新元科技:关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖股票自查报告

证券代码：300472证券简称：新元科技公告编号：临-2023-030
万向新元科技股份有限公司
关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人及
授予激励对象买卖公司股票情况自查报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据《上市公司股权激励管理办法》、《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》等相关法律法规规定，并根据公司《信息披露管理制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》等相关规定，万向新元科技股份有限公司（以下简称“公司”）针对2023年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）采取了充分必要的保密措施，同时对激励计划的内幕信息知情人做了必要登记。
2023年4月25日，公司召开了第四届董事会第十九次会议和第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于及其摘要的议案》等议案，并于2023年4月26日在中国证监会指定信息披露网站披露了相关公告。通过向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）查询，公司对激励计划内幕信息知情人及授予激励对象在激励计划草案首次披露前6个月内（即2022年10月25日至2023年4月25日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票的情况进行自查，具体情况如下：
一、核查的范围与程序1、核查对象为激励计划的内幕信息知情人及首次授予激励对象（以下简称“核查对象”）。
2、激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。
3、公司向中国结算深圳分公司就核查对象在自查期间买卖本公司股票情况
进行了查询确认，并由中国结算深圳分公司出具了查询证明。
二、核查对象买卖本公司股票的情况说明1、内幕信息知情人买卖公司股票的情况根据中国结算深圳分公司2023年5月5日出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》的查询结果显示，在自查期间，除以下列示的成笠萌女士、张艳女士有买卖公司股票情形外，其余内幕信息知情人均不存在买卖公司股票的行为。
姓名职务变更日期变更股数（股）买卖方向
成笠萌证券事务代表2022-11-09-2500卖出
张艳未在公司任职2023-04-1818900买入
说明：张艳女士为公司副总经理张辉的妹妹。
经公司核查，以上核查对象在自查期间买卖公司股票完全基于公司公开披露的信息以及其对二级市场的交易情况自行独立判断而进行的操作，属于个人投资行为，除上市公司公开披露的信息外，并未获知上市公司筹划本次激励计划的内幕信息，亦未有任何内幕信息知情人向其泄露本次激励计划的内幕信息，不存在利用内幕信息进行交易的情形。
2、激励对象买卖公司股票的情况根据中国结算深圳分公司2023年5月5日出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》的查询结果显示，在自查期间，除以下列示的26名激励对象及亲属有买卖公司股票情形外，其余激励对象均不存在买卖公司股票的行为。具体情况如下：
姓名职务变更日期变更股数（股）买卖方向
2023-01-03100买入
王尧技术骨干
2023-01-06-100卖出
2022-10-27-10000卖出
2022-11-09-10000卖出
李国兵核心骨干2022-11-2910000买入
2022-11-3010000买入
2023-04-2534000买入
2022-10-2620300买入
2022-10-27-20300卖出
李勇技术骨干2022-10-2820600买入
2022-11-03-20600卖出
2022-11-0421200买入2022-11-08-21200卖出
2022-11-1421100买入
2022-11-16-21100卖出
2022-12-062000买入
解莉颖子公司总经理魏彧配偶2023-01-19-1000卖出
2023-01-30-1000卖出
2022-10-255000买入
2022-10-25-7500卖出
2022-10-26-7500卖出
2022-10-277600买入
2022-10-285000买入
2022-11-01-2600卖出
2022-11-012400买入
2022-11-022600买入
2022-11-03-10000卖出
2022-11-035000买入
2022-11-04-10000卖出
2022-11-104000买入
2022-11-114000买入
2022-11-148000买入
2022-11-14-4000卖出
2022-11-15-8000卖出
2022-11-166000
刘楠买入技术骨干郭华杰配偶
2022-11-172000买入
2022-11-187000买入
2022-11-21-8000卖出
2022-11-222000买入
2022-11-22-1000卖出
2022-11-238000买入
2022-11-23-6000卖出
2022-11-256000买入
2022-11-285000买入
2022-11-305000买入
2022-12-01-8500卖出
2022-12-013500买入
2022-12-055900买入
2022-12-06-4900卖出
2022-12-07-1000卖出
2022-12-071000买入2022-12-085000买入
2022-12-08-5000卖出
2022-12-095000买入
2022-12-14-26000卖出
2022-12-1425900买入
2022-12-20-20600卖出
2022-12-2121000买入
2022-12-2215800买入
2022-12-22-15700卖出
2022-12-23-31400卖出
2023-03-105800买入
2023-03-21-5800卖出
肖丽技术骨干韩港配偶2023-04-06100买入
2022-10-25600买入
2022-10-25-1300卖出
2022-10-26800买入
2022-10-26-600卖出
2022-10-27-800卖出
2022-10-271200买入
2022-10-28-1000卖出
2022-10-28400买入
2022-10-31600买入
2022-11-01400买入
2022-11-02-800卖出
2022-11-02500买入
王秀艳核心骨干何福硕配偶
2022-11-03-1300卖出
2022-11-041700买入
2022-11-07-1700卖出
2022-11-10800买入
2022-11-11-800卖出
2022-11-29400买入
2022-11-30200买入
2022-12-01400买入
2022-12-02-1000卖出
2022-12-05800买入
2022-12-07900买入
2022-12-07-400卖出2022-12-08100买入
2022-12-09400买入
2022-12-131400买入
2022-12-14500买入
2022-12-162400买入
2022-12-16-3700卖出
2022-12-19700买入
2022-12-211200买入
2022-12-22-4300卖出
2022-12-231000买入
2022-12-26-1000卖出
2022-12-271800买入
2022-12-281000买入
2022-12-28-1800卖出
2022-12-291100买入
2023-01-03700买入
2023-01-04-2500卖出
2023-01-041100买入
2023-01-10-1400卖出
2023-01-18600买入
2023-01-20700买入
2023-01-20-600卖出
2023-01-31100买入
2023-01-31-700卖出
2023-02-01600买入
2023-02-02-700卖出
2023-02-03800买入
2023-02-09-800卖出
2023-02-10600买入
2023-02-14600买入
2023-02-16-1200卖出
2023-02-16100买入
2023-02-17300买入
2023-02-24400买入
2023-02-24-400卖出
2023-02-27-400卖出
2023-02-281100买入
2023-03-011300买入2023-03-02-1400卖出
2023-03-02800买入
2023-03-031500买入
2023-03-06-1800卖出
2023-03-071800买入
2023-03-07-1500卖出
2023-03-08600买入
2023-03-08-1300卖出
2023-03-09700买入
2023-03-10-1800卖出
2022-12-261000买入
刘志远核心骨干杜其明配偶2023-01-031000买入
2023-01-30-2000卖出
2022-11-07-9600卖出
2022-11-115000买入
李纲核心骨干王艳玲配偶
2022-11-252000买入
2022-11-283600买入
马晓范子公司副总经理2023-04-18-4000卖出
杜其明核心骨干2022-11-07-2000卖出
2022-11-221000买入
2022-11-231000买入
蔡余华技术骨干
2022-11-241000买入
2022-11-251000买入
2022-10-25-3000卖出
2022-10-273000买入
2022-10-28600买入
2022-10-31-200卖出
2022-10-31200买入
2022-11-01-200卖出
2022-11-01200买入
2022-11-03-500朱卫霞核心骨干卖出
2022-11-03700买入
2022-11-04100买入
2022-11-07-3900卖出
2022-11-08-2000卖出
2022-11-083000买入
2022-11-091500买入
2022-11-09-2500卖出2022-11-103300买入
2022-11-11700买入
2022-11-14100买入
2022-11-25-2200卖出
2022-11-291000买入
2022-12-011300买入
2022-12-09-2000卖出
2022-12-12-11400卖出
2022-12-15-2300卖出
2023-01-307300买入
2023-01-311000买入
2023-03-06500买入
2023-03-13-2300卖出
2023-03-14500买入
2023-03-212000买入
2023-03-27-2000卖出
2023-03-30500买入
2023-03-311000买入
2023-04-03-1000卖出
2022-11-281000买入
2022-11-291000买入
2022-12-012000买入
2022-12-054000买入
2022-12-07-2000卖出
李鑫核心骨干2022-12-072000买入
2022-12-122000买入
2022-12-295000买入
2023-01-105000买入
2023-01-20-15000卖出
2023-02-10-5000卖出
2022-12-05700买入
冯羡核心骨干2022-12-22700买入
2023-01-30-700卖出
2022-10-2510400买入
任永新核心骨干
2022-10-263200买入2022-10-28-13000卖出
2022-11-014000买入
2022-11-028500买入
2022-11-0313200买入
2022-11-03-13000卖出
2022-11-0414700买入
2022-11-04-14700卖出
2022-11-07-14700卖出
2022-11-091400买入
2022-11-109600买入
2022-11-14-11000卖出
2023-01-304200买入
2023-02-012100买入
2023-02-093100买入
2023-02-17-9400卖出
2023-02-211400买入
2023-03-028500买入
2023-03-07-9800卖出
2023-03-16100买入
2023-03-212700买入
2023-03-237700买入
2023-03-28-6000卖出
2023-03-29200买入
2023-04-03-2400卖出
2023-04-06-1200卖出
2023-04-182000买入
2023-04-19200买入
2023-04-21-1700卖出
2023-04-248200买入
2023-04-25200买入
2022-10-28300买入
2022-11-01-300卖出
2022-11-09-3000卖出
李飞航技术骨干2022-11-15600买入
2022-11-16300买入
2022-11-171400买入2022-11-23-2300卖出
2022-11-252500买入
2022-11-28200买入
2023-02-10-2700卖出
2023-03-031600买入
2023-03-08700买入
2023-03-23-2300卖出
2022-10-315600买入
2022-11-013400买入
2022-11-04-4000卖出
2022-11-114100买入
2022-11-21-5200卖出
2022-11-255500买入
吴松技术骨干
2022-12-072400买入
2022-12-23100买入
2022-12-23-18500卖出
2023-02-0215700买入
2022-12-26-10000卖出
2023-02-028700买入
2022-12-021000买入
高思维技术骨干
2023-02-01-1000卖出
2022-10-27-1000卖出
王颖核心骨干
2022-11-07-700卖出
2022-10-26-25000卖出
2022-11-02-20000卖出
2022-11-095000买入
2022-11-1010000买入
2022-12-055000买入
2022-12-07-5000卖出
胡茂春核心骨干2022-12-095000买入
2022-12-1310000买入
2022-12-13-400卖出
2022-12-14-7800卖出
2022-12-148200买入
2022-12-15-13000卖出
2022-12-1611800买入2022-12-191200买入
2022-12-20-25000卖出
2022-12-215000买入
2022-12-23-5000卖出
2022-12-26-5000卖出
2022-12-295000买入
2022-12-30-5000卖出
2022-12-305000买入
2023-01-03-2000卖出
2023-01-06-3000卖出
2023-01-113000买入
2023-01-20-3000卖出
2023-01-303000买入
2023-02-087000买入
2023-02-09-7000卖出
2023-02-107000买入
2023-02-22-5000卖出
2023-02-225000买入
2023-03-08-15000卖出
2023-03-085000买入
2023-03-09-5000卖出
2023-03-0910000买入
2023-03-145000买入
2023-03-14-10000卖出
2023-03-155000买入
2023-03-15-5000卖出
2023-03-16-3000卖出
2023-03-163000买入
2023-03-17-8000卖出
2023-03-173000买入
2023-03-20-5000卖出
2023-03-205000买入
2023-03-21-5000卖出
2023-03-215000买入
2023-03-2215000买入2023-03-23-5000卖出
2023-03-24-10000卖出
2023-03-245000买入
2023-03-2710000买入
2023-03-29-5000卖出
2023-03-3010000买入
2023-03-30-5000卖出
2023-03-31-10000卖出
2023-04-03-5000卖出
2023-04-0410000买入
2023-04-07-5000卖出
2023-04-105000买入
2023-04-12-10000卖出
2023-04-135000买入
2023-02-081300买入
2023-02-09-300卖出
2023-02-09600买入
2023-02-10-200卖出
2023-02-10600买入
2023-02-13500买入
2023-02-14100买入
2023-02-15-300卖出
2023-02-16-1200卖出
2023-02-16200买入
2023-02-17-1300卖出
2023-02-17700买入
2023-02-20-400卖出
2023-02-20300买入
2023-02-21-600卖出
2023-02-27600买入
2023-02-28200买入
2023-02-28-400卖出
2023-03-01-300卖出
2023-03-14-100卖出
核心骨干2022-12-19800买入岳泉宇2022-12-20-800卖出
2022-10-255000买入
2022-10-26-2500卖出
2022-10-271000买入
2022-10-27-2500卖出
2022-10-28-1000卖出
2022-10-311000买入
2022-11-013000买入
2022-11-01-1000卖出
2022-11-02-2000卖出
2022-11-033000买入
2022-11-03-1000卖出
2022-11-043000买入
2022-11-04-3000卖出
2022-11-07-3000卖出
孙杨杨核心骨干
2022-11-091000买入
2022-11-102000买入
2022-11-10-1000卖出
2022-11-112000买入
2022-11-172000买入
2022-11-21-6000卖出
2022-11-221000买入
2022-11-242000买入
2022-11-253300买入
2022-11-281000买入
2023-03-17-2000卖出
2023-03-302000买入
2023-03-31-2000卖出
2023-04-072000买入
2023-02-132000买入
2023-02-15-2000卖出
段芹核心骨干
2023-02-172000买入
2023-02-24-2000卖出
技术骨干2022-11-22100买入陈达2022-12-05-100卖出
2022-10-25-15000卖出
2022-10-2715000买入
2022-10-2810000买入
2022-11-01-25000卖出
2022-11-035000买入
2022-11-04-2500卖出
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2022-12-26-5000
王艳玲卖出核心骨干
2023-01-03-3400卖出
2023-02-07-20000卖出
2023-02-1618800买入
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2022-10-26-19800卖出
2022-10-2820000买入
2022-10-315000买入
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2022-11-01-5000卖出2022-11-02-3000卖出
2022-11-1017500买入
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2023-04-137800买入
2023-04-14-7800卖出
2023-04-147900买入
2023-04-19-7900卖出
经公司核查，以上核查对象在自查期间买卖公司股票完全基于公司公开披露的信息以及其对二级市场的交易情况自行独立判断而进行的操作，属于个人投资行为，除上市公司公开披露的信息外，并未获知上市公司筹划本次激励计划的内幕信息，亦未有任何内幕信息知情人向其泄露本次激励计划的内幕信息，不存在利用内幕信息进行交易的情形。
三、结论综上，经核查，在本次激励计划草案公告前6个月内，未发现本次激励计划内幕信息知情人和激励对象利用本次激励计划有关内幕信息买卖公司股票的行为，符合《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》的相关规定，不存在内幕交易行为。
四、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司信息披露义务人持股及股份
变更查询证明
2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司股东股份变更明细清单
万向新元科技股份有限公司董事会
2023年5月12日