工大高科:国元证券股份有限公司关于合肥工大高科信息科技股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

国元证券股份有限公司
关于合肥工大高科信息科技股份有限公司
2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为合肥
工大高科信息科技股份有限公司（以下简称“工大高科”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市及后续持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等有关法律法规和规范性
文件的要求，对工大高科2022年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体核查情况及核查意见如下：
一、募集资金使用基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间经中国证券监督管理委员会《关于同意合肥工大高科信息科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1782号）核准同意，公司首次向社会公众发行人民币普通股2169.00万股，每股面值为1.00元，发行价格为
11.53元/股，募集资金总额为25008.57万元，各项发行费用金额（不含税）
为6358.22万元，扣除发行费用后募集资金净额为18650.35万元。本次发行募集资金已于2021年6月23日全部到位，并经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于2021年6月24日出具了《验资报告》（天健验〔2021〕5-4号）。
（二）募集资金本报告期使用金额及期末余额情况
单位：万元项目序号金额
募集资金净额 A 18650.35
项目投入 B1 183.60截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 58.54
项目投入 C1 1205.28本期发生额
利息收入净额 C2 367.33项目投入 D1=B1+C1 1388.88截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 425.87
应结余募集资金 E=A-D1+D2 17687.34
实际结余募集资金 F 3687.34
差异 G=E-F 14000.00
注：上述差异14000.00万元，系公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理所致。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，切实保护投资者利益，公司根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等相关规定和要求，结合公司实际情况制定了《募集资金管理制度》，将募集资金存放于董事会批准设立的募集资金专项账户集中管理，公司按规定要求管理和使用募集资金。
2021年6月，公司及国元证券分别与中国光大银行股份有限公司合肥分行营
业部、中国银行股份有限公司合肥颍上路支行、招商银行股份有限公司合肥分行
营业部和中国光大银行股份有限公司合肥阜阳北路支行（以下简称“开户银行”）
分别签订《募集资金专户存储三方监管协议》。《募集资金专户存储三方监管协议》对发行人、保荐机构及开户银行的相关责任和义务进行了详细约定，协议明确了各方的权利和义务。上述已签订的三方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至2022年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下：
银行名称账号余额（元）中国光大银行股份有限公司合肥
766901880011922498466716.17
分行营业部中国银行股份有限公司合肥颍上
1827623233349557442.05
路支行招商银行股份有限公司合肥分行
55190201231090613762797.41
营业部中国光大银行股份有限公司合肥
794901880004002655086444.17
阜阳北路支行
合计—36873399.80
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
截至2022年12月31日，公司实际投入相关项目的募集资金共计1388.88万元，具体使用情况详见附表：募集资金使用情况对照表。
（二）募投项目先期投入及置换情况
截至2022年12月31日，公司募投项目不存在使用募集资金置换先期投入的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2022年12月31日，公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理情况
2022年10月26日，公司召开第四届董事会第十二次会议、第四届监事会第十
一次会议，审议并通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目正常实施、不影响正常生产经营以及确保
募集资金安全的前提下，使用总额不超过人民币1.5亿元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、满足保本要求的产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款等），自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度内，资金可循环使用，并于到期后归还至募集资金专项账户。公司独立董事发表了明确同意的意见。
截至2022年12月31日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的余额为
14000.00万元。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至2022年12月31日，公司不存在使用超募资金永久性补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至2022年12月31日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至2022年12月31日，公司募投项目均处于建设或拟建设阶段，不存在节余募集资金的情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至2022年12月31日，公司不存在变更募集资金投资项目的情形。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至2022年12月31日，公司按照相关法律、法规和规范性文件的要求和规定存放和使用募集资金，并真实、准确、完整、及时地披露了本公司募集资金的存放及使用情况，不存在募集资金使用及管理违规的情况。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2022年度募集资金存放与使用
情况进行了鉴证，并出具《募集资金年度存放与实际使用情况鉴证报告》，认为：
公司管理层编制的2022年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》的规定，如实反映了公司募集资金2022年度实际存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见经核查，保荐机构认为：工大高科2022年度募集资金存放与实际使用情况符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等法律法规和规范性文件以及公司
《募集资金管理制度》的规定，对募集资金进行专户储存和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。募集资金使用情况对照表单位：万元
募集资金总额18650.35本年度投入募集资金总额1205.28
变更用途的募集资金总额-
已累计投入募集资金总额1388.88
变更用途的募集资金总额比例-截至期末累计是否已变截至期末项目达到项目可行截至期末承投入金额与承截至期末投入本年度是否达更项目募集资金承调整后本年度累计投入预定可使性是否发承诺投资项目诺投入金额诺投入金额的进度实现的到预计
（含部分诺投资总额投资总额投入金额金额用状态日生重大变
(1)差额(4)＝(2)/(1)效益效益
变更）(2)期化
(3)＝(2)-(1)
基于 AI与 IIoT的铁路站场智能
无人化作业系统否7100.005100.005100.00299.66333.09-4766.916.53%2023年不适用不适用否研发及产业化项目
基于 5G的矿井机车无人驾驶及移
动目标精确管控否6995.005000.005000.00189.68210.83-4789.174.22%2023年不适用不适用否系统研发及产业化项目工业铁路信号控制与智能调度产
否8718.006350.356350.35136.88136.88-6213.472.16%2023年不适用不适用否品数字化生产车间建设项目基于云服务的业
务支撑平台建设否3000.002200.002200.00579.06708.08-1491.9232.19%2023年不适用不适用否项目
合计－25813.0018650.3518650.351205.281388.88-17261.47—－-－－
（1）为提升募投项目与公司的协同效率、满足公司长期发展及产业布局的要求，公司拟变更“工业铁路信号控制与智能调度产品数字化生产车间建设项目”、“基于 AI与 IIoT 的铁路站场智能无人化作业系统研发及产业化项目”和“基于 5G 的矿井机车无人驾驶及移动目标精确管控系统研发及产业化项目”的
项目用地，目前项目用地有关事项正在推进中。公司将积极推进、实时跟踪该项目进展情况，及时履行未达到计划进度原因（分具体项目）相关审议程序和信息披露义务，并根据进展情况制定相应措施应对可能发生的风险。
（2）“基于 AI 与 IIoT 的铁路站场智能无人化作业系统研发及产业化项目”和“基于 5G 的矿井机车无人驾驶及移动目标精确管控系统研发及产业化项目”因上述项目用地尚在办理中，目前仅开展研发投入。
（3）“工业铁路信号控制与智能调度产品数字化生产车间建设项目”因上述项目用地尚在办理中，暂未正式启动建设。
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用公司于2022年10月26日召开第四届董事会第十二次会议、第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用总额不超过人民币1.5亿元的部分暂时对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况闲置募集资金进行现金管理，使用期限为自公司董事会审议通过之日起12个月，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。截至2022年12月31日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的余额为
14000.00万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况不适用（本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于合肥工大高科信息科技股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）
保荐代表人（签字）：
袁大钧夏川国元证券股份有限公司年月日