博拓生物:国泰君安证券股份有限公司关于杭州博拓生物科技股份有限公司2022年度募集资金存放和实际使用情况的专项核查意见

国泰君安证券股份有限公司
关于杭州博拓生物科技股份有限公司
2022年度募集资金存放和实际使用情况的专项核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为
杭州博拓生物科技股份有限公司（以下简称“博拓生物”或“公司”）首次公开
发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等相关规定，对博拓生物2022年度（以下简称“报告期”）募集资金的存放和实际使用情况进行了审慎核查，具体核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行股票募集资金情况经中国证券监督管理委员会《关于同意杭州博拓生物科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2021]2497号）同意，公司于2021年7月向社会公众公开发行人民币普通股（A股）2666.6667万股，每股发行价为人民币34.55元，募集资金总额为人民币921333334.85元，扣除与发行费用有关的费用合计人民币91964124.54元（不含税）后，公司实际募集资金净额为人民币
829369220.31元。上述募集资金已于2021年9月3日到位，到位情况经中汇会计
师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具《验资报告》（中汇会验[2021]第6815号）。
（二）募集资金使用及结余情况
截至2022年12月31日，公司募集资金余额为人民币49930.74万元，具体情况如下：
1单位：万元
项目金额
募集资金净额82936.92
减：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额12378.20
减：对募集资金项目累计投入13185.09
减：投资理财产品及通知存款10000.00
加：已置换未转出的发行费用和尚未支付的发行费用-
加：利息收入1501.37
加：理财收入1056.08
减：手续费支出0.34
截止2022年12月31日募集资金专户余额49930.74
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《杭州博拓生物科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。
根据《管理办法》，公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国泰君安证券股份有限公司分别与中国农业银行股份有限公司杭州大禹支行、杭州银行股份有限公司余杭宝塔支行、招商银行股份有限
公司杭州科技城支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。详细情况请参见公司已于2021年9月7日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《杭州博拓生物科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。
三方监管协议与上海证券交易所所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》
不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
2（二）募集资金的专户存储情况
截至2022年12月31日，公司募集资金在开户行的存储情况如下：
单位：元开户银行银行账号账户类别募集资金余额存放方式中国农业银行股份有限公司募集资金
19050701040057251157766772.66活期
杭州大禹支行专户杭州银行股份有限公司余杭募集资金
3301040160018337231183149644.26活期
宝塔支行专户杭州银行股份有限公司余杭募集资金
3301040160018338387146525876.83活期
宝塔支行专户招商银行股份有限公司杭州募集资金
57191054341086111865067.07活期
余杭支行专户
合计499307360.82-
三、2022年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金的实际使用情况公司2022年度募集资金实际使用情况对照表详见“附表：募集资金使用情况对照表”。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2022年度，公司不存在暂时闲置的募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2021年9月28日公司召开了第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第八次会议，审议并通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。
在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，同意公司使用最高不超过人民币60000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买投资安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的满足保本要求的理财产品或存款类产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知
3存款、大额存单等）。自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度
及期限范围内，可以循环滚动使用。
2022年9月23日公司召开了第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议，审议并通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、不变相改变募集资金使用用途、不影响公司正常运营及确保募集资金安全的前提下使用最高不超过人民币60000
万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买投资安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的满足保本要求的理财产品或存款类产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。自董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用该资金。
公司于2022年购买的理财产品具体情况如下：
2022年度
金额是否签约人受托人产品名称起始日赎回日收益（万（万元）赎回
元）
博拓生物杭州银行半年添益2013期10000.002021/10/272022/05/05232.91是
博拓生物杭州银行半年添益2015期10000.002021/11/102022/05/17229.30是杭银理财金钻固收第
博拓生物杭州银行5000.002021/11/172022/11/16202.50是
21046期364天
杭银理财金钻固收第
博拓生物杭州银行3000.002021/11/192022/11/18129.00是
21048期364天
博拓生物杭州银行半年添益第1802期5000.002022/05/252022/11/2978.16是
博拓生物杭州银行半年添益第1802期5000.002022/05/252022/11/2978.16是
博拓生物杭州银行半年添益第2016期4000.002022/06/012022/12/0661.96是预计
博拓生物杭州银行半年添益第2017期10000.002022/06/08-否
2023/06/07
博拓生物杭州银行半年添益第2018期5000.002022/06/152022/12/2044.09是
小计57000.00--1056.08-
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2022年度，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
4（六）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
2022年度，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（七）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
2022年度，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（八）节余募集资金使用情况
2022年度，公司不存在节余募集资金的情况。
（九）募集资金使用的其他情况
根据公司2022年9月23日召开公司第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，由于公司实际募集资金净额低于《杭州博拓生物科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》中拟投入的募集资金金额，为保障募集资金投资项目的顺利实施，提高募集资金的使用效率，公司拟对募投项目拟投入募集资金的金额进行调整，调整后的募集资金使用计划如下：
单位：万元序调整前拟投入调整后拟投入项目名称总投资额号募集资金金额募集资金金额
年产4亿人份医疗器（体外诊断）
131627.8031627.8025419.99
产品扩建升级建设项目
2体外诊断研发中心建设项目38442.0538442.0538442.05
体外诊断产品生产线智能化改造建
35055.755055.755055.75
设项目
4营销运营中心建设项目14019.1314019.1314019.13
合计89144.7389144.7382936.92
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
2022年度，公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况。
5（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
募集资金投资项目无对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金使用违规情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见经鉴证，中汇会计师认为：博拓生物管理层编制的《关于2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管
指引第1号——规范运作》及相关格式指引的规定，如实反映了博拓生物2022年度募集资金实际存放与使用情况。
七、保荐机构对公司募集资金存放与使用情况的核查及意见经核查，保荐机构认为：博拓生物2022年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》公司《募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
附表：募集资金使用情况对照表
6附表：
募集资金使用情况对照表
2022年度
编制单位：杭州博拓生物科技股份有限公司单位：人民币万元
募集资金总额82936.92本年度投入募集资金总额11584.11
变更用途的募集资金总额-
已累计投入募集资金总额25563.29
变更用途的募集资金总额比例-截至期末累截至期项目达项目可已变更项截至期末承截至期末累计投入金额末投入到预定本年度是否达行性是
承诺投资目，含部募集资金承调整后投本年度投诺投入金额计投入金额与承诺投入进度可使用实现的到预计否发生项目分变更诺投资总额资总额入金额
(1)(2)金额的差额（%）(4)状态日效益效益重大变（如有）
(3)＝(2)-(1)＝(2)/(1)期化年产4亿
2023年
人份医疗
9月
器（体外（202124441.3诊断）产否31627.8025419.9925419.994116.8810310.47-15109.5240.56是否年12月7品扩建升完成第级建设项一阶段）目
7体外诊断
2024年
研发中心否38442.0538442.0538442.055637.3511274.70-27167.3529.33不适用不适用否
9月
建设项目
2023年
体外诊断
9月
产品生产
（2021线智能化否5055.755055.755055.751829.883978.12-1077.6378.69不适用不适用否年12月改造建设完成第项目一阶段）营销运营
2024年
中心建设否14019.1314019.1314019.13---14019.13-不适用不适用否
9月
项目
合计-89144.7382936.9282936.9211584.1125563.29-57373.6330.82----
未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换的情况。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况详见本核查意见三之(四)：闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用募集资金结余的金额及形成原因不适用
募集资金其他使用情况详见本核查意见三之(九)：募集资金使用的其他情况8（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于杭州博拓生物科技股份有限公司2022年度募集资金存放和实际使用情况的专项核查意见》之签章页）
保荐代表人：
沈强夏静波国泰君安证券股份有限公司年月日
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