广生堂:兴业证券股份有限公司关于福建广生堂药业股份有限公司2022年度持续督导跟踪报告

兴业证券股份有限公司
关于福建广生堂药业股份有限公司
2022年度跟踪报告
保荐机构名称：兴业证券股份有限公司被保荐公司简称：广生堂
保荐代表人姓名：吴文杰联系电话：0591-38507870
保荐代表人姓名：周倩联系电话：021-38567767
一、保荐工作概述项目工作内容
1.公司信息披露审阅情况不适用（兴业证券于2023年1月
30日接替原保荐机构承担持续督
（1）是否及时审阅公司信息披露文件导职责，于2023年度开展公司信息披露审阅工作）
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况不适用（兴业证券于2023年1月
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括30日接替原保荐机构承担持续督但不限于防止关联方占用公司资源的制度、导职责，于2023年度开展公司信募集资金管理制度、内控制度、内部审计制息披露审阅工作；2022年度督导公度、关联交易制度）司建立健全并执行规章制度工作由原保荐机构执行）
（2）公司是否有效执行相关规章制度不适用
3.募集资金监督情况
1（2022年相关工作由原保荐机构
（1）查询公司募集资金专户次数执行，兴业证券对公司进行了2022年度募集资金存放与使用核查并发表意见）
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露是文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数0
（2）列席公司董事会次数0
（3）列席公司监事会次数0
5.现场检查情况
1（兴业证券执行了2022年度定期
（1）现场检查次数现场检查）
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况不适用
6.发表独立意见情况
0（2022年相关工作由原保荐机构
（1）发表独立意见次数执行，发表了8次独立意见）
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
0（2022年相关工作由原保荐机构
（1）向本所报告的次数
执行）
（2）报告事项的主要内容不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项不存在
（2）关注事项的主要内容不适用（3）关注事项的进展或者整改情况不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数1
（2）培训日期2023年4月19日
全面注册制改革相关内容、上市公
（3）培训的主要内容
司规范运作、募集资金运用等
11.其他需要说明的保荐工作情况无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施
1.信息披露无不适用
2.公司内部制度的建立和执
无不适用行
3．“三会”运作无不适用
4.控股股东及实际控制人变
无不适用动
5.募集资金存放及使用无不适用
6.关联交易无不适用
7.对外担保无不适用
8.收购、出售资产无不适用
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投无不适用
资、委托理财、财务资助、套期保值等）10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情无不适用况
（1）上市公司2022年及
2023年一季度主要受公
司主动加大在创新药研发的投入，短期内效益暂未显现以及投资收益波动的影响，归属于母公司股东的净利润亏损有所扩大；
公司未来仍需较大规模的研发投入用于在研项目的
临床试验、新药上市前准备等一系列产品管线研发工作，鉴于创新药的研发周期较长，且存在不确定保荐机构督促上市公司性，若未来公司无法顺利做好研发投入的归集核11.其他（包括经营环境、业推动创新药产品的获批上算，以及经营业绩变动务发展、财务状况、管理状市，可能导致公司经营业和股权质押担保事项所况、核心技术等方面的重大绩不佳、盈利能力下降或带来的平仓及控制权变变化情况）出现持续亏损的风险；更风险等信息披露工
（2）截至2023年5月8作。
日，上市公司控股股东奥华集团及实际控制人合计
质押2689万股，质押股份占控股股东、实际控制人控制股份的比例为
36.01%。如李国平、奥华
集团未能按期偿还借款或未到期质押股票出现平仓风险且未能及时采取补缴保证金或提前回购等有效措施，可能会对公司控制权的稳定带来不利影响。
三、公司及股东承诺事项履行情况未履行承诺的原因及公司及股东承诺事项是否履行承诺解决措施
1．控股股东奥华集团关于首发股是不适用份减持的承诺
2．控股股东奥华集团关于首发股
是不适用份回购的承诺
3.控股股东奥华集团关于避免同业
是不适用竞争的承诺
4．控股股东奥华集团关于规范关
是不适用联交易的承诺
5．控股股东奥华集团关于避免资
是不适用金占用的承诺
6.股东福建平潭奥泰科技投资中心（有限合伙）关于规范关联交易的是不适用承诺
7.股东福建平潭奥泰科技投资中心（有限合伙）关于避免同业竞争是不适用的承诺
8.股东福建平潭奥泰科技投资中心（有限合伙）关于避免资金占用的是不适用承诺
9.股东福建平潭奥泰科技投资中心（有限合伙）及合伙人关于股份是不适用减持的承诺
10.实际控制人李国平、叶理青、李
是不适用国栋关于首发股份回购的承诺
11.实际控制人李国平、叶理青、李
是不适用国栋关于避免同业竞争的承诺
12.实际控制人李国平、叶理青、李
是不适用国栋关于规范关联交易的承诺
13.实际控制人李国平、叶理青、李
是不适用国栋关于避免资金占用的承诺
14.公司关于股份回购的承诺是不适用15.2020年度定增认购方关于限售
是不适用股份的承诺
16.部分董事、高管关于股份增持的
是不适用承诺
17.控股股东奥华集团及实际控制
人李国平、叶理青、李国栋关于填是不适用补摊薄即期回报的承诺
18.董事、高级管理人员关于填补摊
是不适用薄即期回报的承诺
四、其他事项报告事项说明公司于2023年1月30日聘请兴业证券股份有限公司担任2023年度向特定对
象发行股票的保荐机构，并与兴业证券
1.保荐代表人变更及其理由
签订了相关的保荐协议。中信证券股份有限公司未完成的持续督导工作将由兴业证券承接。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事无项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项无（本页以下无正文）（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于福建广生堂药业股份有限公司2022年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
吴文杰周倩兴业证券股份有限公司年月日