国海证券:国海证券股份有限公司董事会关于2022年度高级管理人员履职、绩效考核和薪酬情况的专项说明

国海证券股份有限公司董事会关于
2022年度高级管理人员履职、绩效考核和
薪酬情况的专项说明
根据《公司法》《证券法》《证券公司治理准则》等法
律法规和《国海证券股份有限公司章程》《国海证券股份有限公司高级管理人员考核管理办法（2023年3月修订）》（以下简称《高管考核办法》）的有关规定，国海证券股份有限公司（以下简称公司）董事会对高级管理人员（包括现任及报告期内离任高级管理人员）进行了绩效考核，并据此确定高级管理人员绩效薪酬。具体如下：
一、2022年度高级管理人员履职及公司经营业绩情况
2022年是极不平凡、不寻常的一年，受国内外多重超预
期因素影响，证券市场主要股票指数震荡调整，股基成交量同比下降，债券市场波动加剧，证券行业整体经营业绩承压。
在公司党委和董事会的领导下，经营层团结带全体员工抗压奋进，以打造投研核心能力、提升发展质量为切入点，坚定推进客户、精品、能力提升“三大工程”，加强精益管理，落实降本增效，稳住经营基本盘，全年实现合并营业收入
36.17亿元、归属于母公司净利润2.49亿元。虽然经营业绩
不达预期，但是在加快推动业务转型、精品打造、管理提升，发展绿色金融，服务实体经济和地方经济等改革发展上，扎扎实实做了许多的工作并取得新成效，进一步夯实公司高质
1量发展的基础。
二、2022年度高级管理人员绩效考核情况
根据《高管考核办法》，高级管理人员考核的主要内容包括公司绩效目标（包括整体与分管领域），政治品质，落实一岗双责、意识形态、合规诚信廉洁、风险管理等情况，及工作能力作风（包括践行文化、战略执行、团队建设、团结协作、联系群众等）；为激励高级管理人员积极履职作为，贯彻新发展理念，推动公司高质量发展，对在服务国家战略和实体经济、党建、改革创新、文化品牌建设、化解存量风
险、履行社会责任等重点工作中作出突出贡献的，可参照监管部门、行业自律组织评级评估政策及相关文件规定，予以综合评议加分；同时参照相关规定，新增高管考核优秀等次比例强制分布的要求。董事会薪酬与提名委员会评议拟定高级管理人员的考核结果，并提交董事会审议确定。独立董事对考核结果进行审核并出具意见。
三、2022年度高级管理人员薪酬情况公司高级管理人员的年度薪酬主要由岗位工资和绩效奖金构成。岗位工资根据公司薪酬制度确定，按月发放；绩效奖金按照年度经营管理目标完成情况计提，并与年度考核结果挂钩，在次年发放。同时，高级管理人员年度绩效奖金按照《证券公司治理准则》及公司《绩效奖金延期支付实施细则》等要求进行递延，延期支付的绩效奖金本金及收益（如有）归其本人所有。在延期支付期间，高级管理人员未能勤
2勉尽责致使公司存在重大违法违规行为或重大风险公司可
停止支付全部或者部分未支付的延期绩效奖金。
2022年，公司根据第九届董事会第十四次会议审定的考
核结果确定并发放了高级管理人员2021年度的绩效奖金，并按规定对2021年度部分绩效奖金进行了延期。2023年，公司将根据第九届董事会第二十二次会议审定的考核结果确
定并发放高级管理人员2022年度的绩效奖金，并严格执行延期支付规定。
国海证券股份有限公司董事会
二〇二三年四月二十六日
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