统一股份:中泰证券关于统一股份使用募集资金置换预先投入自筹资金的核查意见

中泰证券股份有限公司
关于
统一低碳科技（新疆）股份有限公司
使用募集资金置换预先投入自筹资金的核查意见
中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐机构”）作为统一低碳科技（新疆）股份有限公司（以下简称“公司”或“统一股份”）非公开发行及持续
督导的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对公司使用募集资金置换预先投入自筹资金事项进行了审慎核查，并出具本核查意见，具体情况如下：
一、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会《关于核准新疆库尔勒香梨股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕2837号）核准，公司获准非公开发行不超过44312061股新股，非公开发行募集资金总额为307082582.73元，扣除发行费用（不含增值税）后，募集资金净额为人民币292146129.39元。2022年
12月14日，保荐机构（主承销商）中泰证券股份有限公司将扣除承销费用后的
募集资金划入公司指定的募集资金专户。2022年12月15日，中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对本次募集资金到位情况进行了审验，并出具《新疆库尔勒香梨股份有限公司验资报告》（中兴财光华审验字（2022）第211003号）。
2022年12月27日，公司与上海银行股份有限公司浦东分行、中泰证券股份有
限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
2023年2月3日，经公司第八届董事会第七次会议审议通过《关于变更募集资金投资项目实施主体的议案》，公司董事会同意将本次募集资金投资项目的实施主体由公司变更为公司全资子公司统一石油化工有限公司（以下简称“统一石化”），募集资金将全部用于统一石化润滑油脂等主营业务的生产经营，并同意授权经营层签署《募集资金专户存储四方监管协议》。公司募集资金专户的开立和存储情况如下：
账户名称开户银行名称银行账号金额（人民币元）新疆库尔勒香梨股上海银行股份有限
030050157732150241.11
份有限公司公司浦东分行统一石油化工有限上海银行股份有限
03005232537291404313.68
公司公司浦东分行
二、发行申请文件承诺募集资金投资项目情况根据公司披露的《新疆库尔勒香梨股份有限公司 2021年度非公开发行 A股股票预案》（新疆库尔勒香梨股份有限公司为公司曾用名）及实际募集资金情况，本次募集资金总额扣除发行费用后全部用于补充流动资金。
三、自筹资金预先投入募投项目情况
截至2023年4月28日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额（不含税）为200.98万元，具体情况如下：
单位：人民币元发行费用自筹资金预先支付发行本次拟置换金额项目（不含税）费用（不含税）（不含税）
保荐承销费13771594.711415094.341415094.34
律师费566037.74188679.25188679.25
审计验资费330188.68283018.87283018.87
发行文件制作费50000.0050000.0050000.00
证券登记费41803.83
信息披露费103773.58
印花税73054.8073054.8073054.80
合计14936453.342009847.262009847.26
中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对本次募集资金投资项目的预先投入情况进行了专项审核，并出具了《统一低碳科技（新疆）股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（中兴财光华审专字（2023）第
211031号，以下简称《鉴证报告》）。
四、履行程序及相关意见
（一）已履行程序
公司于2023年4月28日召开第八届董事会第十一次、监事会第九次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金200.98万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。该事项无需提交股东大会审议。中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了专项《鉴证报告》。
（二）监事会意见
公司本次使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的事项，不存在改变或变相改变募集资金用途的情形。本次置换事项不影响募集资金投资项目的正常实施，也不存在损害股东利益的情形，符合公司全体股东的利益。同意公司本次使用募集资金人民币200.98万元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。
（三）独立董事意见
公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，履行了必要的审批程序，并由中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了专项《鉴证报告》，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定。
公司募集资金置换的时间距募集资金到账的时间未超过六个月，募集资金置换预先投入募投项目未与公司募集资金投资项目的实施计划相抵触，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。因此，我们同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金。
（四）会计师事务所鉴证意见
中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对本次募集资金投资项目的预先
投入情况进行了专项审核，并出具了专项《鉴证报告》，认为：公司编制的《以自筹资金预先投入募集资金投资项目的专项说明》符合中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的有关规定，在所有重大方面公允反映了统一股份公司截至2023年4月28日以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况。
五、保荐机构意见经核查，保荐机构认为：统一股份本次使用募集资金置换预先投入自筹资金的事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了同意意见，并由中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了专项《鉴证报告》，履行了必要的审议程序。公司本次使用募集资金置换预先投入自筹资金的事项，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不会影响募集资金投资项目的正常进行，且置换时间距募集资金到账时间不超过六个月，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定及公司募集资金管理制度。
综上，保荐机构对公司本次使用募集资金置换预先投入自筹资金事项无异议。