欣旺达:中信证券股份有限公司关于欣旺达电子股份有限公司2022年度跟踪报告

中信证券股份有限公司
关于欣旺达电子股份有限公司
2022年度跟踪报告
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）对欣旺达电子
股份有限公司（以下简称“公司”或“欣旺达”）2022年度跟踪报告如下：
保荐人名称：中信证券股份有限公司被保荐公司简称：欣旺达
保荐代表人姓名：史松祥联系电话：0755-23835265
保荐代表人姓名：赵倩联系电话：0755-23835888
一、保荐工作概述项目工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次
0次
数
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的是
制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数1次。中信证券承接持续督导后获取了欣旺达募集资金专户2022年1月1日至2022年12月31日期间的全年账户
1交易明细。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息是披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数0次
（2）列席公司董事会次数0次
（3）列席公司监事会次数0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数0次（原保荐机构东兴证券股份有限公司于2022年12月27日完成现场检查
一次）
（2）现场检查报告是否按照本所规定报是送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情无况
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数0次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意0次见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数0次
（2）报告事项的主要内容不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项无
（2）关注事项的主要内容不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是
10.对上市公司培训情况
2（1）培训次数0次
（2）培训日期不适用
（3）培训的主要内容不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施
1.信息披露不存在问题不适用
2.公司内部制度的建立和执行不存在问题不适用
3．“三会”运作不存在问题不适用
4.控股股东及实际控制人变动不存在问题不适用
5.募集资金存放及使用不存在问题不适用
6.关联交易不存在问题不适用
7.对外担保不存在问题不适用
8.购买、出售资产不存在问题不适用9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值不存在问题不适用
等）
10．发行人或者其聘请的证券服务机构配合
不存在问题不适用保荐工作的情况11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化不存在问题不适用
情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况是否履行未履行承诺的原因公司及股东承诺事项承诺及解决措施
1.关于股份锁定及减持的承诺是不适用
32.关于上市后三年内稳定公司股价的承诺是不适用
3.关于股份回购和股份买回的承诺是不适用
4.关于发生欺诈发行情形的股份买回承诺是不适用
5.关于填补摊薄即期回报措施的承诺是不适用
6.关于执行利润分配政策的承诺是不适用
7.关于依法赔偿投资者损失的承诺是不适用
8.关于避免同业竞争的承诺是不适用
9.关于减少和规范关联交易的承诺是不适用
10.关于社会保险、住房公积金缴纳有关问题
是不适用的承诺
11.关于个人所得税缴纳承诺是不适用
关于信息披露瑕疵的承诺函是不适用
12.关于未能履行公开承诺事项的约束措施是不适用
13.关于发生欺诈发行情形的股份买回承诺是不适用
四、其他事项报告事项说明
2023年度，欣旺达聘请中信证券担任向特定
对象发行股票的保荐机构，根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，公司原保荐机构东兴证券股份有限公司对欣旺达未完成
1.保荐代表人变更及其理由
的持续督导工作由中信证券承接，欣旺达保荐机构变更为中信证券，保荐代表人变更为史松祥、赵倩。上述变更事项详见公司于2023年4月17日披露的《关于更换保荐机构及保荐代表人的公告》。
2.报告期内中国证监会和本2022年1月1日至12月31日，存在以下中
所对保荐人或者其保荐的公国证监会（包括派出机构）和贵所对本保荐人或
4司采取监管措施的事项及整者保荐的公司采取监管措施的事项：
改情况1、2022年6月21日，中国证监会浙江监管局对我公司保荐的思创医惠科技股份有限公司（以下简称“思创医惠”）出具《关于对思创医惠科技股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》。监管措施认定：思创医惠披露的《2021年年度报告》与《2021年度业绩预告》差异较大，相关信息披露不准确；思创医惠披露的《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》，对2020年度收入进行了差错更正，导致公司定期报告相关信息披露不准确。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三条、第四条的规定。
2、2022年11月15日，上海证监局出具《关于对开山集团股份有限公司采取出具警示函措施的决定》，监管措施认定：开山股份未及时审议和披露关联交易且关联董事杨建军未回避表决，不符合《深圳证券交易所创业板上市规则（2020年12月修订）》的规定，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）相关条款的规定；开山股份将闲置募集资金用于购买中信银
行大额存单，未履行审议程序和信息披露义务，不符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的规定，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）的规定；2021年年度报告中，关于第三名至第五名客户的相关信息披露不准确，违反了《上市公司信息披露管理办法》的规定。
我公司在上市公司收到监管函件后，与上市
5公司一起仔细分析问题原因，并落实整改，督促
上市认真吸取教训，履行勤勉尽责义务，组织公司完善内部控制，建立健全财务会计管理制度及信息披露制度并严格执行，切实维护全体股东利益。
1、2022年2月25日，深圳证券交易所对我公司保荐的汤臣倍健股份有限公司（以下简称“汤臣倍健”）出具《关于对汤臣倍健股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定》，监管函件认定：汤臣倍健在收购 Life-Space Group Pty
Ltd100%股权和广州汤臣佰盛有限公司 46.67%股权项目中存在：未充分、审慎评估并披露《电子商务法》实施的重大政策风险，未如实披露标的资产实际盈利与相关盈利预测存在重大差异的情况；商誉减值测试预测的部分指标缺乏合理依据，未充分披露商誉、无形资产减值测试相关信息且减值测试关于资产可收回金额的计量不规范。上
3.其他需要报告的重大事项市公司的上述行为违反了《创业板股票上市规则
（2018年11月修订）》第1.4条、第2.1条、第
11.11.3条、第11.11.6条的规定。
2、2022年4月12日，中国证监会出具《关于对孔少锋、辛星采取出具警示函监管措施的决定》，监管措施认定：我司保荐代表人孔少锋、辛星在保荐同圆设计集团股份有限公司首次公开
发行股票并上市过程中，未审慎核查外协服务和劳务咨询支出的真实性、关联方资金拆借的完整性，以及大额个人报销与实际支出内容是否相符。
上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号）第五条的规定。
63、2022年8月11日，深交所出具《关于对创意信息技术股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定》。监管函件认定：创意信息
2021年度业绩预告披露的预计净利润与年度报告
披露的经审计净利润存在较大差异且盈亏性质发生变化。上述行为违反了《创业板股票上市规则
（2020年12月修订）》相关规定。创意信息董事
长陆文斌、总经理何文江、财务总监刘杰未能恪尽职守、履行勤勉尽责义务，违反了《创业板股票上市规则（2020年12月修订）》第1.4条、第
4.2.2条和第5.1.2条的规定，对上述违规行为负有重要责任。
4、2022年8月29日，深交所出具《关于对思创医惠科技股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定》，监管函件认定：思创医惠
2021年度业绩预告披露的净利润与年度报告披露
的经审计净利润相比，存在较大差异。上述行为违反了《创业板股票上市规则2020年12月修订）》相关规定。思创医惠董事长章笠中、总经理华松鸳、财务总监陈云昌未能恪尽职守、履行勤勉尽责义务，违反了《创业板股票上市规则（2020年
12月修订）》第1.4条、第4.2.2条和第5.1.2条的规定，对上述违规行为负有重要责任。
我公司在知悉上市公司受到纪律处分后，督促上市公司及相关当事人应当引以为戒，加强法律、法规的学习，严格遵守法律法规和交易所业务规则，履行诚实守信、忠实勤勉义务，保证上市公司经营合法合规以及信息披露真实、准确、完整。
7我公司在知悉对保荐代表人的监管措施后高度重视，要求相关保荐代表人应当引以为戒，严格遵守法律法规、保荐业务执业规范和交易所业
务规则等规定，遵循诚实、守信、勤勉、尽责的原则，认真履行保荐代表人的职责，切实提高执业质量，保证所出具的文件真实、准确、完整。
8（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于欣旺达电子股份有限公司2022年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
史松祥赵倩中信证券股份有限公司年月日