神州细胞:中信证券股份有限公司关于北京神州细胞生物技术集团股份公司向特定对象发行股票之限售股解禁上市流通的核查意见

中信证券股份有限公司
关于北京神州细胞生物技术集团股份公司
向特定对象发行股票之限售股解禁上市流通的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为北京神
州细胞生物技术集团股份公司（以下简称“神州细胞”或“公司”）2021年度向
特定对象发行股票及持续督导的保荐人，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求，对神州细胞向特定对象发行股票之限售股解禁上市流通事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型2021年11月16日，中国证监会印发《关于同意北京神州细胞生物技术集团股份公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可﹝2021﹞3634号），同意公司向特定对象发行 A 股股票的注册申请。公司向特定对象发行人民币普通股10000000股，并于2022年11月9日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕新增股份登记托管及股份限售手续。公司总股本由
435335714股变更为445335714股。
本次上市流通的限售股为公司向特定对象发行股票形成，涉及限售股股东
12名，对应的数量为7930892股，占公司股本总数的1.7809%。本次限售股上
市流通日期为2023年5月10日。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股票，认购对象承诺所认购的股票限售期限为自发行结束之日起6个月。除上述承诺外，本次申请上市的限售股
1股东无其他特别承诺。
截至本公告披露日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了上述限售承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为7930892股，占公司总股本的1.7809%
（二）本次上市流通日期为2023年5月10日
（三）本次限售股上市流通明细清单：
持有限售股本次上市流剩余限售序持有限售股股东名称占公司总股通数量股数量号股数
本比例（股）（股）
1财通基金管理有限公司20587620.4623%20587620
2诺德基金管理有限公司18373680.4126%18373680
3 UBS AG 724187 0.1626% 724187 0
4光大证券股份有限公司5483130.1231%5483130
5赵建平4138210.0929%4138210
JPMorgan Chase Bank
64138210.0929%4138210
National Association江苏瑞华投资管理有限
7公司-瑞华精选9号私募3786520.0850%3786520
证券投资基金
8张俊杰3124350.0702%3124350
9程鹏3124350.0702%3124350
中国人寿养老保险股份
10有限公司-国寿养老红运3103660.0697%3103660
股票型养老金产品中国人寿养老保险股份
11有限公司-国寿养老策略3103660.0697%3103660
9号股票型养老金产品
泰康资产管理有限责任
公司-泰康人寿保险有限
123103660.0697%3103660
责任公司-分红-个人分红产品
合计79308921.7809%7930892-
（四）限售股上市流通情况表
2序号限售股类型本次上市流通数量（股）限售期（月）
1向特定对象发行股票79308926
合计7930892-
五、中介机构核查意见经核查，保荐人认为：
1、本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《证券发行上市保荐业务管理办法》
以及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的规定；
2、本次限售股份解除限售的数量和上市流通时间符合相关法律法规及相关
股东的限售承诺；
3、本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整、及时；
4、中信证券对神州细胞本次向特定对象发行股票限售股解禁事项无异议。
（以下无正文）3（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于北京神州细胞生物技术集团股份公司向特定对象发行股票之限售股解禁上市流通的核查意见》之签署页）
保荐代表人：
王志宏邵才捷中信证券股份有限公司年月日
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