沪硅产业:沪硅产业2023年第一季度报告

2023年第一季度报告
证券代码：688126证券简称：沪硅产业
上海硅产业集团股份有限公司
2023年第一季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息
的真实、准确、完整。
第一季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：万元币种：人民币本报告期比上年同期项目本报告期
增减变动幅度(%)
营业收入80298.212.10
归属于上市公司股东的净利润10478.54不适用归属于上市公司股东的扣除非
731.24不适用
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额35446.97117.00
基本每股收益（元/股）0.038不适用
1/182023年第一季度报告
稀释每股收益（元/股）0.038不适用
加权平均净资产收益率（%）0.730增加0.850个百分点
研发投入合计4911.1327.18研发投入占营业收入的比例
6.12增加1.21个百分点
（%）本报告期末比上年度本报告期末上年度末
末增减变动幅度(%)
总资产2585558.152546260.641.54归属于上市公司股东的所有者
1429693.531429099.670.04
权益
(二)非经常性损益项目和金额
单位：万元币种：人民币项目本期金额说明
非流动资产处置损益31.03
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密4428.54切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，5396.43持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负
债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负
债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
2/182023年第一季度报告
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-19.93其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额45.74
少数股东权益影响额（税后）43.04
合计9747.30
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因当期归属于上市公司股东的净利润较上年
归属于上市公司股东的同期增加11993.76万元，主要是受公司通不适用净利润过聚源芯星产业基金投资的中芯国际科创板上市的股票的公允价值波动的影响。
当期归属于上市公司股东的扣除非经常性归属于上市公司股东的
损益的净利润较上年同期增加1059.30万扣除非经常性损益的净不适用元，主要是由于公司相较于去年同期利息利润收入增加所致。
经营活动产生的现金流主要是由于公司当期应收回款较多所致。
117.00
量净额主要是由于公司当期净利润较上年同期增
基本每股收益（元/股）不适用加所致。
主要是由于公司当期净利润较上年同期增
稀释每股收益（元/股）不适用加所致。
加权平均净资产收益率主要是由于公司当期净利润较上年同期增
增加0.850个百分点（%）加所致。
3/182023年第一季度报告
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数70079报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）0前10名股东持股情况包含转融通
持有有限售质押、标记或冻结持股比例借出股份的股东名称股东性质持股数量条件股份数情况
(%)限售股份数量量股份状态数量
上海国盛（集团）有限公司国有法人56700000020.76567000000567000000无0
国家集成电路产业投资基金股份有限公司国有法人56700000020.76567000000567000000无0
上海嘉定工业区开发（集团）有限公司国有法人1565818145.7300无0
上海新微科技集团有限公司国有法人1348572564.9400无0上海武岳峰集成电路股权投资合伙企业（有其他1234229004.5200无0限合伙）
上海新阳半导体材料股份有限公司境内非国有法人1231753104.5100无
招商银行股份有限公司－银河创新成长混合
其他750000002.7500无0型证券投资基金
华芯投资管理有限责任公司－国家集成电路
其他720115212.6400无0产业投资基金二期股份有限公司
招商银行股份有限公司－华夏上证科创板
其他594561512.1800无0
50成份交易型开放式指数证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－诺安成长混合
其他592982682.1700无0型证券投资基金
4/182023年第一季度报告
前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量
上海嘉定工业区开发（集团）有限公司156581814人民币普通股156581814上海新微科技集团有限公司134857256人民币普通股134857256上海武岳峰集成电路股权投资合伙企业（有
123422900人民币普通股123422900限合伙）上海新阳半导体材料股份有限公司123175310人民币普通股123175310
招商银行股份有限公司－银河创新成长混合
75000000人民币普通股75000000
型证券投资基金
华芯投资管理有限责任公司－国家集成电路
72011521人民币普通股72011521
产业投资基金二期股份有限公司
招商银行股份有限公司－华夏上证科创板50
59456151人民币普通股59456151
成份交易型开放式指数证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－诺安成长混合
59298268人民币普通股59298268
型证券投资基金
上海盛石资本管理有限公司－台州中硅股权
33193175人民币普通股33193175
投资合伙企业（有限合伙）
中国建设银行股份有限公司－华夏国证半导
30212767人民币普通股30212767
体芯片交易型开放式指数证券投资基金
上述股东关联关系或一致行动的说明国家集成电路产业投资基金股份有限公司与华芯投资管理有限责任公司－国家集成电路产业投资基金
二期股份有限公司存在关联关系。除此之外，未知上述其他股东是否存在关联关系或一致行动关系。
前10名股东及前10名无限售股东参与融资
/
融券及转融通业务情况说明（如有）
5/182023年第一季度报告
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2023年3月31日
编制单位:上海硅产业集团股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2023年3月31日2022年12月31日
流动资产：
货币资金7170587953.417624535210.26结算备付金拆出资金
交易性金融资产1180194832.671236958447.28衍生金融资产
应收票据12536816.6020741796.13
应收账款563838991.10686080514.44
应收款项融资46462954.9847660119.92
预付款项142513275.39111103367.65应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款38437473.7744517216.39
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货1013260855.67823111809.75合同资产持有待售资产
一年内到期的非流动资产4345118.484394647.65
其他流动资产231712950.14143469979.53
6/182023年第一季度报告
流动资产合计10403891222.2110742573109.00
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资
长期应收款76070772.0180168516.04
长期股权投资596103062.24596790655.49
其他权益工具投资3695251578.524130378145.67
其他非流动金融资产20000000.0020000000.00投资性房地产
固定资产5656801860.805531733538.94
在建工程2942503637.712078280474.46生产性生物资产油气资产
使用权资产109604797.29118742750.90
无形资产398198289.79408539668.86开发支出
商誉1085074622.661078788393.78
长期待摊费用6088434.836876115.67
递延所得税资产1157771.031169179.82
其他非流动资产864835413.72668565865.45
非流动资产合计15451690240.6014720033305.08
资产总计25855581462.8125462606414.08
流动负债：
短期借款248651099.3096977128.82向中央银行借款拆入资金交易性金融负债
衍生金融负债--应付票据
应付账款435169416.04313078395.69预收款项
合同负债257791591.47183532608.96卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬158875144.91219927380.92
应交税费19013281.3622121633.33
其他应付款802276679.87741946011.26
其中：应付利息3551174.08应付股利
7/182023年第一季度报告
应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债325009076.52294227780.67
其他流动负债31588778.8321538706.82
流动负债合计2278375068.301893349646.47
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款1752281420.211793780000.21
应付债券499175074.00499051840.19
其中：优先股永续债
租赁负债78635632.2085633679.18长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益1467938964.311492012802.23
递延所得税负债141917595.08142187757.95
其他非流动负债10354710.3510263278.34
非流动负债合计3950303396.154022929358.10
负债合计6228678464.455916279004.57
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）2731658657.002731658657.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积6963018591.046961411834.78
减：库存股
其他综合收益3474723355.523865158143.20专项储备盈余公积一般风险准备
未分配利润1127534717.99732768080.50归属于母公司所有者权益（或
14296935321.5514290996715.48股东权益）合计
少数股东权益5329967676.815255330694.03
所有者权益（或股东权益）
19626902998.3619546327409.51
合计负债和所有者权益（或股
25855581462.8125462606414.08东权益）总计
公司负责人：俞跃辉主管会计工作负责人：黄燕会计机构负责人：黄燕
8/182023年第一季度报告
合并利润表
2023年1—3月
编制单位：上海硅产业集团股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2023年第一季度2022年第一季度
一、营业总收入802982071.89786442306.89
其中：营业收入802982071.89786442306.89利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本747811207.49762372745.21
其中：营业成本608230434.57619815846.14利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加1983651.361636718.64
销售费用19516546.6017040123.41
管理费用76014186.0661906824.29
研发费用49111304.0538617057.91
财务费用-7044915.1523356174.82
其中：利息费用24296516.9727981974.06
利息收入41964616.959805396.73
加：其他收益44285438.9835235293.14
投资收益（损失以“－”号填列）-2053130.85-2350654.05
其中：对联营企业和合营企业的
-687593.25-2350654.05投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”
55329882.35-46259566.58号填列）信用减值损失（损失以“-”号填
340128.67262306.95
列）资产减值损失（损失以“-”号填-28376127.43-12061710.29
列）
9/182023年第一季度报告资产处置收益（损失以“－”号填
310342.37-
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）125007398.49-1104769.15
加：营业外收入114216.19184361.74
减：营业外支出313518.98748228.91四、利润总额（亏损总额以“－”号填
124808095.70-1668636.32
列）
减：所得税费用13397597.5815025098.07
五、净利润（净亏损以“－”号填列）111410498.12-16693734.39
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”
111410498.12-16693734.39号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净
104785445.34-15152150.82亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损以“-”号填
6625052.78-1541583.57
列）
六、其他综合收益的税后净额-100453595.53-1269822450.00
（一）归属母公司所有者的其他综合
-100453595.53-1269822450.00收益的税后净额
1．不能重分类进损益的其他综合收
-157433931.70-1141404518.50益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动-157433931.70-1141404518.50
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2．将重分类进损益的其他综合收益56980336.17-128417931.50
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额56980336.17-128417931.50
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额10956902.59-1286516184.39
10/182023年第一季度报告
（一）归属于母公司所有者的综合收
4331849.81-1284974600.82
益总额
（二）归属于少数股东的综合收益总
6625052.78-1541583.57
额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.038-0.006
（二）稀释每股收益(元/股)0.038-0.006
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0元。
公司负责人：俞跃辉主管会计工作负责人：黄燕会计机构负责人：黄燕合并现金流量表
2023年1—3月
编制单位：上海硅产业集团股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2023年第一季度2022年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金1066857357.57730739169.61客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还57864001.8325119357.04
收到其他与经营活动有关的现金42120490.8513884158.02
经营活动现金流入小计1166841850.25769742684.67
购买商品、接受劳务支付的现金477136576.00287989739.19客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金247430091.16193773104.64
11/182023年第一季度报告
支付的各项税费27016418.388773673.71
支付其他与经营活动有关的现金60789076.18115858005.49
经营活动现金流出小计812372161.72606394523.03经营活动产生的现金流量净
354469688.53163348161.64
额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金3808808146.171300000000.00
取得投资收益收到的现金324977647.822223561.63
处置固定资产、无形资产和其他
87815.71-
长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金3523192.592032863.74
投资活动现金流入小计4137396802.291304256425.37
购建固定资产、无形资产和其他
1268317230.52515209595.85
长期资产支付的现金
投资支付的现金2770000000.002832000000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金-410699.93
投资活动现金流出小计4038317230.523347620295.78投资活动产生的现金流量净
99079571.77-2043363870.41
额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金68011930.004949999852.67
其中：子公司吸收少数股东投资
68011930.00-
收到的现金
取得借款收到的现金213898000.00199209352.15收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计281909930.005149209204.82
偿还债务支付的现金92212374.0965789740.89
分配股利、利润或偿付利息支付
21901046.0925064869.20
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金6781385.3213649316.25
筹资活动现金流出小计120894805.50104503926.34筹资活动产生的现金流量净
161015124.505044705278.48
额
四、汇率变动对现金及现金等价物
1228182.26-3582611.56
的影响
五、现金及现金等价物净增加额615792567.063161106958.15
12/182023年第一季度报告
加：期初现金及现金等价物余额5242962252.87877733337.60
六、期末现金及现金等价物余额5858754819.934038840295.75
公司负责人：俞跃辉主管会计工作负责人：黄燕会计机构负责人：黄燕母公司资产负债表
2023年3月31日
编制单位:上海硅产业集团股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型：未经审计项目2023年3月31日2022年12月31日
流动资产：
货币资金1098202485.491177027787.66
交易性金融资产602386663.22603349702.77
衍生金融资产--应收票据应收账款应收款项融资
预付款项634682.63839909.85
其他应收款26737879.1219348317.97
其中：应收利息24660976.8417365938.17应收股利存货合同资产持有待售资产
一年内到期的非流动资产-59000000.00
其他流动资产2332603.862920274.09
流动资产合计1730294314.321862485992.34
非流动资产：
债权投资其他债权投资
长期应收款3532310820.993525100000.00
长期股权投资5220537976.955093563469.17
其他权益工具投资5000000.005000000.00
其他非流动金融资产20000000.0020000000.00投资性房地产
固定资产626244.09218721.32
在建工程--生产性生物资产油气资产
使用权资产--
无形资产10033632.9410403503.96
13/182023年第一季度报告
开发支出商誉
长期待摊费用2982368.013279259.90递延所得税资产
其他非流动资产-420856.00
非流动资产合计8791491042.988657985810.35
资产总计10521785357.3010520471802.69
流动负债：
短期借款交易性金融负债衍生金融负债应付票据应付账款预收款项合同负债
应付职工薪酬4230131.757045207.92
应交税费90285.32276073.66
其他应付款8863013.6614535504.77
其中：应付利息应付股利持有待售负债
一年内到期的非流动负债6914794.512501095.89
其他流动负债--
流动负债合计20098225.2424357882.24
非流动负债：
长期借款
应付债券499175074.00499051840.19
其中：优先股永续债
租赁负债--
长期应付款37472500.0037114500.00长期应付职工薪酬预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计536647574.00536166340.19
负债合计556745799.24560524222.43
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）2731658657.002731658657.00其他权益工具
其中：优先股
14/182023年第一季度报告
永续债
资本公积7327538610.837325931854.57
减：库存股
其他综合收益7764994.437764994.43专项储备盈余公积
未分配利润-101922704.20-105407925.74
所有者权益（或股东权益）
9965039558.069959947580.26
合计负债和所有者权益（或股
10521785357.3010520471802.69东权益）总计
公司负责人：俞跃辉主管会计工作负责人：黄燕会计机构负责人：黄燕母公司利润表
2023年1—3月
编制单位：上海硅产业集团股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2023年第一季度2022年第一季度
一、营业收入
减：营业成本
税金及附加1254.27销售费用
管理费用8199070.406611134.72研发费用
财务费用-14380.17-3012395.42
其中：利息费用4582952.734743017.38
利息收入4958082.347089257.41
加：其他收益647923.8636658.12
投资收益（损失以“－”号填列）6625608.38-1101566.00
其中：对联营企业和合营企业的
-687593.25-2350654.05投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”
4315332.921456438.35号填列）信用减值损失（损失以“-”号填列）资产减值损失（损失以“-”号填列）
15/182023年第一季度报告资产处置收益（损失以“－”号填
82300.88
列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列）3485221.54-3207208.83
加：营业外收入
减：营业外支出--三、利润总额（亏损总额以“－”号填
3485221.54-3207208.83
列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列）3485221.54-3207208.83
（一）持续经营净利润（净亏损以
3485221.54-3207208.83“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合
收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收
益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收
益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额3485221.54-3207208.83
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.001-0.001
（二）稀释每股收益(元/股)0.001-0.001
公司负责人：俞跃辉主管会计工作负责人：黄燕会计机构负责人：黄燕母公司现金流量表
2023年1—3月
编制单位：上海硅产业集团股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
16/182023年第一季度报告
项目2023年第一季度2022年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
收到的税费返还67593.7036658.12
收到其他与经营活动有关的现金1945946.756312545.08
经营活动现金流入小计2013540.456349203.20
购买商品、接受劳务支付的现金1780550.62256267.70
支付给职工及为职工支付的现金7959250.663955242.65
支付的各项税费11079.48
支付其他与经营活动有关的现金1191797.461185416.75
经营活动现金流出小计10942678.225396927.10
经营活动产生的现金流量净额-8929137.77952276.10
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金2459000000.00610000000.00
取得投资收益收到的现金9286085.482241227.97
处置固定资产、无形资产和其他长
93000.00
期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计2468379085.48612241227.97
购建固定资产、无形资产和其他长
120032.6216265.48
期资产支付的现金
投资支付的现金2112210820.982100000000.00
取得子公司及其他营业单位支付的126307870.0062000000.00现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计2238638723.602162016265.48
投资活动产生的现金流量净额229740361.88-1549775037.51
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金4949999852.66取得借款收到的现金
取得关联方借款收到的现金40000000.00收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计4989999852.66
偿还债务支付的现金800000000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的
210467.53
现金
支付其他与筹资活动有关的现金305903.08
筹资活动现金流出小计800516370.61
筹资活动产生的现金流量净额4189483482.05
四、汇率变动对现金及现金等价物
1007.97-1900.47
的影响
17/182023年第一季度报告
五、现金及现金等价物净增加额220812232.082640658820.17
加：期初现金及现金等价物余额576934089.0319353393.19
六、期末现金及现金等价物余额797746321.112660012213.36
公司负责人：俞跃辉主管会计工作负责人：黄燕会计机构负责人：黄燕
2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用√不适用特此公告上海硅产业集团股份有限公司董事会
2023年4月27日