洁特生物:2022年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688026证券简称：洁特生物公告编号：2023-024
转债代码：118010转债简称：洁特转债
广州洁特生物过滤股份有限公司
2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及有关规定，广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称“公司”或“洁特生物”）董事会对公司2022年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
1、2020年首次公开发行股票经中国证券监督管理委员会《关于同意广州洁特生物过滤股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕2918号）和上海证券交易所自
律监管决定书（〔2020〕24号）核准同意，公司首次向社会公开发行人民币普
通股（A 股）2500 万股，每股发行价格 16.49 元，新股发行募集资金总额为
412250000.00元，扣除发行费用32842377.37元后，募集资金净额为
379407622.63元。上述募集资金已于2020年1月17日全部到位，天健会计师
事务所（特殊普通合伙）于2020年1月17日对公司首次公开发行股票的资金到
位情况进行了审验，并出具了“天健验[2020]7-2号”《验资报告》。
公司募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：
序号项目名称投资金额（万元）调整后投资金额（万元）生物实验室耗材产品扩产及技术升
123400.0029840.76
级改造项目国家级生物实验室耗材企业技术中
22600.002600.00
心建设项目
3营销及物流网络扩展项目2500.001000.00
1序号项目名称投资金额（万元）调整后投资金额（万元）
4补充流动资金2500.004500.00
5超募资金6940.760.00
合计37940.7637940.76
2、2022年向不特定对象发行可转换公司债券经中国证券监督管理委员会《关于同意广州洁特生物过滤股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕432号）同意注册，公司向不特定对象共计发行440.00万张，每张面值为人民币100元，按面值发行。本次发行的募集资金总额为440000000.00元，扣除相关发行费用
7508492.65元，实际募集资金净额432491507.35元。
上述募集资金已全部到位，并由天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年7月4日对本次发行的资金到账情况进行了审验，出具了《广州洁特生物过滤股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金实收情况验证报告》（天健验〔2022〕7-67号）。
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，经公司董事会批准，公司设立了募集资金专项账户，募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内。公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。
根据《广州洁特生物过滤股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券证券募集说明书》，公司本次募集资金总额扣除发行费用后将具体投资于以下项目：
序号项目名称投资总额（万元）拟使用募集资金额（万元）生物实验室耗材产线升级智能制
137669.5235000.00
造项目
2生物实验室耗材新产品研发项目4014.234000.00
3补充流动资金5000.005000.00
合计46683.7544000.00
募集资金到位前，公司将根据募集资金投资项目的实际情况，以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法律、法规规定的程序予以置换。募集资金到位后，若扣除发行费用后的实际募集资金净额少于拟投入募集资金总额，公司董事会将根据募集资金用途的重要性和紧迫性安排募集资金的具体使用，不足部分将通过自筹方式解决。
2（二）募集资金使用情况及结余情况
1、2020年首次公开发行股票
截至2022年12月31日，公司首次公开发行股票募集资金结存情况如下：
项目序号金额（万元）
募集资金净额 A 37940.76
项目投入 B1 32265.63
截至期初累计发生额 利息收入净额[注 1] B2 1396.99
永久补充流动资金 B3 2000.00
项目投入 C1 3191.84
本期发生额 利息收入净额 C2 52.87
永久补充流动资金 C3
项目投入[注 2] D1=B1+C1 35457.47
截至期末累计发生额 利息收入净额 D2=B2+C2 1449.86
永久补充流动资金 D3=B3+C3 2000.00
应结余募集资金 E=A-D1+D2-D3 1933.15
实际结余募集资金 F 1933.15
差异 G=E-F 0.00
[注]1、利息收入净额是收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额；
2、累计项目投入未包括超募资金补充流动资金的金额。
截至2022年12月31日，募集资金余额为1933.15万元。（包括累计收到的募集资金利息收入）。
2、2022年向不特定对象发行可转换公司债券
截至2022年12月31日，公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金结存情况如下：
项目序号金额（万元）
募集资金净额 A 43249.15
项目投入 B1截至期初累计发
永久补充流动资金 B2生额
利息收入净额[注] B3
项目投入 C1 3274.53
本期发生额 永久补充流动资金 C2
利息收入净额 C3 261.12
3项目序号金额（万元）
项目投入 D1=B1+C1 3274.53截至期末累计发
永久补充流动资金 D2=B2+C2生额
利息收入净额 D3=B3+C3 261.12
应结余募集资金 E=A-D1-D2+D3 40235.73
实际结余募集资金 F 40235.73
差异 G=E-F 0.00
[注]利息收入净额是收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额。
截至2022年12月31日，募集资金余额为40235.73万元。（包括累计收到的募集资金利息收入）。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金的使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关
法律法规的规定，结合公司实际情况，制订了《公司募集资金使用管理制度》。
根据有关规定，公司与保荐机构、募集资金专户开户银行签署了《募集资金三方监管协议》，开设了募集资金专项账户，对募集资金实施专户存储。上述监管协议明确了各方的权利和义务，协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2022年12月31日，上述监管协议履行正常。
（二）募集资金专户开立及存蓄情况
1、2020年首次公开发行股票
根据有关法律法规及公司《募集资金管理制度》的要求，公司对募集资金采取了专户储存制度，并依照规定对募集资金采取了专户存储管理，与民生证券股份有限公司（保荐机构）以及存放募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。截至2022年12月31日，各募集资金专户存储情况如下：
截至2022年12月序号募集资金专项存储银行账号
31日余额（万元）
中国建设银行股份有限公司广州中
1440501541710000009791933.15
新知识城支行
合计1933.15
4注：交通银行广州经济开发区支行户和工商银行广州永和开发区永顺支行户已在本期注销，详见公司于2022年6月24日发布的《关于注销部分募集资金专项账户的公告》（公告编号：2022-039）。
2、2022年向不特定对象发行可转换公司债券
根据有关法律法规及公司《募集资金管理制度》的要求，公司对募集资金采取了专户储存制度，并依照规定对募集资金采取了专户存储管理，与民生证券股份有限公司（保荐机构）以及存放募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。截至2022年12月31日，各募集资金专户存储情况如下：
截至2022年12月序号募集资金专项存储银行账号
31日余额（万元）
1浦发银行广州天河北支行8254007880120000001810366.16
2中信银行广州黄埔支行81109010126014511150.48
3民生银行佛山禅城支行6355250414710.25
4九江银行广州荔湾支行587029000000000290103.36
5九江银行广州荔湾支行[注]58702900000000029725000.00
6建行广州中新知识城支行4405015417100000114755.49
合计40235.73
[注]该账户为公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的定期账户，购买产品为1年期定期存款。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况对照表
截至2022年12月31日，公司前次募集资金使用情况对照表详见：
附表1：2020年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
附表2：2022年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表其中，公司2020年首次公开发行股票投资项目除部分待付合同尾款外，已按照计划实施完毕，达到预定可使用状态，满足结项条件，于本报告期末予以结项，详见公司于2023年1月4日发布的《关于首次公开发行股票募集资金投资项目结项公告》（公告编号：2023-002）。
（二）募投项目先期投入及置换情况
1、2020年首次公开发行股票
报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
52、2022年向不特定对象发行可转换公司债券
公司于2022年9月23日召开第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会
第十六次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金19672686.65元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金，以及使用募集资金1808492.65元置换已用自筹资金支付的发行费用。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理
1、2020年首次公开发行股票
2022年3月7日，公司召开第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第
九次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。根据决议，公司将使用额度不超过人民币3000万元的闲置募集资金，向各金融机构购买安全性高、流动性好、有保本约定的产品或存款类产品，使用期限自本次会议审议通过之日起12个月。独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构民生证券股份有限责任公司对本事项出具了明确的核查意见。
本报告期内未实施闲置募集资金现金管理。
2、2022年向不特定对象发行可转换公司债券
2022年7月11日，公司召开第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。根据决议，公司将使用额度不超过人民币3.5亿元的闲置募集资金，向各金融机构购买安全性高、流动性好、有保本约定的产品或存款类产品，使用期限自本次会议审议通过之日起12个月。独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构民生证券股份有限责任公司对本事项出具了明确的核查意见。
截至2022年12月31日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理余额为
25000万元，为一年期定期存款。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况，不存在进行高风险投资以及为他人提供财务资助等情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况报告期内，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产
6等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。
（八）募集资金投资项目出现异常情况的说明
报告期内，公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（九）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
1、首次公开发行股票募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
（1）“国家级生物实验室耗材企业技术中心建设项目”“营销及物流网络扩展项目”系本公司首次公开发行股票投资项目，其实施主要系为进一步提高公司生产水平、研发能力和销售能力，增强公司竞争力，无法单独核算效益。
（2）补充流动资金项目主要系为缓解公司资金压力，降低财务风险，无法单独核算效益。
2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目无法单独核算效益
的情况说明
（1）“生物实验室耗材新产品研发项目”系本公司向不特定对象发行可转
债投资项目，其实施旨在进一步布局生物实验室耗材市场，增加产品类型、加强生产线信息化与智能化建设、提升市场地位，无法单独核算效益。
（2）补充流动资金项目主要系为缓解公司资金压力，降低财务风险，无法单独核算效益。
四、变更募投项目的资金使用情况2020年11月13日，公司召开2020年第四次临时股东大会，审议通过了《关于调整募投项目投资金额和建设周期暨使用超募资金补充募投项目资金缺口的议案》公司将剩余超募资金4940.76万元全部用于补充募投项目“生物实验室耗材产品扩产及技术升级改造项目”的资金缺口，调整募投项目“营销及物流网络扩展项目”的使用募集资金部分的投资金额，由人民币2500万元调整为1000万元，差额部分1500万元拟投资于募投项目“生物实验室耗材产品扩产及技术升级改造项目”，调整募投项目“生物实验室耗材产品扩产及技术升级改造项目”使用募集资金部分的投资金额和建设周期，使用募集资金部分的投资金额拟由人民币
23400.00万元调整为29840.76万元，计划完工时间调整为2022年6月。调整
募投项目“国家级生物实验室耗材企业技术中心建设项目”的竣工时间，计划竣工
7时间调整为2022年6月。
2022年6月23日，公司召开第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第
十三次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司对募投项目“国家级生物实验室耗材企业技术中心建设项目”达到预计可使用状态的时间由原计划的2022年6月延长至2022年12月。
截至本报告期末，上述调整建设周期的首次公开发行股票投资项目除部分待付合同尾款外，已按照计划实施完毕，达到预定可使用状态，满足结项条件，于本报告期末予以结项，详见公司于2023年1月4日发布的《关于首次公开发行股票募集资金投资项目结项公告》（公告编号：2023-002）。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求管理募集资金，不存在违规使用募集资金的情形。公司及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及使用情况，履行了相关信息披露义务，不存在募集资金披露违规情形。
特此公告。
广州洁特生物过滤股份有限公司董事会
2023年4月28日
8附表1：
2020年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
2022年度
编制单位：广州洁特生物过滤股份有限公司单位：人民币万元
募集资金总额37940.76报告期内投入募集资金总额3191.84
变更用途的募集资金总额1500.00
已累计投入募集资金总额37457.47
变更用途的募集资金总额比例3.95%截至期末累计项目可截至期末已变更项截至本期末投入金额与承项目达到预定本报告是否达行性是承诺投资项目和超募募集资金承调整后投资承诺投入金投入进度目，含部累计投入金诺投入金额的可使用状态日期实现到预计否发生资金投向诺投资总额总额额(1)（%）(4)
分变更额(2)差额(3)＝期的效益效益重大变
＝(2)/(1)
(2)-(1)化承诺投资项目生物实验室耗材产品
扩产及技术升级改造是23400.0029840.7629840.7629840.760.00100.00%2022年6月4548.76是否项目国家级生物实验室耗是（调整材企业技术中心建设计划竣工2600.002600.002600.002116.71-483.2981.41%2022年12月--否项目时间）营销及物流网络扩展
是2500.001000.001000.001000.000.00100.00%2022年1月--否项目
补充流动资金否2500.002500.002500.002500.000.00100.00%不适用--否
承诺投资项目小计-31000.0035940.7635940.7635457.47-483.2998.66%----超募资金投向
9补充流动资金否6940.762000.002000.002000.000.00100.00%不适用--否
超募资金小计-6940.762000.002000.002000.000.00100.00%不适用---
合计-37940.7637940.7637940.7637457.47-483.2998.73%----
未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用2022年3月7日，公司召开第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资对闲置募集资金进行现金管理，投资相关金进行现金管理的议案》，公司将使用额度不超过人民币3000万元的闲置募集资金，向各金融机构购买安全性高、流动性产品情况好、有保本约定的产品或存款类产品，使用期限自本次会议审议通过之日起12个月。
本报告期内未实施闲置募集资金现金管理。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行不适用贷款情况
截至2022年12月31日，首次公开发行股票募集资金余额为1933.15万元，其中483.29万元为企业技术中心项目待投入金募集资金节余的金额及形成原因额，剩余1449.86万元为节余的募集资金利息收入净额。
2020年11月13日，公司召开2020年第四次临时股东大会，审议通过了《关于调整募投项目投资金额和建设周期暨使用超募资金补充募投项目资金缺口的议案》，公司将剩余超募资金4940.76万元全部用于补充募投项目“生物实验室耗材产品扩产及技术升级改造项目”的资金缺口，调整募投项目“营销及物流网络扩展项目”的使用募集资金部分的投资金额由人民币2500万元调整为1000万元，差额部分1500万元拟投资于募投项目“生物实验室耗材产品扩产及技术升级改造项目”，调整募投项目“生物实验室耗材产品扩产及技术升级改造项目”使用募集资金部分的投资金额和建设周期，使用募集资金部分的投资金额募集资金其他使用情况拟由人民币23400.00万元调整为29840.76万元，计划完工时间调整为2022年6月，调整募投项目“国家级生物实验室耗材企业技术中心建设项目”的竣工时间，计划竣工时间调整为2022年6月。
2022年6月23日，公司召开了第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司对募投项目“国家级生物实验室耗材企业技术中心建设项目”达到预计可使用状态的时间由原计划的
2022年6月延长至2022年12月。
注：“募集资金总额”是指扣除发行费用后的金额人民币37940.76万元。
10附表2：
2022年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
2022年度
编制单位：广州洁特生物过滤股份有限公司
单位：人民币万元
募集资金总额43249.15报告期内投入募集资金总额3274.53
变更用途的募集资金总额/
已累计投入募集资金总额3274.53
变更用途的募集资金总额比例/截至期末累计项目可截至期末已变更项截至本期末投入金额与承项目达到预定本报告是否达行性是承诺投资项目和超募募集资金承调整后投资承诺投入金投入进度目，含部累计投入金诺投入金额的可使用状态日期实现到预计否发生资金投向诺投资总额总额额(1)（%）(4)
分变更额(2)差额(3)＝期的效益效益重大变
＝(2)/(1)
(2)-(1)化承诺投资项目生物实验室耗材产线
否35000.00-35000.002609.38-32390.627.462024年6月--否升级智能制造项目生物实验室耗材新
否4000.00-4000.00665.15-3334.8516.632023年12月--否产品研发项目
补充流动资金否5000.00-5000.00-5000.00不适用--否
合计-44000.0044000.003274.53-40725.477.44----
未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用公司于2022年9月23日召开第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于使用募集资募集资金投资项目先期投入及置换情况金置换预先投入自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金19672686.65元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金，
11以及使用募集资金1808492.65元置换已用自筹资金支付的发行费用。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用2022年7月11日公司召开第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十四次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置对闲置募集资金进行现金管理，投资相关募集资金进行现金管理的议案》。根据决议，公司将使用额度不超过人民币3.5亿元的闲置募集资金，向各金融机构购买安产品情况全性高、流动性好、有保本约定的产品或存款类产品，使用期限自本次会议审议通过之日起12个月。
截止2022年12月31日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理余额为25000万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行不适用贷款情况募集资金节余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况无
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