金圆股份:西南证券股份有限公司关于金圆环保股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的核查意见

西南证券股份有限公司
关于金圆环保股份有限公司
2022年度募集资金存放与使用情况的核查意见
西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”）作为金圆环保股份有限公司
（以下简称“金圆股份”、“公司”）非公开发行 A 股股票的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定，就金圆股份2022年度募集资金的存放与使用情况进行了核查，并发表如下核查意见：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
根据金圆股份2020年5月24日召开的第九届董事会第三十八次会议决议、2020年6月1日召开的第九届董事会第三十九次会议决议、2020年6月18日召开的2020年
第一次临时股东大会决议、2020年8月28日召开的第九届董事会第四十五次会议及中国证券监督管理委员会《关于核准金圆环保股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3378号），金圆股份以非公开方式向1名特定对象发行人民币普通股（A股）66137566股（每股面值1.00元），每股发行价格为人民币7.50元。
本次募集资金总额为人民币496031745.00元，另扣除尚应支付的承销费用、保荐费用后的余额491069480.85元已于2021年11月30日前分别存入公司募集资金专户中。上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其于2021年11月30日出具了《验资报告》（中汇会验[2021]7821号）。
（二）募集金额使用情况和结余情况
单位：人民币元项目金额
期初尚未使用的募集资金余额124451122.16
本期实际募集资金总额-
减：扣除应支付的承销费用、保荐费用-
本期募集资金余额124451122.16减：直接补充流动资金的金额48791999.78
减：直接偿还银行借款的金额75659122.38
其中：归还银行流动资金借款金额34000000.00
归还商业承兑汇票金额36459122.38
归还国内信用证金额5200000.00
加：现金管理收益及利息收入扣除手续费净额-
期末尚未使用的募集资金余额-
注1：归还银行流动资金借款系分别于2022年1月5日归还工商银行流动资金借款、2022年3月22日
归还江西省农村信用社流动资金借款、2022年5月17日归还工商银行流动资金借款；
注2：归还商业承兑汇票金额系用于归还2022年1月6日到期的已贴现的商业承兑汇票；
注3：归还国内信用证金额系系用于归还2022年1月4日到期的中信银行国内信用证。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，金圆股份根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《金圆水泥股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。
根据《管理办法》，金圆股份对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并连同西南证券分别与招商银行股份有限公司杭州分行解放支行、中国光大银行股份有限公司杭州庆春支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。
（二）募集资金的专户存储情况
截至2022年12月31日止，金圆股份2个募集资金专户均已销户，具体情况如下：
单位：人民币元开户银行银行账号账户类别存储余额备注招商银行股份有限公司杭州
571907096910302募集资金专户0.00已销户
分行解放支行
中国光大银行股份有限公司79620188000102157募集资金专户0.00已销户杭州庆春支行
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况金圆股份2022年度募集资金的实际使用情况见附件募集资金使用情况对照表。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2022年1月1日至2022年12月31日期间，公司不存在使用募集资金置换预
先已投入募集资金投资项目的自筹资金的情况。
（三）尚未使用的募集资金用途及去向公司无尚未使用的募集资金。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金实际使用情况与披露情况一致。
六、保荐机构核查工作和核查意见
保荐机构通过核对公司募集资金专用账户对账单、募集资金台账、募投项目相
关款项支付的原始凭证、其他中介机构出具的文件以及与相关人员沟通等方式，对公司2022年度募集资金存放与使用情况进行认真核查，保荐机构认为：金圆股份根据相关规定建立了募集资金专户，对募集资金进行专项存储；公司及时履行了相关信息披露义务，募集资金实际使用情况与披露情况一致；募集资金使用不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等严重损害股东利益的情形。
（以下无正文）（本页无正文，为《西南证券股份有限公司关于金圆环保股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人签名：
艾青艾玮西南证券股份有限公司
2023年4月27日附件
募集资金使用情况对照表
2022年度
编制单位：金圆环保股份有限公司单位：人民币万元
募集资金总额49106.95本年度投入募集资金总额12445.11
报告期内变更用途的募集资金总额-
累计变更用途的募集资金总额-已累计投入募集资金总额49115.07
累计变更用途的募集资金总额比例-募集资是否已变截至期末截至期末投资进项目达到预项目可行性是承诺投资项目金承诺调整后投资本年度本年度实是否达到
更项目(含累计投入金额度(%)定可使用状否发生重大变
和超募资金投向投资总总额(1)投入金额现的效益预计效益
部分变更)(2)(3)＝(2)/(1)态日期化额
承诺投资项目：
1．归还银行贷款否30000.0030000.007565.9129500.1898.33不适用不适用不适用否
2．补充流动资金否20000.0020000.004879.2019614.8998.07不适用不适用不适用否
承诺投资项目合计50000.0050000.0012445.1149115.0798.23
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用项目实施出现募集资金结余的金额及原因不适用