寒武纪:关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告

证券代码：688256证券简称：寒武纪公告编号：2023-044
中科寒武纪科技股份有限公司
关于2020年限制性股票激励计划
首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
*本次归属股票数量：552064股
*本次归属股票上市流通时间：2023年6月9日
根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司（以下简称“中证登上海分公司”）相关业务规定，中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）收到中证登上海分公司于2023年6月5日出具的《证券变更登记证明》，公司完成了2020年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期
的股份登记工作。现将有关情况公告如下：
一、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2020年11月27日，公司召开第一届董事会第十二次会议，审议通过了
《关于公司及其摘要的议案》《关于公司的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2020年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案事项发表了明确同意的独立意见。
同日，公司召开第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司及其摘要的议案》《关于公司的议案》及《关于核实公司的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并发表了核查意见。
2、2020年11月28日至2020年12月7日，公司对本激励计划拟激励对象名
单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到对本次拟激励对象提出的异议，并于 2020 年 12 月 9 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2020年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2020-013）。
3、2020年12月15日，公司召开2020年第三次临时股东大会，审议并通过
了《关于公司及其摘要的议案》《关于公司的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理2020年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并于2020年12 月 16 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《中科寒武纪科技股份有限公司2020年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：2020-015）和《中科寒武纪科技股份有限公司关于2020年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2020-016）。
4、2020年12月28日，公司召开第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予人数的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意公司本次激励计划的首次授予日为2020年12月28日，并同意以65.00元/股的授予价格向490名符合授予条件的激励对象授予440万股限制性股票。公司独立董事对相关事项发表了明确同意的独立意见，认为本激励计划的首次授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的首次授予日符合相关规定。公司监事会对本激励计划首次授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
5、2021年12月6日，公司召开第一届董事会第二十四次会议、第一届监事
会第十六次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，同
意公司本次激励计划的预留授予日为2021年12月6日，并同意以65.00元/股的授予价格向169名符合授予条件的激励对象授予110万股限制性股票。公司独立董事对相关事项发表了明确同意的独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的预留授予日符合相关规定。监事会对本激励计划预留授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
6、2022年1月10日，公司召开第一届董事会第二十六次会议、第一届监事会第十七次会议，审议通过了《关于作废2020年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分
第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表了明确同意的
独立意见，监事会对相关事项进行核实并发表了核查意见。
7、2023年4月27日，公司召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第
四次会议，审议了《关于作废2020年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，该议案已经公司董事会审议通过，因关联监事回避本议案无法形成监事会决议，提交公司股东大会审议该议案，并已经公司2022年年度股东大会审议通过；审议通过了《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》《关于2020年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表了明确同意的独立意见，监事会对相关事项进行核实并发表了核查意见。
二、本次限制性股票归属的基本情况
（一）2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期
1、本期归属的股份数量：424153股
2、归属人数：327人
3、本次归属股票来源情况：公司向激励对象定向发行 A 股普通股股票。
4、本期归属股份情况：
本期归属数已获授限制量占已获授本期归属数序号姓名国籍职务性股票数量首次授予部量（股）
（股）分限制性股票总数比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员1陈帅中国副总经理3809600.00%
2陈煜中国副总经理6872400.00%
3刘道福中国核心技术人员10000000.00%
董事、副总经理、核心
4刘少礼中国10000000.00%
技术人员
5刘毅中国副总经理6138100.00%
6王在中国董事、副总经理10000000.00%
董事、副总经理、财务
7叶淏尹中国10000000.00%
负责人、董事会秘书
8张尧中国副总经理6099800.00%
小计62919900.00%
二、其他激励对象
董事会认为需要激励的其他人员（共327人）269858442415315.72%
合计（335人）332778342415312.75%
（二）2020年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期
1、本期归属的股份数量：127911股
2、归属人数：117人
3、本次归属股票来源情况：公司向激励对象定向发行 A 股普通股股票。
4、本期归属股份情况：
本期归属数已获授限制量占已获授本期归属数序号姓名国籍职务性股票数量预留授予部量（股）
（股）分限制性股票总数比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
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二、其他激励对象
董事会认为需要激励的其他人员（共117人）81976212791115.60%
合计（117人）81976212791115.60%
三、本次限制性股票归属股票的上市流通安排及股本变动情况（一）本次归属股票的上市流通日：2023年6月9日
（二）本次归属股票的上市流通数量：552064股
（三）董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制
本激励计划相关限售按照《公司法》《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行。
1、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不
得超过其所持有本公司股份总数的25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
2、激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股份在买入后
6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，公司
董事会将收回其所得收益。
3、在本激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规、规范性文件和《公司章程》中对公司
董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。
（四）本次股本变动情况
单位：股变动前本次变动变动后股本总数416042387552064416594451
由于本次限制性股票归属后，公司股本总数由416042387股增加至
416594451股，公司控股股东及实际控制人在本次归属前后持有或控制的公司股
份数量不变，本次归属未导致公司控股股东及实际控制人发生变更。
四、验资及股份登记情况北京东审会计师事务所（特殊普通合伙）于2023年5月25日出具了《中科寒武纪科技股份有限公司验资报告》（东审会【2023】Z01－071 号）对公司 2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期和预留授予部分第一个归属期满足归属条件的激励对象出资情况进行了审验。
经审验，截至2023年5月24日，公司实际已收到327名激励对象以货币资金缴纳的本激励计划首次授予部分第二个归属期的限制性股票认购款人民币
27569945.00元，其中，新增股本424153.00元，转入资本公积27145792.00元。
因此，2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期实际向327名激励对象归属限制性股票424153股。
经审验，截至2023年5月24日，公司实际已收到117名激励对象以货币资金缴纳的本激励计划预留授予部分第一个归属期的限制性股票认购款人民币
8314215.00元，其中，新增股本127911.00元，转入资本公积8186304.00元。
因此，2020年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期实际向117名激励对象归属限制性股票127911股。
公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期、2020年限制性
股票激励计划预留授予部分第一个归属期的股份登记手续已完成，中证登上海分公司于2023年6月5日出具了《证券变更登记证明》。
五、本次归属后新增股份对最近一期财务报告的影响
根据公司《2023年第一季度报告》，公司2023年1-3月实现归属于上市公司股东的净利润-255032330.91元，基本每股收益为-0.64元/股；本次归属后，以归属后总股本416594451股为基数计算，在归属于上市公司股东的净利润不变的情况下，公司2023年1-3月基本每股收益将相应摊薄。
本次归属的限制性股票数量合计为552064股，约占归属前公司总股本
（416042387股）的比例约为0.13%，对公司最近一期财务状况和经营成果均不构成重大影响。
特此公告。
中科寒武纪科技股份有限公司董事会2023年6月7日