康众医疗:中信证券股份有限公司关于江苏康众数字医疗科技股份有限公司2022年年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

中信证券股份有限公司
关于江苏康众数字医疗科技股份有限公司
2022年年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为江苏康众数字医疗科技股份
有限公司（以下简称“康众医疗”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关
规定履行持续督导职责，对康众医疗2022年年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏康众数字医疗科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3662号）同意注册，公司向社会公开发行人民币普通股22032257股，每股面值人民币1.00元，每股发行价为人民币23.21元，合计募集资金人民币511368684.97元，扣除各项发行费用（不含税）人民币
64026198.84元后，募集资金净额为447342486.13元。上述募集资金已全部到位，并
由立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具了信会师报字〔2021〕第 ZA10069 号《验资报告》。
（二）募集资金使用和结余情况
截至2022年12月31日，募集资金的使用情况和结余情况如下：
单位：人民币元项目金额
1.募集资金总额511368684.97
2.减：支付的发行费用（不含税）64026198.84
1募集资金净额447342486.13
3.募集资金专户资金的增加项-
（1）累计利息收入扣除手续费净额3403990.64
其中：以前年度利息收入扣除手续费净额2636160.77
本年度利息收入扣除手续费净额767829.87
（2）累计收到理财收益12109230.09
其中：以前年度收到理财收益3019533.11
本年度收到理财收益9089696.98
小计15513220.73
4.募集资金专户资金的减少项-
（1）募投项目累计支出153687642.18
其中：以前年度募投项目支出135738391.50
本年度募投项目支出17949250.68
（2）使用闲置募集资金购买理财产品净额295209928.78
小计448897570.96
截至2022年12月31日募集资金专户余额13958135.90
二、募集资金管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，结合公司实际情况，制定了《江苏康众数字医疗科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等方面做出了明确的规定，在制度上保证募集资金的规范使用。
根据上述管理制度的规定，公司对募集资金实行专户管理。2021年1月公司已与保荐机构中信证券股份有限公司和存放募集资金的银行—上海浦东发展银行股份有限
公司苏州分行、中信银行股份有限公司苏州分行、宁波银行股份有限公司江苏自贸试验区苏州片区支行、招商银行股份有限公司苏州工业园区支行分别签订《募集资金专户存储三方监管协议》，对公司、保荐机构及开户银行的相关责任和义务进行了详细约定，以保证专款专用。上述《募集资金专户存储三方监管协议》与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。
2截至2022年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币元开户银行银行账号账户余额
上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行8901007880100000538711053594.25
中信银行股份有限公司苏州分行81120010127005821721172002.73
宁波银行股份有限公司江苏自贸试验区苏州片区支行7528012200006201993212.97
招商银行股份有限公司苏州工业园区支行5129056488108031639325.95
合计-13958135.90
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况截至2022年12月31日，募集资金投资项目的实际资金使用情况详见“募集资金使用情况对照表”（附件1）。
（二）募集资金先期投入及置换情况
公司于2021年4月19日召开公司第一届董事会第十五次会议、第一届监事会第十次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意使用募集资金人民币4127850.96元置换已支付发行费用的自筹资金人民币
4127850.96元。具体内容详见公司于2021年4月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏康众数字医疗科技股份有限公司关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2021-012）。
上述事项已经由立信会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并出具《江苏康众数字医疗科技股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》（信会师报字〔2021〕第 ZA10981号）。中信证券股份有限公司已对上述事项进行核查并出具了《中信证券股份有限公司关于江苏康众数字医疗科技股份有限公司使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的核查意见》。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2022年度，公司不存在使用募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
3公司于2022年4月28日召开公司第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议，于2022年5月20日召开公司2021年年度股东大会，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过3.00亿元人民币的部分闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司2021年年度股东大会审议通过之日起至2022年年度股东大会召开日止。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。
截至2022年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
认购金额
机构名称产品名称起息日到期日预计收益率（年化）收益（万元）上海浦东发利多多公司展银行股份稳利人民币保本浮
21000.002022.12.122023.03.131.3000%-2.9500%
有限公司苏对公结构性动收益州分行存款共赢智信汇中信银行股
率挂钩人民1.3000%-2.7500%-保本浮
份有限公司7500.002022.12.082023.03.08
币结构性存3.1500%动收益苏州分行款信智安盈系
中信证券股1.3000%-2.8500%-保本浮
列收益凭证1020.992022.09.212023.09.19
份有限公司3.0500%动收益产品
合计/29520.99////
注：认购中信证券股份有限公司信智安盈系列收益凭证产品共计1020.99万元，其中20.99万元为未转回的理财收益和利息收入。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2022年度，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
2022年度，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
2022年度，公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金项目或非
募集资金投资项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
2022年度，公司无募集资金使用的其他情况。
4四、变更募投项目的资金使用情况
2022年度，公司募投项目未发生变更情况，也没有对外转让或置换募投项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2022年度，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并
及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金使用及披露的违规情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见经鉴证，立信会计师事务所（特殊普通合伙）认为康众医疗2022年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式（2023年4月修订）》的相关规定编制，如实反映了康众医疗2022年度募集资金存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见经核查，保荐机构认为：
江苏康众数字医疗科技股份有限公司2022年度募集资金存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法规和公司管理制度的规定，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
5附表1：
募集资金使用情况对照表
2022年度
编制单位：江苏康众数字医疗科技股份有限公司单位：万元
募集资金总额44734.25本年度投入募集资金总额1794.93
变更用途的募集资金总额0.00
已累计投入募集资金总额15368.76
变更用途的募集资金总额比例0.00已变更截至期末截至期末累计投项目，截至期末投入进度项目达到项目可行募集资金截至期末入金额与承诺投本年度是否达
含部分调整后投本年度投累计投入（%）预定可使性是否发承诺投资项目承诺投资承诺投入入金额的差额实现的到预计
变更资总额入金额金额（4）＝用状态日生重大变
总额金额（1）（3）＝（2）-效益效益
（如（2）（2）/期化
（1）有）（1）平板探测器生
产基地建设项无21386.6621386.6621386.661416.091776.30-19610.368.312023年底不适用不适用否目研发服务中心
无10190.0910190.0910190.09378.84592.46-9597.635.812023年底不适用不适用否建设项目补充流动资金
无13000.0013000.0013000.00-13000.00-100.002021年不适用不适用否项目
超募资金无不适用157.50不适用--不适用不适用不适用不适用不适用否
报告期内，受到宏观形势等不可抗因素的影响，公司募投项目投资建设进度有所迟缓，公司未达到计划进度原因（分具体募投项目）
正在按照原计划的投资方向、建设内容加速推进项目建设和投产项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
6公司于2021年4月19日召开公司第一届董事会第十五次会议、第一届监事会第十次会议，
分别审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意使用募集资金人民币4127850.96元置换已支付发行费用的自筹资金人民币4127850.96元。上述募集资金投资项目先期投入及置换情况事项已经由立信会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，同时中信证券股份有限公司已对上述事项进行核查并出具了《中信证券股份有限公司关于江苏康众数字医疗科技股份有限公司使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的核查意见》。公司已完成前述募集资金置换事项。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用
公司于2022年4月28日召开公司第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议，于2022年5月20日召开公司2021年年度股东大会，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过3.00亿元人民币的部分闲置募集资金进对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况行现金管理，使用期限自公司2021年年度股东大会审议通过之日起至2022年年度股东大会召开日止。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。
截至2022年12月31日，公司购买银行理财产品共计人民币2.95亿元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况不适用
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额；
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定；
注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
7（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于江苏康众数字医疗科技股份有限公司
2022年年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
曲娱艾华中信证券股份有限公司年月日
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