。循环利用生产用服务器在规范要求的使用年限到期后，将转为测试用服务器继续使用，以节约成本、避免浪费，实现资源的再利用。
71 722022 年度社会责任暨环境、社会及治理（ESG）报告
可持续供应链助力乡村振兴
国金证券制定并落实《招标管理办法》《采购管理乡村兴则国家兴，百姓富则国家富。国金证券积极响应与支持乡村振兴战略，按照中国证券业协会《巩固拓展结对帮扶成办法》《信息系统基础设施建设、软硬件及技术服供应商总数供应商质量、安全评估比例果担当推进乡村振兴新使命倡议书》要求，持续巩固拓展“一司一县”结对帮扶成果，帮助脱贫地区乡村特色产业发展壮大，务采购管理规范》《信息技术供应商管理规范》等513100%推动乡村全面振兴。制度，规范供应商准入、评估、退出全流程管理，家健全完善与供应商的长效沟通机制，有效防范供应链环节的潜在风险，打造可持续供应链。为乡村振兴提供金融服务加强供应商全生命周期管理公司积极贯彻落实党的二十大精神，加速推进乡村振兴债券等融资服务，发挥资本市场作用助力当地经济产业发展。2022年，公司作为主承销商共销售3只乡村振兴债券，乡村振兴债券承销金额15.125亿元，募集资金主要用于支持乡村振兴相关领准入阶段填写供应商资格申请表，对供应商营业执照、财务报表、资质证书等材料进行资格审核，对合格供应域，所属项目包括扶贫项目、基础设施建设项目和便民项目。
商予以准入并签订保密协议、合规承诺书；在合同签订前增加供应商实质性核查环节，防范风险。每年定期开展供应商例行考评，考评因素明确要求提供的产品或服务符合国家及行业关于技术、安全和环境保护标准及采未来，国金证券将把更多金融资源配置到农村重点领域和薄弱环节，强化乡村振兴的金融供给，完善乡村振兴的金融基础购方要求，不符合条件的从供应商库中进行剔除，考评结果及时进行公布。如现有供应商违反上述规定，则纳设施，提高农民群众的金融素养，立足县域经济构建绿色低碳循环发展经济体系，以源源不断的“金融活水”助力乡村经入黑名单管理，禁止使用期限为两年。在供应商准入及考核过程中，已将供应商的资质、合规、安全、质量等济腾飞。
ESG 因素纳入。
开展供应链管理专项审计承销乡村振兴债券承销金额募集资金用途
2022年，公司依据采购业务相关管理办法、结合采购业务实际开展情况进行专项审计，确定稽核范围和内容包募集资金用于漳州市水仙花海保护区建设项目
括由采购管理部门组织实施招标类集中采购项目。审计人员实施了访谈、现场检查、抽样调查、查阅资料等评漳州圆山发展有限公司2022年面向以及漳州市圆山荔枝冰酒项目，该债券的发行估程序，对公司集中采购业务内部控制健全性和有效性以及采购业务开展的合规性、真实性进行检查和评价，专业投资者非公开发行乡村振兴公司2.625亿元有助于壮大漳州市乡村产业，推动漳州高新区并及时反馈和改进。债券（第一期）的乡村产业振兴。
有效防范供应链风险募集资金用于偿还乡村振兴领域相关项目的重庆市万盛经济技术开发区开发投资贷款，主要包括万盛经开东南片区给水工程公司通过签署框架协议、同质的核心设备采购时尽量采用不同品牌产品等方式来防范供应链风险；定期对重要集团有限公司2022年面向专业投资7亿元项目、关坝镇污水处理厂等项目，项目建成信息系统的信息技术服务机构相关供应商资质状态负面信息进行监测，监测过程中如发现信息技术服务机构出者非公开发行乡村振兴公司债券（第后将有利于改善当地基础设施条件及改善乡现的负面信息可能会对其经营产生影响，相关信息系统负责人应及时上报及评估，并做好相关应急准备；在公一期）司应急管理中加入防范供应商突发状况的应急预案，提升供应链韧性。供应链反腐败管理详细内容见本报告“高镇水环境。效治理夯实稳健发展根基/共建廉洁高效供应链”章节。
募集资金用于偿还有息债务和补充流动资金，广西福地金融投资集团有限公司其中用于乡村振兴领域相关的募集资金不低于助力供应商成长
2022年面向专业投资者非公开发行5.5亿元募集资金总额的70%，该债券为广西壮族自治
通过与供应商加强日常交流、技术合作、项目实施、共同申报和实施重要课题等方式，促进共同发展；倡导供乡村振兴公司债券（第一期）区首单上交所乡村振兴公司债券，有助于支持应商的产品应符合节能环保规定，推动供应链绿色低碳发展。发展脱贫地区的乡村特色产业。
73 742022 年度社会责任暨环境、社会及治理（ESG）报告
“志智双扶”助力乡村振兴暖心社会公益
公司持续巩固“一司一县”结对帮扶成果，巩固拓展四川省、新疆维吾尔自治区对接的脱贫地区帮扶成果，助力打造农业我们持续关注社会需求，鼓励员工参与社会公益活动，汇聚员工爱心和公司资源优势，开展爱心帮扶、教育支持、抗震救产业，促进城乡经济循环，为乡村振兴培育人才，“志智双扶”助力乡村振兴。2022年度，公司帮扶投入资金336.08万元，灾等志愿服务和公益活动，用实际行动回馈社会。
与6个地区签署并建立帮扶关系，实施帮扶项目6个。
序号公益对象项目名称参与规模社区公益投入金额志愿活动参与人次年度志愿者服务总时长
1四川省凉山州伟子坡村援建集体办公房屋40万元338.68万元510人次2040小时
2江西省井冈山市村级文化中心项目25万元
同心抗震
3新疆哈密市巴里坤哈萨克自治县绿化林带基础设施帮扶项目20万元
2022年9月5日，四川泸定县发生6.8级地震。公司与灾区人民同呼吸共命运，紧急召开工会会员代表大会，
审议通过工会代表会员向地震灾区捐款，同公司捐款合计130.56万元，同心抗震，向灾区人民传递国金人的温情。
4广西壮族自治区柳州市融安县甘蔗产业基地灌溉工程项目20万元
爱心帮扶
5内蒙古自治区乌兰察布市兴和县消费帮扶70.78万元
公司党委副书记、党群办主任杨涛代表国金证券到公司总部所在地成都市青羊区少城街道商业街社区慰问辖区困难户，在企业自身发展的同时爱心帮扶社区困难户。
6新疆维吾尔自治区阿克苏地区温宿县冰雪姑墨桑椹酒扩能增产项目20万元
向阿坝州马尔康市残疾人扶贫车间定制绣花环保袋，刺绣手艺也是马尔康藏绣羌绣的非遗传承。
创建文明城市
案例“共建多媒体教室助力乡村振兴”公益活动按照成都市政府关于创建文明城市的部署要求，通过多形式、多层次、流动与固定相结合的社会宣传方式，着力提高文明城市创建的市民知晓率和社会参与度，包括走进社区进行金融知识宣讲、走进学校进行财商启蒙教学，进一步推动投资者教育纳入国民教育
为促进在边远乡村地区的金融知识普及，推动投资者教育纳体系，以及开展防非反诈教育，走进入国民教育，助力城乡教育均衡发展，国金证券第5小时投商超楼宇提高市民创建文明城市活资者教育基地于2022年3月28日走进贵州省撮坝小学，开动参与度等。
展“共建多媒体教室助力乡村振兴”公益活动，筹备捐赠22套台式电脑，与学校共建多媒体教室，为孩子们学习计算机知识创造条件。此外，第5小时投资者教育基地为学校4年级学生精心准备了财商启蒙课《货币的起源》，丰富了孩子们的财商知识，帮助其树立正确的消费观念，为加强乡村小学金融普及教育工作、振兴乡村建设贡献力量。
75 762022 年度社会责任暨环境、社会及治理（ESG）报告
关于本报告报告释义
本报告是国金证券公开披露的第十四份社会责任 /ESG 报告，旨在向利益相关方披露公司在经济、社会、环境方面采取的 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
行动和达到的成效。同时，公司也希望接受利益相关者的监督，更好地履行社会责任。
常用词语具体释义报告范围称谓说明中国证监会中国证券监督管理委员会四川证监局中国证券监督管理委员会四川监管局组织范围：本报告范围与公司年度合并财务报表范围一致。为了便于表述和阅读，在本报告中“国金证券股份有限公时间范围：2022年1月1日至2022年12月31日。司”也以“国金证券”“公司”或“我们”表示。上交所上海证券交易所报告周期：本报告为年度报告。
北交所北京证券交易所
公司、国金证券国金证券股份有限公司数据说明编制依据董事会国金证券股份有限公司董事会本报告所披露的经营管理数据截至2022年12月31日。本报告编制依据上海证券交易所《上海证券交易所上市公监事会国金证券股份有限公司监事会报告中的数据、案例均来自国金证券及其子公司实际运行司自律监管指引第1号-规范运作》（2022），并参考公司《章程》《国金证券股份有限公司章程》的原始记录或财务报告。本报告中的财务数据如无特别说中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准明，均以人民币为单位，与财务报告不一致之处，以财务 则第 2 号—年度报告的内容与格式（2021 年修订）》、 非公开发行、增发 非公开发行 A 股股票78报告为准。本报告所涉及的国金证券及旗下子公司于报告香港联合交易所《环境、社会及管治报告指引》；全球可报告期2021年度期内无环境负面记录。 持续发展标准委员会《GRI 可持续发展报告标准》（GRI国金期货公司全资子公司国金期货有限责任公司Standards）；国家标准《社会责任报告编制指南》（GB/ T 36001-2015）；联合国可持续发展目标（SDGs）。 国金鼎兴 公司全资子公司国金鼎兴投资有限公司国金创新公司全资子公司国金创新投资有限公司
编制流程可靠性保证国金金控（香港）公司全资子公司国金金融控股（香港）有限公司
制定报告编制方案→组建编制小组→识别利益相关方及重公司承诺本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或国金道富公司控股子公司国金道富投资服务有限公司
要议题→确定报告框架→报告撰写、修改及完善→报告审重大遗漏，并对其内容真实性、准确性和完整性负责。承销保荐分公司国金证券股份有限公司上海证券承销保荐分公司核→报告发布→收集反馈意见以持续改进。
北京/深圳/海南分公司国金证券股份有限公司北京/深圳/海南分公司自营分公司国金证券股份有限公司上海证券自营分公司发布方式资管分公司国金证券股份有限公司上海证券资产管理分公司
本报告以 PDF 电子文件形式登载于： 投资咨询分公司 国金证券股份有限公司上海投资咨询分公司
上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn） 互联网证券分公司 国金证券股份有限公司上海互联网证券分公司
国金证券官方网站（https://www.gjzq.com.cn）
IPO 首次公开发售（Initial Public Offering）
为不断改进报告编制工作，我们希望倾听您的意见和建议。如对报告有疑问和建议，您可发邮件至 tzzgx@gjzq.com.cn，ESG 环境、社会及公司治理（Environmental Social and Corporate Governance）
或可致电028-86690021。
77 782022 年度社会责任暨环境、社会及治理（ESG）报告
关键绩效表员工雇佣绩效经济绩效指标单位2020年2021年2022年员工总数人319844545592指标单位2020年2021年2022年男性人170123833024
营业总收入万元606280.15726082.84573307.94按性别划分女性人149720712568
归母净利润万元186264.02231676.08119829.40
50岁人94133172
员工薪酬福利费用万元284731.49331819.24323309.78中国大陆人319844245548按地区划分
向债权人给付的借款利息万元71505.4498137.77109647.66港澳台及海外人03044
供应商采购支出万元10457.789190.2813521.24研究生/人109914521902
对外捐赠总投入 万元 264.58 316.45 336.08 MBA 及以上学历按受教育程度划分
基本每股收益元0.6160.7660.343本科人186026633330大专及以下每股社会贡献值1人239339360
元2.232.761.98新进员工总数人81917002467注1：【计算方式】每股社会贡献值=基本每股收益+（年内纳税总额+员工薪酬福利费用+向债权人给付的借款利息+供应商采购支出+对外捐赠额等为其他利益相关者创造的价值额-因环境污染等造成的其他社会成本）/期末总股本。男性人4399621403按性别划分女性人3807381064
注2：2022年10月公司完成了对国金基金管理有限公司部分股权收购，将国金基金纳入合并报表范围，对以前年度合并财务数据进行了追溯调整。50岁人1212指标单位2020年2021年2022年境内员工人81916902458汇报期内对发行人或其员工提出并已按地区划分件000港澳台及境外员工人0109
审结的贪污诉讼案件数员工流失率1%16.32%17.83%26.16%
反贪污相关培训次数次222男性%17.28%19.35%27.31%按性别划分
参与反贪污相关培训员工人数人41744545592女性%15.23%16.08%24.81%
50岁%5.32%6.77%5.81%
董事人均接受反贪污培训小时数小时3.002.002.00中国大陆%16.32%17.65%26.21%按地区划分
港澳台及海外%043.33%20.45%客户服务绩效管理层男性员工数人185255292指标单位2020年2021年2022年管理层女性员工数人6989133客户咨询数量个397119345493325562新招应届毕业生人数人137219309
客户投诉数量件846787少数民族员工比例%3.13%2.96%3.65%
客户投诉处理率%100%100%100%劳动合同签订率%100%100%100%
客户满意度%99.00%99.20%96.25%员工歧视事件总数件000经证实的侵犯客户隐私权及遗失客户
资料的投诉次数件000注1：【计算方式】各类别员工流失率=年内该类别员工流失人数/年末该类别员工人数。
79 802022 年度社会责任暨环境、社会及治理（ESG）报告
员工培训绩效环境绩效指标单位2020年2021年2022年指标单位2020年2021年2022年员工培训支出万元303.00235.00387.66温室气体排放总量1吨二氧化碳当量4837.664847.893897.7
员工培训人次人次409603777742445（范围1和范围2）
员工培训覆盖率1%94.56%92.18%100%人均温室气体排放量（范围1和范围2）吨二氧化碳当量/人1.371.090.79男性%53.14%53.83%100%按性别划分
女性%46.86%46.17%100%单位面积温室气体排放量（范围1和范围2）吨二氧化碳当量/平方米0.050.050.045
普通员工%92.20%92.54%100%
按员工类别划分中级管理层%7.11%6.79%100%范围3温室气体排放量吨二氧化碳当量4268.975710.233997.16
高级管理层%0.69%0.56%100%
员工每年人均接受培训时长2小时44.3230.4032.37耗电总量千瓦时7749856.507736134.936463000.8
男性小时44.3330.4033.44按性别划分
女性小时44.3230.4031.08人均耗电量千瓦时/人2194.811736.511301.97
普通员工小时44.3430.4031.09
单位面积耗电量千瓦时/平方米80.1875.4866.95
按员工类别划分中级管理层小时44.2030.4051.24
高级管理层小时42.7830.4040.30
耗水总量吨101094.48112063.4799428.92
注1：【计算方法】各类别员工培训覆盖率=接受培训的该类别员工人数/接受培训的该类别员工总人数人均耗水量吨/人28.6325.1520.03
注2：【计算方法】各类别员工每年人均接受培训时长=该类别员工接受培训的总小时数/该类别员工人数。
单位面积耗水量吨/平方米1.051.091.03
自有车辆汽油消耗量升117354.00123979.5894417.29员工健康与安全绩效指标单位2020年2021年2022年电子产品废弃量件9480212
员工体检覆盖%100%100%100%有害废弃物工伤发生次数1次020硒鼓墨盒个630651798因工伤关系而死亡的员工人数人010因工伤而损失的工作日数天000无害废弃物
废纸吨12014464.06
因工伤关系而死亡的员工比例%0%0.02%0%
注1：【计算方法】范围1温室气体排放总量为公司自有车辆汽油消耗产生的直接温室气体排放，范围2温室气体排放总量为公司外购电力产生的间接温室气体排放，计算方法生态环境部《企业温室气体排放核算方法与报告指南发电设施（2022年修订版）》发布的全国电网排放因子和世界资源研究所发布的“城市温室气体核算工具2.0”进行估算。
社会公益绩效供应商绩效指标单位2020年2021年2022年指标单位2020年2021年2022年社区公益投入金额万元164.58312.20338.68供应商总数家186212513
81 822022 年度社会责任暨环境、社会及治理（ESG）报告
指标索引
全球可持续发展标准委员会《GRI 可持续发展报告标准》（GRI Standards） 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号一规范运作》披露章节披露指标披露要求披露章节
董事会 ESG 声明 2-22/2-23
公司简介2-1/2-2/2-6/2-9/201-1公司治理高效治理夯实稳健发展根基
我们的2022201-18.1追求卓越提供优质金融服务
公司治理2-10/2-12/2-27以人为本打造多元活力职场善作善为携手共建美好家园
可持续发展管治2-12/2-13/2-14/2-16/2-18/2-29/3-1/3-2/3-3
高效治理夯实稳健发展根基高效治理夯实稳健发展根基/风险与合规管理；恪守商业道德
党建强基铸魂-8.2追求卓越提供优质金融服务/责任营销
风险与合规管理2-12/2-25/2-27/3-3
恪守商业道德 2-27/3-3/205-1/205-2/205-3 8.3 董事会 ESG 声明
提升治理效能-可持续发展管治
践行行业文化-8.4关键绩效表
致力可持续金融2-12/3-3/201-2/203-1/203-2
追求卓越提供优质金融服务8.5已满足要求
服务实体经济3-3/203-1/203-2高效治理夯实稳健发展根基
优化客户服务2-25/2-27/3-3/416-1/417-1/417-2/417-3/418-1追求卓越提供优质金融服务
8.6
加强投资者教育-以人为本打造多元活力职场善作善为携手共建美好家园以人为本打造多元活力职场
保障员工权益2-7/2-19/2-20/2-27/2-29/2-30/3-3/201-3/401-1/401-2/401-3/405-1/406-18.7以人为本打造多元活力职场/保障员工权益
激发人才活力3-3/404-1/404-2/404-3
关注健康安全3-3/403-3/403-6/403-7/403-9善作善为携手共建美好家园/推进绿色运营8.8高效治理夯实稳健发展根基/致力可持续金融
打造幸福职场-
雇主品牌建设-
8.9善作善为携手共建美好家园/推进绿色运营
善作善为携手共建美好家园
2-27/3-3/201-2/302-1/302-3/302-5/303-5/305-1/305-2/305-4/306-3/306-
推进绿色运营8.10善作善为携手共建美好家园/推进绿色运营4/306-5
可持续供应链2-27/2-6/3-3/308-1/414-18.11善作善为携手共建美好家园/推进绿色运营
助力乡村振兴203-1/203-2/413-1
暖心社会公益413-18.12不适用
关于本报告2-2/2-38.13追求卓越提供优质金融服务
报告释义-
201-1/203-2/302-1/302-3/303-5/305-1/305-2/305-3/305-4/306-3/401-8.14以人为本打造多元活力职场
关键绩效表1/403-9/404-1/404-3
指标索引8.15追求卓越提供优质金融服务/隐私和数据安全
83 8485 PB