莱尔科技:向特定对象发行限售股上市流通公告

证券代码：688683证券简称：莱尔科技公告编号：2023-035
广东莱尔新材料科技股份有限公司
向特定对象发行限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
*本次上市流通的限售股总数为5276929股，占公司目前股份总数的比例为3.40%，本次上市流通的股份均为以简易程序向特定对象发行的限售股，限售期为自公司向特定对象发行结束之日起6个月。
*本次上市流通日期为2023年6月2日
一、本次上市流通的限售股类型
广东莱尔新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”或“莱尔科技”）于2022年11月11日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广东莱尔新材料科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2719号），公司以简易程序向特定对象发行股票的申请获注册通过。公司向特定对象发行人民币普通股股票5276929股，并于2022年12月1日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕新增股份登记托管及股份限售手续，公司总股本由148560000股增加至153836929股。
本次上市流通的限售股为公司向特定对象发行股票形成，涉及发行对象为7名（对应15个证券账户），解除限售的股份数量为5276929股，占公司目前股份总数的比例为3.40%，限售期截止日为2023年6月1日，上市流通日为2023年6月2日。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司以简易程序向特定对象发行股票后，总股本为153836929股。2023年3月15日，公司完成了2021年限制性股票激励计划首次授予部分
第一个归属期及部分预留授予第一个归属期第一次归属1266000股股份的登记工作，并于2023年3月23日上市流通，公司总股本由153836929股增加至
155102929股。具体内容详见公司于2023年3月17日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分
第一个归属期和部分预留授予第一个归属期第一次归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2023-010）。
除上述情形外，本次上市流通的限售股形成后至本公告披露之日，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺本次向特定对象发行限售股解除限售的7名发行对象承诺所认购的股份自发行结束之日起六个月内不得转让。
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、中介机构核查意见经核查，保荐机构世纪证券认为：截至本核查意见出具日，莱尔科技本次上市流通的限售股股份持有人严格遵守了其在公司向特定对象发行股票中做出的承诺；本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法（2023年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关规定；莱尔科技对本次限售股上市流通的信息披露真实、准确、完整。世纪证券对公司本次向特定对象发行限售股上市流通事项无异议。
五、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为5276929股，占公司目前股份总数的
比例为3.40%，本次上市流通的股份均为以简易程序向特定对象发行的限售股，限售期为自公司向特定对象发行结束之日起6个月。
（二）本次上市流通日期为2023年6月2日。
（三）限售股上市流通明细清单持有限售剩余限持有限售本次上市序股占公司售股数发行对象证券账户股数量流通数量号总股本比量
（股）（股）例（股）深圳市云图资产管理服深圳市云图资产管
务有限公司理服务有限公司－
118689141.20%18689140
－云图聚利云图聚利5号私募
5号私募证证券投资基金
券投资基金中国国际金中国国际金融股份
2融股份有限9161340.59%9161340
有限公司公司韶关市融誉韶关市融誉企业管
3企业管理有5496800.35%5496800
理有限公司限公司
诺德基金－华泰证
券股份有限公司－
诺德基金浦江1205130350.33%5130350号单一资产管理计划
诺德基金－易米基金定增100回报1
号 FOF 集合资产
诺德基金管366450.02%366450
4管理计划－诺德基
理有限公司金浦江522号单一资产管理计划
诺德基金－磐厚蔚
然－美好生活 13B私募证券投资基金
366450.02%366450
－诺德基金浦江
762号单一资产管
理计划招商银行股份有限
华夏基金管公司－华夏磐润两
53921050.25%3921050
理有限公司年定期开放混合型证券投资基金持有限售剩余限持有限售本次上市序股占公司售股数发行对象证券账户股数量流通数量号总股本比量
（股）（股）例（股）
华夏基金－中信银
行－华夏基金－恒
1209300.08%1209300
赢聚利1号集合资产管理计划
财通基金－吉祥人寿保险股份有限公
司－万能产品－财1832260.12%1832260通基金玉泉978号单一资产管理计划
财通基金－中信证
券股份有限公司－
财通基金玉泉合富732910.05%732910
81号单一资产管
理计划
财通基金－长城证
券股份有限公司－
财通基金天禧定增732910.05%732910财通基金管
656号单一资产管
理有限公司理计划
财通基金－李海荣
－财通基金安吉
732910.05%732910
515号单一资产管
理计划
财通基金－光大银
行－西南证券股份366450.02%366450有限公司
财通基金－艾森得湘江一号私募证券
投资基金－财通基366450.02%366450金红旗1号单一资产管理计划
7谢恺谢恺3664520.24%3664520
合计52769293.40%52769290
（四）限售股上市流通情况表：
序号限售股类型本次上市流通数量（股）限售期（月）
1向特定对象发行52769296
合计-5276929-六、上网公告附件《世纪证券有限责任公司关于广东莱尔新材料科技股份有限公司向特定对象发行限售股上市流通的核查意见》特此公告。
广东莱尔新材料科技股份有限公司董事会
2023年5月25日