实益达:2023年第一次临时股东大会的法律意见

北京德恒（深圳）律师事务所
关于深圳市实益达科技股份有限公司
2023年第一次临时股东大会的
法律意见
深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 B 座 1 1 楼
电话:0755-88286488传真:0755-88286499邮编:518026北京德恒（深圳）律师事务所关于深圳市实益达科技股份有限公司
2023年第一次临时股东大会的法律意见
北京德恒（深圳）律师事务所关于深圳市实益达科技股份有限公司
2023年第一次临时股东大会的
法律意见
德恒 06G20230130-00001 号
致：深圳市实益达科技股份有限公司
深圳市实益达科技股份有限公司（以下简称“公司”）2023年第一次临时
股东大会（以下简称“本次会议”）于2023年6月8日（星期四）召开。北京德恒（深圳）律师事务所（以下简称“德恒”）受公司委托，指派陈红雨律师、邓舒怡律师（以下简称“德恒律师”）出席了本次会议。根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、
《深圳市实益达科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，德恒律师就本次会议的召集、召开程序、现场出席会议人员资格、表决程序等相
关事项进行见证，并发表法律意见。
为出具本法律意见，德恒律师出席了本次会议，并审查了公司提供的以下文件，包括但不限于：
（一）《公司章程》；
（二）《深圳市实益达科技股份有限公司第六届董事会第二十七次会议决议》；
（三）《深圳市实益达科技股份有限公司第六届监事会第二十一次会议决议》；
（四）《深圳市实益达科技股份有限公司独立董事关于第六届董事会第二十七次会议相关事项的独立意见》；
（五）公司于 2023 年 5 月 24 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
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及《证券时报》公布的《深圳市实益达科技股份有限公司关于召开2023年第一次临时股东大会的通知》（以下简称“《临时股东大会通知》”）；
（六）公司于 2023 年 6 月 1 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及
《证券时报》公布的《深圳市实益达科技股份有限公司关于召开2023年第一次临时股东大会提示性公告》；
（七）公司本次会议现场参会股东到会登记记录及凭证资料；
（八）公司本次会议股东表决情况凭证资料；
（九）本次会议其他会议文件。
德恒律师得到如下保证：即公司已提供了德恒律师认为出具本法律意见所必
需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、准确、完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。
在本法律意见中，德恒律师根据《股东大会规则》及公司的要求，仅对公司本次会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《公司章程》以及《股东大会规则》的有关规定，出席会议人员资格、召集人资格是否合法有效和会议的表决程序、表决结果是否合法有效发表意见，不对本次会议审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。
德恒及德恒律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定以及本法律意见出具日以
前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
本法律意见仅供见证公司本次会议相关事项的合法性之目的使用，不得用作任何其他目的。
根据相关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，德恒律师对公司本次会议的召集及召开的相关法律问题出具如下法律意见：
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一、本次会议的召集及召开程序
（一）本次会议的召集
1.根据2023年5月23日召开的公司第六届董事会第二十七次会议决议，
公司董事会召集本次会议。
2. 公司董事会于2023年5月24日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
及《证券时报》发布了《临时股东大会通知》。本次会议召开通知的公告日期距本次会议的召开日期已达到15日，股权登记日与会议召开日期之间间隔不多于
7个工作日。
3.前述公告列明了本次会议的召集人、召开时间、召开方式、出席对象、会
议召开地点、会议登记方法、会议联系人及联系方式等，充分、完整披露了所有提案的具体内容，并依法披露了独立董事的意见及理由。
德恒律师认为，公司本次会议的召集程序符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定。
（二）本次会议的召开
1.本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式。
本次现场会议于2023年6月8日（星期四）15:00在深圳市龙岗区宝龙街道宝龙社区锦龙一路10号实益达锦龙厂区会议室如期召开。本次会议召开的实际时间、地点及方式与《临时股东大会通知》中所告知的时间、地点及方式一致。
本次网络投票时间为2023年6月8日。其中，通过深圳证券交易所系统进行网络投票的时间为2023年6月8日上午9:15至9:25、9:30至11:30和下午
13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2023年6月8日9:15至15:00的任意时间。
2.本次会议就会议通知中所列议案进行了审议。董事会工作人员当场对本次会议作记录。会议记录由出席本次会议的会议主持人、董事、监事等签名。
3.本次会议不存在对召开本次会议的通知中未列明的事项进行表决的情形。
德恒律师认为，公司本次会议召开的实际时间、地点、会议内容与通知所告
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知的内容一致，本次会议的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定。
二、出席本次会议人员及会议召集人资格
（一）出席现场会议和网络投票的股东及股东授权代理人共12人，代表有
表决权的股份数为242989331股，占公司有表决权股份总数的42.0757％。其中：
1.出席现场会议的股东及股东代理人共7人，代表有表决权的股份数为
241396031股，占公司有表决权股份总数的41.7998％。
德恒律师查验了出席现场会议股东的营业执照或居民身份证、证券账户卡、
授权委托书等相关文件，出席现场会议的股东系记载于本次会议股权登记日股东名册的股东，股东代理人的授权委托书真实有效。
2.根据本次会议的网络投票结果，参与本次会议网络投票的股东共5人，代
表有表决权的股份数为1593300股，占公司有表决权股份总数的0.2759％。前述通过网络投票系统进行投票的股东资格，由深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行认证。
3.出席本次会议的现场会议与参加网络投票的中小投资者股东及股东代理
人共计9人，代表有表决权的股份数为1594800股，占公司有表决权股份总数的0.2762％。
（二）公司董事、监事、高级管理人员及德恒律师出席/列席了本次会议，该
等人员均具备出席/列席本次会议的合法资格。
（三）本次会议由公司董事会召集，其作为本次会议召集人的资格合法有效。
德恒律师认为，出席、列席本次会议的人员及本次会议召集人的资格均合法有效，符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定。
三、本次会议的表决程序
（一）本次会议采取现场投票与网络投票的方式对本次会议议案进行了表决。
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经德恒律师现场见证，公司本次会议审议的议案与《临时股东大会通知》所列明的审议事项相一致，本次会议现场未发生对通知的议案进行修改的情形。
（二）本次会议按《公司法》《股东大会规则》等相关法律、法规、规范性
文件及《公司章程》等规定的由两名股东代表、一名监事代表与德恒律师共同负
责进行计票、监票。
（三）本次会议投票表决后，公司合并汇总了本次会议的表决结果，会议主
持人在会议现场公布了投票结果。其中，公司对相关议案的中小投资者表决情况单独计票并单独披露表决结果。
德恒律师认为，公司本次会议的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定，本次会议的表决程序合法有效。
四、本次会议的表决结果
结合现场会议投票结果以及本次会议的网络投票结果，本次会议的表决结果为：
（一）以累积投票逐项审议通过《选举公司第七届董事会非独立董事》1.01以累积投票审议通过《关于选举陈亚妹女士为公司第七届董事会董事的议案》
表决结果：同意股份数242914531股，占出席本次会议有效表决权股份总数的99.9692%；
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意股份数1520000股，占出席本次会议的中小股东有效表决权股份总数的95.3098%。
根据表决结果，陈亚妹女士当选公司非独立董事。
1.02以累积投票审议通过《关于选举乔昕先生为公司第七届董事会董事的议案》
表决结果：同意股份数242914531股，占出席本次会议有效表决权股份总数的99.9692%；
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2023年第一次临时股东大会的法律意见其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意股份数1520000股，占出席本次会议的中小股东有效表决权股份总数的95.3098%。
根据表决结果，乔昕先生当选公司非独立董事。
1.03以累积投票审议通过《关于选举袁素华女士为公司第七届董事会董事的议案》
表决结果：同意股份数242914531股，占出席本次会议有效表决权股份总数的99.9692%；
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意股份数1520000股，占出席本次会议的中小股东有效表决权股份总数的95.3098%。
根据表决结果，袁素华女士当选公司非独立董事。
（二）以累积投票逐项审议通过《选举公司第七届董事会独立董事》2.01以累积投票审议通过《关于选举陶向南先生为公司第七届董事会独立董事的议案》
表决结果：同意股份数242914531股，占出席本次会议有效表决权股份总数的99.9692%；
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意股份数1520000股，占出席本次会议的中小股东有效表决权股份总数的95.3098%。
根据表决结果，陶向南先生当选公司独立董事。
2.02以累积投票审议通过《关于选举张永德先生为公司第七届董事会独立董事的议案》
表决结果：同意股份数242914531股，占出席本次会议有效表决权股份总数的99.9692%；
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意股份数1520000股，占出席本次会议的中小股东有效表决权股份总数的95.3098%。
根据表决结果，张永德先生当选公司独立董事。
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（三）以累积投票逐项审议通过《关于监事会换届选举的议案》3.01以累积投票审议通过《关于选举曾惠明先生为公司第七届监事会监事的议案》
表决结果：同意股份数242914531股，占出席本次会议有效表决权股份总数的99.9692%；
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意股份数1520000股，占出席本次会议的中小股东有效表决权股份总数的95.3098%。
根据表决结果，曾惠明先生当选公司监事。
3.02以累积投票审议通过《关于选举卞江涛先生为公司第七届监事会监事的议案》
表决结果：同意股份数242914531股，占出席本次会议有效表决权股份总数的99.9692%；
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意股份数1520000股，占出席本次会议的中小股东有效表决权股份总数的95.3098%。
根据表决结果，卞江涛先生当选公司监事。
五、结论意见综上，德恒律师认为，公司本次会议的召集、召开程序、现场出席本次会议的人员以及本次会议的召集人的主体资格、本次会议的提案以及表决程序、表决
结果均符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件
以及《公司章程》的有关规定，本次会议通过的决议合法有效。
德恒律师同意本法律意见作为公司本次会议决议的法定文件随其他信息披露资料一并公告。
本法律意见一式三份，经本所盖章并由本所负责人、见证律师签字后生效。
（以下无正文）
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北京德恒（深圳）律师事务所
负责人：
刘震国
见证律师：
陈红雨
见证律师：
邓舒怡
2023年6月8日