东来技术:北京大成（上海）律师事务所关于东来涂料技术（上海）股份有限公司2022年年度股东大会之法律意见书

关于
东来涂料技术(上海)股份有限公司
2022年年度股东大会
法律意见书
02-102020001405
大成DENTONS
北京大成(上海)律师事务所
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北京大成(上海)律师事务所
关于东来涂料技术(上海)股份有限公司
2022年年度股东大会之法律意见书
大成证字[2023]第166号
致:东来涂料技术(上海)股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华人民共
和国公司法》(以下简称“《公司法》”)和中国证券监督管理委员会《上市公司
股东大会规则(2022年修订)》(以下简称“《股东大会规则》”)等法律、法
规和其他有关规范性文件的要求,北京大成(上海)律师事务所(以下简称“本
所”)接受东来涂料技术(上海)股份有限公司(以下简称“公司”)的委托,指派律师参加公司2022年年度股东大会(以下简称“本次股东大会”)。
本所声明:本所律师仅对本次股东大会的召集程序、召开程序、出席会议人
员资格、召集人资格、表决程序及表决结果发表法律意见,并不对本次股东大会
所审议的议案、议案所涉及的数字及内容发表意见。本所律师同意将本法律意见书随本次股东大会其他信息披露资料一并公告。
本法律意见书仅供见证公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用,不得用作任何其他目的。
本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本法律意见书出具日
以前已经发生或者存在的事实,严格履行了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信
用原则,进行了充分的核查验证,保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、
完整,所发表的结论性意见合法、准确,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应法律责任。
本所律师根据《股东大会规则》第五条的要求,按照律师行业公认的业务标
准、道德规范和勤勉尽责的精神,对本次股东大会所涉及的有关事项和相关文件进行了必要的核查和验证,出席了本次股东大会,出具法律意见如下:
一、本次股东大会的召集、召开的程序
(一)本次股东大会的召集程序
经核查,公司本次股东大会由公司董事会召集召开。2023年4月25日,公
司董事会在上海证券交易所(以下简称“上交所”)网站、《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时报》、《证券日报》等(以下合称“信息披露平台”)上刊
登了《东来涂料技术(上海)股份有限公司关于召开2022年年度股东大会的通知》(以下简称“《股东大会通知》”)。
(二)本次股东大会的召开程序
本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式召开。
2023年6月5日十三时三十分,本次股东大会于上海市嘉定工业区新和路1221号公司会议室召开,由公司董事长主持本次股东大会。
本次股东大会通过上交所股东大会网络投票系统(以下简称“交易系统”)及
互联网投票平台进行网络投票。通过交易系统投票的时间为2023年6月5日
9:15-9:25、9:30-11:30及13:00-15:00；通过互联网投票平台投票的时间为2023年6月5日9:15-15:00。
本所律师认为,本次股东大会由董事会召集,会议召集人资格、会议的召集
及召开程序符合相关法律、行政法规和《东来涂料技术(上海)股份有限公司章
程》(以下简称“《公司章程》”)、《东来涂料技术(上海)股份有限公司股东大会议事规则》(以下简称“《议事规则》”)的规定。
二、本次股东大会的出席会议人员、召集人
(一)出席会议人员资格
根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《议事规则》及本次股东大会的通知,本次股东大会出席对象为:
1.于股权登记日2023年5月29日(星期一)下午收市时在中国证券登记结算
有限责任公司上海分公司(以下简称“中国结算”)登记在册的公司全体
股东均有权出席股东大会,并可以以书面形式委托代理人出席会议和参
加表决,该股东代理人不必是公司股东。
2.公司董事、监事和高级管理人员。
3.本所指派的见证律师。
(二)会议出席情况
本次会议现场及网络出席的股东和股东代表共10人,代表股份合计
86,249,900股,占公司总股本120,000,000股的71.87%,占公司有效表决权的73.63%。具体情况如下:
1.现场出席情况
经公司董事会办公室及本所律师查验出席凭证,现场出席本次股东大会
的股东和股东代表共4人,所代表股份共计78,570,200股,占公司总股份
的65.48%,占公司有效表决权的67.07%。
经本所律师核查,出席会议的股东及股东代理人所代表的股东登记在册,
股东代理人所持有的《授权委托书》合法有效。
2.网络出席情况
根据中国结算提供的网络投票结果,通过网络投票的股东6人,代表股份
7,679,700股,占公司总股份的6,40%,占公司有效表决权的6.56%。
3.中小股东出席情况
出席本次会议的中小股东和股东代表共计7人,代表股份7,679,900股,占
公司总股份的6.40%,占公司有效表决权的6.56%。其中现场出席1人,
代表股份200股；通过网络投票6人,代表股份7,679,700股。
(三)会议召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。
本所律师认为,出席本次股东大会人员的资格合法有效(网络投票股东资格
在其进行网络投票时,由网络投票系统进行认证)；出席会议股东代理人的资格
符合有关法律、行政法规及《公司章程》、《议事规则》的规定,有权对本次股东大会的议案进行审议、表决。
三、本次股东大会的会议提案、表决程序及表决结果
(一)本次股东大会审议的提案
根据《股东大会通知》,提请本次股东大会审议的提案为:
1.普通决议案:
(1)《关于2022年度董事会工作报告的议案》；
(2)《关于2022年度监事会工作报告的议案》；
(3)《关于2022年度财务决算报告的议案》；
(4)《关于及其摘要的议案》；
(5)《关于2022年度利润分配预案的议案》；
(6)《关于续聘立信会计师事务所(特殊普通合伙)作为公司审计机
构的议案》；
(7)《关于2023年度董事薪酬方案的议案》；
(8)《关于2023年度监事薪酬方案的议案》；
(9)《关于修订的议案》；
(10)《关于修订的议案》；
(11)《关于修订的议案》；
(12)《关于修订的议案》；
(13)《关于修订的议案》；
(14)《关于修订的议案》；
(15)《关于修订的议案》；
(16)《关于修订的议案》；
(17)《关于修订的议案》。
2.特别决议案:
(1)《关于提请公司股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行
股票的议案》；
(2)《关于修订的议案》。
上述议案已经公司董事会于《股东大会通知》中列明并披露,本次股东大会实际审议事项与《股东大会通知》内容相符。
(二)本次股东大会的表决程序
经查验,本次股东大会采取与会股东记名方式及其他股东网络投票方式就上
述议案进行了投票表决。会议按法律、法规及《公司章程》、《议事规则》规定
的程序对现场表决进行计票、监票,并根据交易系统及互联网投票平台提供的网
络投票数据进行网络表决计票；由会议主持人当场公布了现场表决结果；网络投
票结束后,上海证券信息有限公司向公司提供了本次会议网络投票的表决总数和表决结果。
(三)本次股东大会的表决结果
本次股东大会列入会议议程的提案共十九项,经合并网络投票及现场表决结果,本次股东大会审议议案表决结果如下:
1.普通决议案表决情况
(本页无正文,为《北京大成(上海)律师事务所关于东来涂料技术(上海)股份有限公司2022年年度股东大会之法律意见书》之签署页)
北京大成(上海)律师事务所经办律师:
刘俊秀。刘俊哲
负责人:经办律师:
刘翎鑫