凯盛科技:关于非公开发行限售股份上市流通的提示性公告

证券代码：600552证券简称：凯盛科技公告编号：2023-010
凯盛科技股份有限公司
关于非公开发行限售股份上市流通的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
*本次限售股上市流通数量为131530120股
*本次限售股上市流通日期为2023年5月15日
一、公司本次解除限售股份取得的基本情况
经凯盛科技2021年第三次临时股东大会审议通过，并经中国证券监督管理委员会《关于核准凯盛科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]1820号）核准同意，公司以发行价格8.30元/股向特定对象非公开发行股票180722891股，2022年11月14日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了本次发行新增的180722891股股份的登记托管及限售手续。
本次非公开发行完成后，公司总股本由763884003股增加至944606894股。
（具体详见公司于2022年11月16日刊登在上海证券交易所网站的《凯盛科技股份有限公司非公开发行 A 股股票发行结果暨股本变动的公告》）
本次非公开发行各发行对象及配售情况如下：
获配数量锁定期
序号发行对象获配金额（元）
（股）（月）
1凯盛科技集团有限公司49192771408299999.3018深创投制造业转型升级新材料基金（有
245783132379999995.606限合伙）中国国有企业结构调整基金股份有限公
336144578299999997.406
司
4财通基金管理有限公司15542168128999994.406
5郭彦超915662675999995.806
JPMorgan Chase Bank National
6638554252999998.606
Association7济南瀚祥投资管理合伙企业（有限合481927739999999.106获配数量锁定期序号发行对象获配金额（元）
（股）（月）
伙）
8诺德基金管理有限公司469879538999998.506
9时代出版传媒股份有限公司457831337999997.906
10中国国际金融股份有限公司442168936700018.706
合计1807228911499999995.30-本次解禁上市的限售股为除凯盛科技集团有限公司以外的其余9家发行认
购对象所持的131530120股，该部分股份自发行结束之日起6个月内不得转让，可上市流通时间为2023年5月15日。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况无。
三、本次限售股上市流通的有关承诺本次申请解除股份限售的除凯盛科技集团有限公司以外的9名股东在公司
非公开发行时承诺，自凯盛科技本次发行结束之日（指本次发行的股份上市之日）起，六个月内不转让本次认购的股份。
截至本公告披露日，上述承诺主体均严格履行了前述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、解除限售股东非经营性占用上市公司资金及对股东违规担保情况本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人不存在对公司的非经营性资
金占用情况，公司也不存在对该限售股份持有人的违规担保情况。
五、中介机构核查意见
公司本次发行的保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）
经核查认为：
1、凯盛科技本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间均符合相关法律
法规的要求；
2、凯盛科技本次解禁限售股份持有人严格履行了其在公司非公开发行股票
时做出的承诺；
3、截至本核查意见出具日，凯盛科技关于本次限售股份流通上市的信息披
露真实、准确、完整。六、本次限售股上市流通情况
1、本次非公开发行限售股上市流通数量为131530120股；
2、本次非公开发行限售股上市流通日期为2023年5月15日；
3、本次非公开发行限售股上市流通明细清单
单位：股本次申请上市序持有限售流流通股数量占剩余限售流股东名称本次上市数量号通股数量总股本比例股数量
（%）
1凯盛科技集团有限公司4919277100.0049192771
深创投制造业转型升级新材料
245783132457831324.850基金（有限合伙）中国国有企业结构调整基金股
336144578361445783.830
份有限公司
4财通基金管理有限公司15542168155421681.650
5郭彦超915662691566260.970
JPMorgan Chase Bank National
6638554263855420.680
Association济南瀚祥投资管理合伙企业
7481927748192770.510（有限合伙）
8诺德基金管理有限公司469879546987950.500
9时代出版传媒股份有限公司457831345783130.480
10中国国际金融股份有限公司442168944216890.470
合计18072289113153012013.9249192771
七、股本变动结构表
单位：股股份类型本次上市前变动数本次上市后
有限售条件的流通股180722891-13153012049192771无限售条件的流通股763884003131530120895414123股份合计9446068940944606894
八、上网公告附件中信证券股份有限公司出具的《中信证券股份有限公司关于凯盛科技股份有限公司非公开发行限售股份上市流通的核查意见》。
特此公告。
凯盛科技股份有限公司董事会
2023年5月9日