爱威科技:西部证券股份有限公司关于爱威科技股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“保荐机构”）作为爱威
科技股份有限公司（以下简称“爱威科技”或“公司”）首次公开发行股票并在
科创板上市的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等法律
法规和规范性文件的要求，对爱威科技2022年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查情况如下：
一、首次公开发行股票募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账情况
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2021年5月
10日出具的《关于同意爱威科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1628号），公司获准向社会公开发行人民币普通股1700.00万股，每股发行价格为人民币14.71元，募集资金总额为25007.00万元，坐扣承销和保荐费用2250.55万元(含增值税）后的募集资金为22756.45万元，已由主承销商西部证券股份有限公司于2021年6月9日汇入爱威科技募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用1925.86万元(不含增值税)，加上本次发行承销及保荐费对应增值税127.39万元后公司本次募集资金净额为
20957.98万元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2021年6月10日出具了《验资报告》（天健验字
（2021）2-10号）。
（二）募集资金使用和结余情况
截至2022年12月31日，公司募集资金使用状况如下：
项目序号金额（万元）
1项目序号金额（万元）
募集资金净额 A 20957.98
项目投入 B1 2838.23
截至期初累计发生额 购买理财产品净额 B2 6500.00
利息收入净额 B3 158.14
项目投入 C1 2838.48
本期发生额 购买理财产品净额 C2 -1500.00
利息收入净额 C3 394.94
项目投入 D1=B1+C1 5676.71
截至期末累计发生额 购买理财产品净额 D2=B2+C2 5000.00
利息收入净额 D3=B3+C3 553.08
募集资金账户应结余募集资金 E=A-D1-D2+D3 10834.35
募集资金账户实际结余募集资金 F 10834.35
差异 G=E-F -
二、募集资金存放与管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，爱威科技按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕14号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《爱威科技股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称《管理办法》)。根据《管理办法》，爱威科技对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。
公司上市后连同保荐机构西部证券分别与上海浦东发展银行股份有限公司
长沙分行、兴业银行股份有限公司长沙分行、长沙银行股份有限公司含浦支行签
订了《募集资金三方监管协议》；公司连同西部证券、全资子公司湖南爱威医疗
科技有限公司(以下简称“爱威医疗”)分别与兴业银行股份有限公司长沙分行、
上海浦东发展银行股份有限公司长沙分行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
22022年4月27日，公司第四届董事会第五次会议、第四届监事会第五次会
议审议通过《关于变更部分募集资金专用账户的议案》，同意对部分募集资金专用账户进行变更：同意注销公司原在兴业银行股份有限公司长沙湘府路支行设立
的募集资金专用账户，并将该募集资金账户里的本息余额全部转存至公司在长沙银行股份有限公司含浦支行新开立的募集资金专用账户；同意注销爱威医疗在兴
业银行股份有限公司长沙湘府路支行设立的募集资金专用账户，将该募集资金账户内的本息余额转入爱威医疗在长沙银行股份有限公司含浦支行新开立的募集资金专用账户。截止报告期末，公司已与长沙银行股份有限公司含浦支行、西部证券签署了《募集资金三方监管协议》并新开立募集资金专用账户；公司已与爱威医疗、长沙银行股份有限公司含浦支行、西部证券签署了《募集资金四方监管协议》并新开立募集资金专用账户。
前述监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，爱威科技在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金在专项账户的存放情况
1、募集资金专户存储情况
截至2022年12月31日，爱威科技及其子公司有5个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：元开户银行账开户银行投资项目名称募集资金余额备注主体号
8100000
长沙银行股份有营销网络升级与远程运爱威
415250014577965.86
限公司含浦支行维服务平台建设项目科技
0005
上海浦东发展银医疗检验设备及配套试6606007爱威
行股份有限公司剂耗材生产基地技术改88015006920048.88科技长沙侯家塘支行造与产能扩建项目000831兴业银行股份有3682501新产品研发及创新能力爱威已注
限公司长沙湘府0010008-提升项目科技销路支行3437上海浦东发展银医疗检验设备及配套试6606007爱威
行股份有限公司剂耗材生产基地技术改8801000562136.02医疗长沙侯家塘支行造与产能扩建项目000893
8100000
长沙银行股份有新产品研发及创新能力爱威
415250086283357.04
限公司含浦支行提升项目科技
0007
兴业银行股份有新产品研发及创新能力爱威3682501已注
-限公司长沙湘府提升项目医疗0010008销
3开户银行账
开户银行投资项目名称募集资金余额备注主体号路支行6460
8100000
长沙银行股份有新产品研发及创新能力爱威暂未
0166600-
限公司含浦支行提升项目医疗使用
0002
合计108343507.80
2.公司使用闲置募集资金购买理财产品，截至2022年12月31日，爱威科
技期末募集资金购买理财产品余额情况如下：
单位：万元序号开户银行产品名称募集资金余额上海浦东发展银行股份有限公司长
1浦发银行对公结构性存款5000.00
沙侯家塘支行
合计5000.00
三、本年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表募投项目的资金使用情况，参见“附件1：2022年度募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2022年度，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2022年度，公司未发生使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2021年7月12日分别召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事
会第九次会议，同意公司使用额度不超过人民币16000.00万元的暂时闲置募集
资金进行现金管理，自董事会审议通过之日起12个月内有效。
公司于2022年7月8日分别召开第四届董事会第六次会议、第四届监事会
第六次会议，同意公司使用额度不超过人民币15000.00万元的暂时闲置募集资
金进行现金管理，自董事会审议通过之日起12个月内有效。
公司2022年度依据上述决议将闲置募集资金用于现金管理（购买保本型理财产品），截至2022年12月31日尚有5000.00万元保本型理财产品未到期。
4其余募集资金10834.35万元存放于募集资金专用账户。
（五）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
爱威科技研发中心升级建设项目本身不直接产生经济效益，无法单独核算效益。项目建成后，效益主要体现为公司整体研发实力和创新能力的大幅提升，有利于公司开发新的产品和服务，降低研发成本，提高公司的整体核心竞争力。
爱威科技营销网络升级与远程运维服务平台建设项目本身不直接产生经济效益，项目建成后，效益主要体现为公司营销网络体系的进一步完善，同时新建远程运维服务平台将大大提升公司售后服务效率，降低公司产品运维成本，提升公司医疗诊断产品及服务的智能化水平，有利于进一步扩大公司品牌影响力，巩固公司市场竞争地位。
（六）结余募集资金使用情况
2022年度，公司不存在使用结余募集资金的情况。
（七）募集资金使用的其他情况
2022年度，公司不存在募集资金其他使用情况。
四、变更募投项目的资金使用情况公司于2022年1月25日召开了第四届董事会第三次会议及第四届监事会第
三次会议，审议通过了《公司关于部分募投项目变更及延期的议案》，同意将原项目“研发中心升级建设项目”变更为“新产品研发及创新能力提升项目”，将原项目“营销网络升级与远程运维服务平台建设项目”总投资额由7953.58万元调减为4408.55万元，调减的募集资金3545.03万元全部投入“新产品研发及创新能力提升项目”。该事项已于2022年2月16日，经2022年第一次临时股东大会审议通过，履行了必要的法律程序。
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件2。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及披露的违规情形。
5六、会计师事务所对公司2022年度募集资金存放与实际使用情
况出具的鉴证报告的结论天健会计师事务所（特殊普通合伙）对爱威科技董事会编制的2022年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》执行了鉴证工作，并出具了《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》。天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为：
爱威科技公司管理层编制的2022年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕14号）的规定，如实反映了爱威科技公司募集资金2022年度实际存放与使用情况。
七、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：爱威科技2022年度募集资金存放与使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规和规范性文件的要求，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
6附件1：
2022年度募集资金使用情况对照表
编制单位：爱威科技股份有限公司金额单位：人民币万元
募集资金总额20957.98本年度投入募集资金总额2838.48
变更用途的募集资金总额3545.03
已累计投入募集资金总额5676.71
变更用途的募集资金总额比例16.91%是否已变截至期末累计项目可行截至期末承诺截至期末截至期末投入项目达到承诺投资更项目募集资金承调整后本年度投入金额与承诺投入本年度实是否达到性是否发
投入金额累计投入金额进度（%）预定可使用状项目[注1]（含部分诺投资总额投资总额投入金额金额的差额现的效益预计效益生重大变
(1)(2)(4)＝(2)/(1)态日期[注2]
变更）(3)＝(2)-(1)化医疗检验设备及配套试
剂耗材生产基地技术改否8159.088159.088159.08493.742602.18-5556.9031.892024/6/30不适用不适用否造与产能扩建项目新产品研发及创新能力
是7287.3010832.3310832.332094.552466.73-8365.6122.772024/6/30不适用不适用否提升项目营销网络升级与远程运
是5511.601966.571966.57250.20607.81-1358.7630.912024/6/30不适用不适用否维服务平台建设项目
合计－20957.9820957.9820957.982838.485676.71-15281.27－－－－
未达到计划进度原因（分具体项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无
爱威科技于2021年7月12日分别召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第九次会议，同意公司使用额度不超过人民币16000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，自董事会审议通过之日起12个月内有效。
爱威科技于2022年7月8日召开第四届董事会第六次会议和第四届监事会第六次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况使用最高不超过人民币15000万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。
公司2022年度依据上述决议将闲置募集资金用于现金管理（购买保本型理财产品及定期存单产品），截至2022年12月31日尚有5000.00万元保本型理财产品未到期。其余募集资金10834.35万元存放于募集资金专用账户。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况无7[注1]公司于2021年7月12日召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第九次会议，审议通过《关于部分募集资金投资项目增加实施主体的议案》，同意公司新增全资子公司湖南爱威医疗科技有限公司为募投项目“医疗检验设备及配套试剂耗材生产基地技术改造与产能扩建项目”及“研发中心升级建设项目”的实施主体，并通过内部往来、增资等方式具体划转募投项目实施所需募集资金，募投项目其他内容均不发生变更。
[注2]公司于2022年1月25日召开了第四届董事会第三次会议，会议审议通过了《公司关于部分募投项目变更及延期的议案》，医疗检验设备及配套试剂耗材生产基地技术改造与产能扩建项目、新产品研发及创新能力提升项目、营销网络升级与远程运维服务平台建设项目达到预定可使用状态的时间均由2023年6月延期至2024年6月。
8附件2
变更募集资金投资项目情况表
2022年度
编制单位：爱威科技股份有限公司金额单位：人民币万元变更后项目截至期末计实际累计项目达到本年度变更后的项目
本年度投资进度（%）是否达到变更后的项目对应的原项目拟投入募集划累计投入投入金额预定可使用实现的可行性是否发生
实际投入金额(3)=(2)/(1)预计效益
资金总额金额(1)(2)状态日期效益重大变化新产品研发及创研发中心升级建
10832.3310832.332094.552466.7322.772024/6/30不适用不适用否
新能力提升项目设项目营销网络升级与营销网络升级与
远程运维服务平远程运维服务平1966.571966.57250.20607.8130.912024/6/30不适用不适用否台建设项目台建设项目
合计－12798.9012798.902344.753074.54－－－－公司于2022年1月25日召开了第四届董事会第三次会议，会议审议通过了《公司关于部分募投项目变更及延期的议案》：
(1）公司拟调整募投项目“研发中心升级建设项目”建设内容，将项目中计划使用募集资金投入的研发中心用
房建设等基建投入调整为新项目、新技术、新产品的研发投入。项目总投资额由7287.30万元调整为10832.33变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）万元，全部由募集资金投入。同时，根据项目实施内容变更后的实际情况，拟将项目名称变更为“新产品研发及创新能力提升项目”。
(2)公司拟调整募投项目“营销网络升级与远程运维服务平台建设项目”建设内容，调减项目中的办公场地购
置及装修等项目投入金额，项目募集资金投资额由5511.60万元调减为1966.57万元。项目调减后的募集资金3545.03万元全部投入“新产品研发及创新能力提升项目”。
未达到计划进度的情况和原因（分具体项目）不适用变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明不适用9（本页无正文，为《西部证券股份有限公司关于爱威科技股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）
保荐代表人：
邹扬张素贤西部证券股份有限公司年月日
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