中化国际:中化国际关于非公开发行限售股解禁上市流通的公告

证券代码：600500证券简称：中化国际编号：2023-030
债券代码：175781 债券简称：21中化 G1
债券代码：188412 债券简称：中化 GY01
债券代码：185229 债券简称：22中化 G1
债券代码：138949 债券简称：23中化 K1
中化国际（控股）股份有限公司关于非公开发行限售股解禁上市流通的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
*本次限售股上市流通数量为379555033股
*本次限售股上市流通日期为2023年6月9日
一、本次限售股上市类型
本次限售股上市类型为非公开发行限售股，情况如下：
（一）核准情况
中化国际（控股）股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年9月28日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准中化国际（控股）股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]2251号），核准公司非公开发行不超过829549941股新股，发生转增股本等情形导致总股本发生变化的，可相应调整本次发行数量。
（二）股份登记及锁定期安排
1公司本次非公开发行股票共计829220901股已在中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续，具体内容详见公司于2022年12月9日披露的《中化国际（控股）股份有限公司关于非公开发行股票发行结果暨股份变动公告》（公告编号：2022-076）。发行对象认购数量及锁定期情况如下。
发行数量限售期序号发行对象名称
（股）（月）
1中国中化股份有限公司44966586818
2连云港碳三投资基金合伙企业（有限合伙）233333336
3连云港润洋股权投资基金合伙企业（有限合伙）183333336
青岛凡益资产管理有限公司-凡益多策略与时偕
4500000006
行1号私募证券投资基金
5青岛惠鑫投资合伙企业（有限合伙）116666666
6济南瀚祥投资管理合伙企业（有限合伙）116666666
7济南瀚惠投资合伙企业（有限合伙）116666666
8 JPMorgan Chase Bank National Association 14200000 6
9财通基金管理有限公司415500006百年保险资产管理有限责任公司（百年人寿保险
10250000006股份有限公司-分红保险产品）长江养老保险股份有限公司（长江金色晚晴（集
11150000006合型）企业年金计划-浦发）长江养老保险股份有限公司（长江金色交响（集
12116666666合型）企业年金计划-交通银行股份有限公司）
13无锡金投控股有限公司116666666
14安徽省皖能资本投资有限公司116666666
15北京国能新能源产业投资基金（有限合伙）166666666
16 UBS AG 23333333 6
17上海上国投资产管理有限公司333333336
18中国国有企业结构调整基金二期股份有限公司488050396
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次非公开发行完成后，公司增加829220901股限售流通股。公司股份总数由2764069672股增加至3593290573股。
2023年2月23日，公司完成获授但尚未解锁的合计1673800股限制性股
票的回购注销程序。公司股份总数由3593290573股变更为3591616773股。
2023年4月，公司为首次授予的236名符合解除限售条件的激励对象以及
预留授予的64名符合解除限售条件的共计300名激励对象统一办理解除限售事
2宜，本次解除限售股份数量为18034500股，上市流通日为2023年4月6日。
上市流通后公司股份总数仍为3591616773股，其中无限售条件股份为
2742790872股；有限售条件股份为848825901股。
三、本次限售股上市流通的有关承诺履行情况
根据中国证监会《上市公司证券发行注册管理办法》的规定，公司控股股东中化股份认购的 A 股股票自发行结束之日起 18 个月内不得转让，其他发行对象认购的公司本次发行的股份自发行结束之日起6个月内不得转让。
截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次限售股上市流通数量为379555033股
2、本次限售股上市流通日期为2023年6月9日
3、本次限售股上市流通明细清单
持有限售本次上市流持有限售股股占公司剩余限售股序号股东名称通数量数量（股）总股本比数量（股）
（股）例
1中国中化股份有限公司44966586812.52%0449665868
连云港碳三投资基金合
2233333330.65%233333330
伙企业（有限合伙）连云港润洋股权投资基3金合伙企业（有限合183333330.51%183333330伙）青岛凡益资产管理有限
公司-凡益多策略与时
4500000001.39%500000000
偕行1号私募证券投资基金青岛惠鑫投资合伙企业
5116666660.32%116666660（有限合伙）济南瀚祥投资管理合伙
6116666660.32%116666660企业（有限合伙）济南瀚惠投资合伙企业
7116666660.32%116666660（有限合伙）
JPMorgan Chase Bank
8142000000.40%142000000
National Association
9财通基金管理有限公司415500001.16%415500000
百年保险资产管理有限
10250000000.70%250000000责任公司（百年人寿保
3持有限售
本次上市流持有限售股股占公司剩余限售股序号股东名称通数量数量（股）总股本比数量（股）
（股）例
险股份有限公司-分红保险产品）长江养老保险股份有限
公司（长江金色晚晴
11150000000.42%150000000（集合型）企业年金计划-浦发）长江养老保险股份有限
公司（长江金色交响
12（集合型）企业年金计116666660.32%116666660
划-交通银行股份有限
公司）
13无锡金投控股有限公司116666660.32%116666660
安徽省皖能资本投资有
14116666660.32%116666660
限公司北京国能新能源产业投
15166666660.46%166666660
资基金（有限合伙）
16 UBS AG 23333333 0.65% 23333333 0
上海上国投资产管理有
17333333330.93%333333330
限公司中国国有企业结构调整
18488050391.36%488050390
基金二期股份有限公司
合计数82922090123.09%379555033449665868
五、股本变动结构表
本次非公开发行限售股上市流通后，上市公司股本变动结构情况如下：
单位：股类别本次变动前本次变动数本次变动后有限售条件股份
19605000019605000
——股权激励有限售条件股份
829220901-379555033449665868
——非公开发行无限售条件股份27427908723795550333122345905总计359161677303591616773
六、保荐机构核查意见经核查，华泰联合证券认为：中化国际本次非公开发行限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。
4本次有限售条件的流通股解禁申请符合相关规定，中化国际与本次限售股份相关
的信息披露真实、准确、完整。本保荐机构同意中化国际本次解除限售股份上市流通。
特此公告。
中化国际（控股）股份有限公司董事会
2023年6月7日
5