中控技术:浙江中控技术股份有限公司2022年募集资金年度存放与使用情况鉴证报告

目录
一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第1—2页
二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第3—9页募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
天健审〔2023〕5081号
浙江中控技术股份有限公司全体股东：
我们鉴证了后附的浙江中控技术股份有限公司（以下简称中控技术公司）管
理层编制的2022年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供中控技术公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。
我们同意将本鉴证报告作为中控技术公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。
二、管理层的责任中控技术管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕14号）的规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对中控技术公司管理层编制的上述报告独立地提出鉴证结论。
第1页共9页四、工作概述我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
五、鉴证结论我们认为，中控技术公司管理层编制的2022年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕
14号）的规定，如实反映了中控技术公司募集资金2022年度实际存放与使用情况。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师：
中国·杭州中国注册会计师：
二〇二三年四月二十六日
第2页共9页浙江中控技术股份有限公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和上海证券交易所印发的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕14号）的规定，将本公司2022年度募集资金存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江中控技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2448号）核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商申万宏源承销保荐有限责任公司采用询价方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票4913万股，发行价为每股人民币35.73元，共计募集资金175541.49万元，坐扣承销和保荐费用8070.55万元后的募集资金为167470.94万元，已由主承销商申万宏源承销保荐有限责任公司于2020年11月17日汇入本公司募集资金监管账户。另减除前期已支付的承销和保荐费188.68万元以及律师费、审计验资费、法定信息披露等其他与发行权
益性证券直接相关的新增外部费用3549.65万元后，公司本次募集资金净额为163732.61万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕508号）。
(二)募集资金使用和结余情况
本公司2022年度实际使用募集资金46530.36万元，2022年度收到的银行存款利息收入及使用闲置募集资金进行现金管理取得投资收益扣除银行手续费的净额为2034.26万元；
累计已使用募集资金118200.74万元，累计收到的银行存款利息及使用闲置募集资金进行现金管理取得投资收益及利息收入扣除银行手续费的净额为5436.44万元。
截至2022年12月31日，募集资金余额为50968.32万元，其中存放在募集资金专户的银行存款余额为40968.32万元（包括累计收到的银行存款利息及使用闲置募集资金进行
第3页共9页现金管理取得投资收益及利息收入扣除银行手续费的净额5436.44万元），使用募集资金
购买理财产品的余额为10000.00万元。
二、募集资金管理情况
(一)募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕14号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江中控技术股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构申万宏源承销保荐有限责任公司于2020年11月5日分别与中国工商银行股份有限公司杭州钱江支行、交通银行股份
有限公司杭州城站支行、宁波银行股份有限公司杭州分行、浙商银行股份有限公司杭州分行、
中国银行股份有限公司杭州滨江支行签订了《募集资金三方监管协议》，连同子公司浙江中控传感技术有限公司和保荐机构申万宏源承销保荐有限责任公司于2020年11月5日与中国建
设银行股份有限公司杭州西湖支行签订了《募集资金四方监管协议》，连同子公司浙江中控流体技术有限公司和保荐机构申万宏源承销保荐有限责任公司于2020年11月5日与中国农业
银行股份有限公司杭州滨江支行签订了《募集资金四方监管协议》，连同子公司浙江中控园区智能管家科技有限公司（以下简称中控园区智能管家）和保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司于2021年5月18日与中国银行股份有限公司杭州滨江支行签署的《四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二)募集资金专户存储情况
1.截至2022年12月31日，本公司有11个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
金额单位：人民币万元账户主体开户银行银行账号募集资金余额备注浙江中控技术中国工商银行股份有
12020214299005756423199.13活期
股份有限公司限公司杭州钱江支行
第4页共9页账户主体开户银行银行账号募集资金余额备注中国工商银行股份有
12020214299005757665084.25活期
限公司杭州钱江支行中国建设银行股份有
330501619635099998881890.20活期
限公司杭州西湖支行交通银行股份有限公
3310659700186786786900.00活期
司滨江支行[注1]宁波银行股份有限公
711301220001619208549.33活期
司杭州城北支行中国农业银行股份有
限公司浙江自贸区杭190453010400295709704.61活期
州高新支行[注2]浙商银行股份有限公
33100100101201009430650.04活期
司杭州分行中国银行股份有限公
35067872698511622.35活期
司杭州江汉科技支行浙江中控传感中国建设银行股份有
33050161963509999666284.38活期
技术有限公司限公司杭州西湖支行中国农业银行股份有浙江中控流体
限公司浙江自贸区杭19045301040029505634.03活期技术有限公司
州高新支行[注2]浙江中控园区中国银行股份有限公
智能管家科技3610795568280.00活期司杭州滨江支行有限公司
合计40968.32
[注1]原为交通银行股份有限公司杭州城站支行
[注2]原为中国农业银行股份有限公司杭州高新支行
2.截至2022年12月31日，本公司募集资金购买理财产品等现金管理情况如下:
金额单位：人民币万元银行名称理财产品名称金额起止日期年化收益率
中国银行股份有限公中国银行挂钩型结构性存款2022/12/23至
5000.001.4%-3.4%
司杭州滨江支行 【CSDVY202225053】 2023/3/23
中国建设银行股份有中国建设银行浙江分行单位2022/12/27至
5000.001.5%-3.2%
限公司杭州西湖支行人民币定制型结构性存款2023/3/27
合计10000.00
第5页共9页自动化管家
5S 一站式服
否36689.2036689.2036689.2013317.7921738.28-14950.9259.25实施中－－否务平台建设项目智能制造前
沿技术研发否10124.4610124.4610124.46-10183.7059.24[注]100.592022.12.31－－否项目补充流动资
否14000.0014000.0014000.00-14038.3638.36[注]100.27不适用－－否金项目
合计－160660.96160660.96160660.9646530.36118200.74-42460.22－－－－－
未达到计划进度原因（分具体项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
经公司2020年12月21日第四届董事会第二十七次会议审议通过，公司使用募集资金22123.90万元置换预先投入募投项目的自筹资金使用募集资金256.44万元置换已支付发行费用的自筹资金，合计使用募集资金募集资金投资项目先期投入及置换情况22380.34万元置换上述预先投入募集项目及支付发行费用的自筹资金。上述募集资金置换情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《鉴证报告》（天健审〔2020〕10443号）。
截至2022年12月31日，公司已经置换完成。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无第8页共9页公司于2021年11月25日召开第五届董事会第七次会议审议通过的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用不超过人民币9亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品。自董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。
公司于2022年11月24日召开第五届董事会第十七次会议审议通过的《关于使用部分暂时闲置募集资金进对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用不超过人民币6亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品。自董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。
2022年度，公司使用闲置募集资金购买理财产品滚动发生额为164500.00万元。截止2022年12月31日，
公司实际使用闲置募集资金进行现金管理的余额为10000.00万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况无
[注]补充流动资金项目实际投入金额与承诺投资金额的差额38.36万元，系该项目募集资金专户（交行杭州城站支行8690户）的银行存款利息收入扣除银行手续费的净额；智能制造前沿技术研发项目实际投入金额与承诺投资金额的差额59.24万元，系该项目募集资金专户（浙商银行杭州分行3065户）的银行存款利息收入扣除手续费的净额。