中核科技:关于修定《内幕信息知情人登记管理制度》的公告

股票代码：000777证券简称：中核科技公告编号：2023-013
中核苏阀科技实业股份有限公司
关于修订《内幕信息知情人登记管理制度》的公告
本公司及董事会全体成员保证公告信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中核苏阀科技实业股份有限公司第八届董事会第五次全体会议于2023年4月25日在苏
州清山会议中心会议室以现场+视频形式举行。
会议审议《关于修订的议案》：
为进一步完善公司治理结构，维护股东及中小投资者权益，促进公司的稳定发展，根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第5号—上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律法规、规范性文件结合公司经营实际，公司董事会对《内幕信息知情人登记管理制度》有关条款进行修改。具体修订内容如下：
修订条款对照表
原章程条款序号、内容修订后条款序号、内容
第一条为规范中核苏阀科技实业股份第一条为规范中核苏阀科技实业股份
有限公司(简称“公司”)的内幕信息管理行为，有限公司(简称“公司”)的内幕信息管理行为，完善内外部信息知情人管理实务，加强内幕信完善内外部信息知情人管理实务，加强内幕信息保密工作，避免内幕交易，维护信息披露的息保密工作，避免内幕交易，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息国证券法》、《关于上市公司建立内部信息知披露管理办法》、《上市公司监管指引第5情人登记管理制度的规定》、《深圳证券交易号—上市公司内幕信息知情人登记管理制度》所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》办法》等有关法律法规，及《公司章程》等有等有关规定，特制定本制度。
关规定，特制定本制度。
第二条公司董事会是内幕信息的管理第二条公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长为主要责任人，董事会秘书负责机构，董事长为主要责任人，董事会秘书负责办理公司内部信息知情人的登记入档事宜，公办理公司内部信息知情人的登记入档事宜，公司董事会秘书室为协助董事会秘书做好公司司综合部（董办）为协助董事会秘书做好公司
内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案的内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案的日常工作部门。日常工作部门。
第三条公司董事、监事、高级管理人员第三条公司董事、监事、高级管理人员
及公司各部门、分公司、控股子公司及公司能及公司各部门、事业部、子公司、及公司能够够对其实施重大影响的参股公司应当依照本对其实施重大影响的参股公司应当依照本制
制度做好内部信息的保密工作，严格按照公司度做好内部信息的保密工作，严格按照公司股票代码：000777证券简称：中核科技公告编号：2023-013《重大信息内部上报制度》的规定对其职权范《重大信息内部上报制度》的规定对其职权范
围内所知悉的重大信息履行内部报告义务，积围内所知悉的重大信息履行内部报告义务，积极配合董事会秘书室做好内幕信息知情人的极配合综合部（董办）做好内幕信息知情人的
登记、报备等工作，及时告知公司内幕信息知登记、报备等工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况，不得泄露公司内幕信息，不得进行内幕交况，不得泄露公司内幕信息，不得进行内幕交易或配合他们操纵证券交易价格。易或配合他们操纵证券交易价格。
第四条本制度所指内幕信息是指涉及第四条本制度所指内幕信息是指涉及公
公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种
种交易价格有重大影响的尚未公开的相关信交易价格有重大影响、尚未在中国证监会指定息，其中包括但不限于：信息披露媒体上公开披露的信息，其中包括但…不限于：
（五）公司重大投资行为和其他的购置财…
产决定；（五）公司重大投资行为，公司在一年内…购买、出售重大资产超过公司资产总额百分之
（二十四）中国证券监督管理委员会或深三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、圳证券交易所规定的其他情形。出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；
…
（二十四）公司债券信用评级发生变化；
（二十五）中国证券监督管理委员会或深圳证券交易所规定的其他情形。
第五条本制度所指的内幕信息知情人第五条本制度所指的内幕信息知情人是指公司内幕信息公开披露前能直接或间接是指公司内幕信息公开披露前能直接或间接
获取内幕信息的单位和人员，包括但不限于：获取内幕信息的单位和人员，包括但不限于：
（一）公司的董事、监事、高级管理人员；（一）公司的董事、监事、高级管理人员；
持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、
高级管理人员；公司实际控制人及其董事、监高级管理人员；公司实际控制人及其董事、监
事、高级管理人员；公司控股公司及其董事、事、高级管理人员；公司控股或实际控制的公
监事、高级管理人员；以及因担任的职务，或司及其董事、监事、高级管理人员；以及因担履行工作职责可以获取公司有关内幕信息的任的职务，或履行工作职责可以获取公司有关人员；内幕信息的人员；
（二）因所担任的职务，或履行工作职责（二）由于所任公司职务或者因与公司业
可以获取公司有关内幕信息的外部人员包括务往来可以获取公司有关内幕信息的人员;
但不限于相关主管部门（各级建委、税务、工（三）上市公司收购人或者重大资产交易商、统计、财政部门等）及改制企业母体的相方及其控股股东、实际控制人、董事、监事、关人员；高级管理人员；
（三）可能影响公司证券价格交易价格的(四)因职务、工作可以获取内幕信息的证
重大事件的收购人及其一致行动人或交易对券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、
手及其关联方，以及其董事、监事、高级管理证券服务机构的有关人员；
人员；（五）因职责、工作可以获取内幕信息的
（四）为公司重大事件制作、出具证券发证券监督管理机构工作人员；
行保荐书、审计报告、资产评估报告、法律意（六）因法定职责对证券的发行、交易或
见书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管
各证券服务机构的法定代表人（负责人）和经理可以获取内幕信息的关主管部门、监管机构办人，以及参与重大事件咨询、制订、论证等的工作人员；股票代码：000777证券简称：中核科技公告编号：2023-013各环节的相关单位法定代表人（负责人）和经（八）国务院证券监督管理机构或深圳证办人；券交易所规定的其他知情人员。
（五）公司各部门、分公司、全资、控股公司负责人及由于所任公司职务或履行工作职责可以获取公司有关内幕信息的人员；
（六）公司从事证券、文秘、档案、财务、审计人员等及相关知情人员；
（七）上述规定的自然人配偶、子女和父母；
（八）中国证券监督管理委员会或深圳证券交易所规定的其他知情人员。
第七条内幕信息依法公开披露前，公司第七条内幕信息依法公开披露前，公司应如实、完整填写内幕信息知情人档案（见附应如实、完整填写内幕信息知情人档案（见附件），及时记录商议筹划、论证咨询、合同订件1），及时记录商议筹划、论证咨询、合同立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露
各环节所有内幕信息知情人名单，及其直系内等各环节所有内幕信息知情人名单，及其知悉幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等息，供公司自查和相关监管机构查询。董事会信息，供公司自查和相关监管机构查询。内幕应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完信息知情人应当进行确认。董事会应当保证内整。幕信息知情人档案真实、准确和完整。
第九条公司涉及收购、重大资产重组、第九条公司在披露前按照相关法律法
发行证券、合并、分离、回购股份等重大事项，规和政策要求需经常性向相关行政管理部门除按照本规定填写上市公司内幕知情人档案报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的项，在同一张表格中登记行政管理部门的名时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况等。外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公公司应督促备忘录涉及的相关人员在备司应当按照一事一记的方式在知情人档案中
忘录上签名确认。登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。
公司涉及收购、重大资产重组、发行证
券、合并、分立、分拆上市、回购股份等重大事项，除按照本规定填写上市公司内幕知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录（见附件2），内容包括但不限于筹划决策过程中
各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名
单、筹划决策方式等。
公司应督促重大事项备忘录涉及的相关人员在重大事项备忘录上签名确认。
第十条公司董事、监事、高级管理人第十条公司董事、监事、高级管理人
员、公司主要股东、控股子公司及其董事、监员、公司主要股东、控股公司及其董事、监事、
事、高级管理人员，以及证券监管机构规定的高级管理人员，以及证券监管机构规定的其他股票代码：000777证券简称：中核科技公告编号：2023-013其他内幕信息知情人有义务积极配合公司做内幕信息知情人有义务积极配合公司做好内
好内幕知情人登记备案工作，及时提供公司内幕知情人登记备案工作，及时提供公司内幕信幕信息知情人情况以及相关内幕知情人的变息知情人情况以及相关内幕知情人的变更情更情况，并确保相关信息的真实、准确。况，并确保相关信息的真实、准确。
第十一条下列单位或机构应当填写本第十一条下列单位或机构应当填写本
单位的内幕信息知情人档案：单位的内幕信息知情人档案：
（一）公司的股东、实际控制人及其关联（一）公司的股东、实际控制人及其关联
方研究、发起涉及上市公司的重大事项，以及方研究、发起涉及本公司的重大事项，以及发发生对本公司估计有重大影响的其他事项时；生对本公司证券交易价格有重大影响的其他
…事项时；
上述主体应当根据事项进程将内幕信息…
知情人档案分阶段送达本公司，完整的内幕信上述主体应当保证内幕信息知情人档案息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息的真实、准确和完整，根据事项进程将内幕信公开披露的时间。息知情人档案分阶段送达本公司，完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。
第十三条公司内幕信息登记备案的基本流第十三条公司内幕信息登记备案的基本流
程:程:
(一)当内幕信息发生时知晓该信息的公司董(一)当内幕信息发生时知晓该信息的公司董
事、监事、高级管理人员或其他相关机构、事、监事、高级管理人员或其他相关机构、部门负责人须第一时间告知董事会秘书。董事部门负责人须第一时间告知董事会秘书。董事会秘书应及时告知相关知情人各项保密事项会秘书应及时告知相关知情人各项保密事项和责任并依据各项法规制度控制内幕信息传和责任并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围；递和知情范围；
(二)董事会秘书应组织相关内幕信息知情人按
(二)董事会秘书应组织相关内幕信息知照本制度要求填写内幕信息知情人档案并及情人按照本制度要求填写内幕信息知情人档时对内幕信息加以核实确保其所填内容真
案并及时对内幕信息加以核实确保其所填内实、准确和完整；
(三)董事会秘书核实无误后按证券监管部门
容真实、准确；
的相关规定存档、报备。董事长与董事会秘书
(三)董事会秘书核实无误后按证券监管应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。
部门的相关规定存档、报备。
第二十六条公司根据中国证监会的规第二十六条公司根据中国证监会和交定，随时可对内幕信息知情人买卖本公司股票易所的规定和要求，对内幕信息知情人买卖本及衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知公司股票及衍生品种的情况进行自查。发现内情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或
人利用内幕信息进行交易的，公司将进行核实者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司将并依据有关规定对相关人员进行责任追究，并进行核实并依据有关规定对相关人员进行责股票代码：000777证券简称：中核科技公告编号：2023-013在2个工作日报送江苏证监局备案。对公司任追究，并在2个工作日报送江苏证监局和造成损失的，公司可要求其承担民事赔偿责深证证券交易所备案。对公司造成损失的，公任；触犯刑法的，依法移交司法机关处理。司可要求其承担民事赔偿责任；触犯刑法的，依法移交司法机关追究刑事责任。
第二十七条公司及控股子公司的董事、删除
监事、高级管理人员及有关内部工作人员，进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用
内幕信息进行交易的，公司视具体情况做出相应处罚。
第二十八条为公司履行信息披露义务
出具专项文件的保荐人、证券服务机构及其人员，持有公司5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人、控股子公司及其董事、
监事、高级管理人员，以及证券监管机构规定的其他内幕信息知情人员，若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其法律责任的权利。
中核苏阀科技实业股份有限公司董事会
二〇二三年四月二十七日