君实生物:君实生物2022年年度股东大会会议资料

上海君实生物医药科技股份有限公司
2022年年度股东大会会议资料
2023年6月目录
2022年年度股东大会会议须知.......................................1
2022年年度股东大会会议议程.......................................3
2022年年度股东大会会议议案.......................................6
议案一...................................................6
《关于的议案》.................................6
议案二..................................................10
《关于的议案》................................10
议案三..................................................15
《关于及摘要的议案》................................15
议案四..................................................16
《关于的议案》................................16
议案五..................................................23
《关于的议案》.................................23
议案六..................................................24
《关于2023年度向银行申请授信额度的议案》...............................24
议案七..................................................25
《关于公司2023年度董事薪酬计划的议案》................................25
议案八..................................................26
《关于公司2023年度监事薪酬计划的议案》................................26
议案九..................................................27
《关于聘任2023年度境内外审计机构的议案》...............................27
议案十..................................................28
《关于选举公司独立非执行董事的议案》...................................28
议案十一.................................................30
《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》..............................30
议案十二.................................................31
《关于2023年度新增对外担保预计额度的议案》..............................31
议案十三.................................................33
议案十四.................................................37
《关于增发公司 A 股和/或 H 股股份一般性授权的议案》 ...................... 37
议案十五.................................................40
《关于公司发行 GDR 并在瑞士证券交易所上市的议案》......................... 40
议案十六.................................................41
《关于公司发行 GDR 并在瑞士证券交易所上市方案的议案》 ...................... 41
议案十七.................................................46
《关于公司境外发行 GDR 新增境内基础股份发行预案的议案》 ..................... 46
议案十八.................................................47
《关于公司境外发行 GDR 新增境内基础股份发行方案的论证分析报告的议案》 .............. 47
议案十九.................................................48
《关于公司境外发行 GDR 新增境内基础股份募集资金使用的可行性分析报告的议案》 ... 48
议案二十.................................................49
《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》................................49
议案二十一................................................50
《关于公司发行 GDR 并在瑞士证券交易所上市前滚存利润分配方案的议案》 ............... 50
议案二十二................................................51
《关于公司发行 GDR 并在瑞士证券交易所上市决议有效期的议案》 ................... 51
议案二十三................................................52《关于授权董事会及其授权人士全权处理与本次发行 GDR 并在瑞士证券交易所上市有关事项的议案》................................................52
议案二十四................................................55
《关于确定董事会授权人士处理与本次发行 GDR 并在瑞士证券交易所上市有关事项的议案》.....................................................55
议案二十五................................................56《关于公司境外发行 GDR 新增境内基础股份摊薄即期回报与公司采取填补措施及相关主体承诺的议案》...............................................56
议案二十六................................................57
《关于公司未来三年（2023年－2025年）股东分红回报规划的议案》...................58《关于修订（GDR 上市后适用）的议案》...................................................58
议案二十八................................................60《关于修订（GDR 上市后适用）的议案》.............................................60
议案二十九................................................62《关于修订（GDR 上市后适用）的议案》..............................................62
议案三十.................................................64《关于修订（GDR 上市后适用）的议案》...........................................份有限公司
2022年年度股东大会会议须知
为了维护全体股东的合法权益，保证股东在上海君实生物医药科技股份有限公司（以下简称“公司”）依法行使股东权利，确保2022年年度股东大会的正常秩序和议事效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》以及《上海君实生物医药科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《上海君实生物医药科技股份有限公司股东大会议事规则》
等有关规定，特制定本须知，请全体出席股东大会的人员自觉遵守。
一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工
作人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。
二、经公司审核后符合参加本次股东大会条件的股东（含股东代理人）、董
事、监事、高级管理人员及其他出席人员方可出席本次会议；公司有权拒绝不符合条件的人士进入会场。
三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。对所有已列入本次大
会议程的议案，股东大会不得以任何理由搁置或不予表决。
四、本次股东大会召开期间，全体出席人员应以维护股东的合法权益、确
定会议的正常秩序和议事效率为原则，不得侵犯其他股东的合法权益，不得扰乱会议的正常秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，公司有权采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。
五、为维护会场秩序，全体参会人员不应随意走动，手机应调整为静音状态，参会人员无特殊原因应在大会结束后再离开会场。
六、股东参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。本次股
东大会召开期间，股东准备在股东大会发言/提问的，应当事先在签到处登记，发言/提问前应当举手示意，在得到会议主持人的同意后，方可发言/提问；股东临时要求发言/提问的，需先向会议主持人提出口头申请，经主持人同意后方可发言/提问。股东发言应围绕会议议题进行，简明扼要。每位股东发言/提问时间原则上不得超过5分钟。在本次股东大会进入表决程序时，股东不得再进行发言/提问。
1七、主持人可安排公司董事、监事和其他高级管理人员回答股东提问。对
于可能泄露公司商业秘密及/或内幕信息，导致损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。
八、出席股东大会的股东（含股东代理人），应当对提交表决的议案发表如
下意见之一：同意、反对或弃权。现场出席的股东（含股东代理人）请务必在表决票上签署股东名称或姓名。未填、填错、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。
九、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见书。
十、本次股东大会会期半天，与会股东食宿及交通费用自理。
十一、本次股东大会登记方法及投票注意事项等具体内容，请参见公司于2023 年 6 月 8 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海君实生物医药科技股份有限公司关于召开2022年年度股东大会的通知》（公告编号：临
2023-042）。
2上海君实生物医药科技股份有限公司
2022年年度股东大会会议议程
现场会议时间：2023年6月30日14:00开始
现场会议地点：上海市浦东新区平家桥路100弄6号7幢15层
主持人：董事长熊俊先生
投票方式：本次股东大会采取现场投票和上海证券交易所股东大会网络投票系统相结合的投票方式议程内容
一、与会人员签到，领取会议资料；股东及股东代理人同时递交身份证明材料（授权委托书、营业执照复印件、身份证复印件等）；
二、会议主持人宣布会议开始及会议议程，并向大会报告出席现场会议的股东和代理人人数及所持有的表决权数量；
三、推举计票、监票人员；
四、董事会向股东大会报告各项议案；
2022年年度股东大会审议议案：
1、《关于的议案》
2、《关于的议案》
3、《关于及摘要的议案》
4、《关于的议案》
5、《关于的议案》
6、《关于2023年度向银行申请授信额度的议案》
7、《关于公司2023年度董事薪酬计划的议案》
8、《关于公司2023年度监事薪酬计划的议案》
9、《关于聘任2023年度境内外审计机构的议案》
10、《关于选举公司独立非执行董事的议案》
11、《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》
312、《关于2023年度新增对外担保预计额度的议案》
13、《关于发行境内外债务融资工具的一般性授权的议案》
14、《关于增发公司 A 股和/或 H 股股份一般性授权的议案》
15、《关于公司发行 GDR 并在瑞士证券交易所上市的议案》
16、《关于公司发行 GDR 并在瑞士证券交易所上市方案的议案》
16.01、发行证券的种类和面值
16.02、发行证券的上市地点
16.03、发行时间
16.04、发行方式
16.05、发行规模
16.06、GDR 在存续期内的规模
16.07、GDR 与基础证券 A 股股票的转换率
16.08、定价方式
16.09、发行对象
16.10、募集资金规模及用途
16.11、GDR 与基础证券 A 股股票的转换限制期
16.12、承销方式
17、《关于公司境外发行 GDR 新增境内基础股份发行预案的议案》18、《关于公司境外发行 GDR 新增境内基础股份发行方案的论证分析报告的议案》19、《关于公司境外发行 GDR 新增境内基础股份募集资金使用的可行性分析报告的议案》
20、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》21、《关于公司发行 GDR 并在瑞士证券交易所上市前滚存利润分配方案的议案》
22、《关于公司发行 GDR 并在瑞士证券交易所上市决议有效期的议案》23、《关于授权董事会及其授权人士全权处理与本次发行 GDR 并在瑞士证券交易所上市有关事项的议案》24、《关于确定董事会授权人士处理与本次发行 GDR 并在瑞士证券交易所上市有关事项的议案》425、《关于公司境外发行 GDR 新增境内基础股份摊薄即期回报与公司采取填补措施及相关主体承诺的议案》
26、《关于公司未来三年（2023年－2025年）股东分红回报规划的议案》27、《关于修订（GDR上市后适用）的议案》28、《关于修订（GDR 上市后适用）的议案》29、《关于修订（GDR 上市后适用）的议案》30、《关于修订（GDR 上市后适用）的议案》
五、听取《2022年度独立非执行董事述职报告》，具体内容详见公司于2023年3 月 31 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海君实生物医药科技股份有限公司2022年度独立非执行董事述职报告》；
六、针对股东大会审议议案，回答股东提问；
七、投票表决；
八、统计投票表决结果；
九、宣布表决结果；
十、见证律师宣读法律意见；
十一、签署会议文件；
十二、宣布会议结束。
5上海君实生物医药科技股份有限公司
2022年年度股东大会会议议案
议案一
《关于的议案》
各位股东及股东代理人：
2022年，公司董事会认真履行《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《科创板上市规则》”）、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称“《联交所上市规则》”）等法律法规和《公司章程》等有关规定赋
予的职责，严格执行股东大会决议，积极推进董事会决议的实施，不断规范公司治理。公司董事会现将2022年年度工作情况予以汇报。具体内容详见附件一。
上述议案已经2023年3月30日召开的公司第三届董事会第十八次会议审议通过，现提交2022年年度股东大会，请予审议。
上海君实生物医药科技股份有限公司董事会
2023年6月30日
附件一：《上海君实生物医药科技股份有限公司2022年董事会工作报告》
6附件一
上海君实生物医药科技股份有限公司
2022年董事会工作报告
2022年，公司董事会认真履行《公司法》《科创板上市规则》《联交所上市规则》等法律法规和《公司章程》等有关规定赋予的职责，严格执行股东大会决议，积极推进董事会决议的实施，不断规范公司治理。现将2022年年度董事会工作情况报告如下：
一、2022年公司整体经营情况
2022年，公司实现营业收入14.53亿元，同比下降63.89%，主要由于2021年埃特司韦单抗（JS016/LY-CoV016）项目产生了基于与 Eli Lilly and Company 合
作的海外市场大额技术许可收入及特许权收入，前述相关合作事项的全部里程碑事件已于2021年达成并确认收入，因此2022年内对应的技术许可收入减少。公司核心产品拓益在国内市场实现销售收入7.36亿元，同比增长78.77%，随着报告期内公司商业化能力提升，以及特瑞普利单抗新增2项大适应症获批上市，拓益在国内市场的销售情况已逐步进入正向循环。此外，公司积极承担中国制药企业的社会责任，快速开发口服核苷类抗 SARS-CoV-2 的 1 类创新药民得维的研发工作，同时，公司采取各类措施保护员工的安全，保障患者的用药。
报告期内，公司不断丰富产品管线，持续探索药物的联合治疗，根据研发进程投入相应研发费用。2022年，公司共投入23.84亿元研发费用，同比增长15.26%，以此快速推进了现有临床项目的开展和储备研发项目的开发，并加速推进多个具有源头创新性（first-in-class）或差异化开发价值的产品管线。报告期内，拓益新增 2 项适应症获得国家药品监督管理局（以下简称“NMPA”）批准，君迈康的 8 项适应症获得 NMPA 批准，9 款在研产品获得 NMPA 临床试验批准，3 款在研产品获得美国食品药品监督管理局（FDA）临床试验批准。此外，公司在各项业务运营、对外合作、产业链拓展、人才储备及在研药物开发等方面还取得了诸多重大进展。
二、2022年董事会工作情况
（一）董事会基本情况
公司现有董事14名，其中独立非执行董事5名。董事会的人数及人员构成
7符合有关法律法规的要求，董事会成员均具备履行职责所必需的知识、技能和素质。报告期内全体董事严格按照《公司章程》《董事会议事规则》等规定行使职权，勤勉尽责，确保了董事会决策科学高效、程序合法合规。
（二）董事会会议召开情况
2022年，董事会认真履行工作职责，召开董事会11次，审议通过了全部议案内容。会议的召集、召开、表决等程序均符合相关法律法规的要求，作出的会议决议合法有效。会议具体情况如下：
序号会议届次召开日期会议决议
1第三届董事会第七次会议2022年3月7日共审议通过10项议案，不存在否决议案情况。
2第三届董事会第八次会议2022年3月31日共审议通过19项议案，不存在否决议案情况。
3第三届董事会第九次会议2022年4月20日共审议通过1项议案，不存在否决议案情况。
4第三届董事会第十次会议2022年4月29日共审议通过1项议案，不存在否决议案情况。
5第三届董事会第十一次会议2022年5月25日共审议通过3项议案，不存在否决议案情况。
6第三届董事会第十二次会议2022年6月14日共审议通过5项议案，不存在否决议案情况。
7第三届董事会第十三次会议2022年8月30日共审议通过2项议案，不存在否决议案情况。
8第三届董事会第十四次会议2022年10月28日共审议通过1项议案，不存在否决议案情况。
9第三届董事会第十五次会议2022年11月16日共审议通过2项议案，不存在否决议案情况。
10第三届董事会第十六次会议2022年12月6日共审议通过3项议案，不存在否决议案情况。
11第三届董事会第十七次会议2022年12月9日共审议通过1项议案，不存在否决议案情况。
（三）董事会下设的各专门委员会履职情况
公司董事会下设了四个专门委员会，包括审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会及战略委员会。2022年，审计委员会召开4次会议，提名委员会召开2次会议，薪酬与考核委员会召开4次会议，战略委员会召开1次会议，对公司财务情况、人事、薪酬、战略发展等事项进行了审议，其设立和运行有效提升了董事会运行的效率、决策的科学性及监督的有效性，促进公司治理结构的完善。
（四）董事会对股东大会决议的执行情况
2022年，公司共召开2次股东大会，其中年度股东大会1次、临时股东大会1次，均由董事会召集。会议的召集、召开、表决等程序均符合相关法律法规的要求，作出的会议决议合法有效。报告期内，公司董事会严格按照股东大会的决议和授权，认真执行了股东大会通过的各项决议，维护了全体股东的利益，保证股东能够依法行使职权，推动了公司长期、稳健、可持续发展。
（五）独立非执行董事履职情况
2022年，公司独立非执行董事根据《公司法》《证券法》《科创板上市规则》
8《联交所上市规则》《公司章程》以及《上海君实生物医药科技股份有限公司独立非执行董事工作制度》等法律、法规、规范性文件、公司制度的要求，认真履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对重大事项发表了独立意见，维护了公司整体利益及全体股东的合法权益。具体详见《2022年度独立非执行董事述职报告》。
（六）信息披露与投资者关系管理情况
公司高度重视信息披露工作，严格按照《科创板上市规则》《联交所上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《公司章程》等法律、法规、规范性文件、公
司制度的要求，依法履行信息披露义务，遵循公平、公正、公开原则，确保信息披露真实、及时、准确、完整，保障所有投资者的合法权益。
2022 年，公司积极开展与投资者之间的交流。公司通过业绩说明会、上证 e
互动平台、公司投资者热线、分析师会议、特定对象调研、路演等多种形式保持
与不同类型投资者交流渠道的畅通，保障了公司与投资者及时有效的沟通，并促进了投资者及社会公众对公司经营情况和业务进展的正确了解。
三、2023年董事会工作计划
2022年，在董事会、管理层以及全体员工的共同努力下，公司在提升经营业
绩和完善治理结构等方面均取得了一定的成绩。2023年，公司董事会将继续加强自身建设，充分发挥董事会在公司治理和战略执行中的重要作用，推动公司战略规划的有效实施，维护公司与投资者之间长期、稳定的良好互动关系，进一步提升规范化治理水平，优化公司治理机构，加强内控制度建设，持续推动公司持续健康发展。
上海君实生物医药科技股份有限公司董事会
2023年3月30日
9议案二
《关于的议案》
各位股东及股东代理人：
2022年，公司监事会认真履行《公司法》《科创板上市规则》《联交所上市规则》等法律法规和《公司章程》《上海君实生物医药科技股份有限公司监事会议事规则》（以下简称“《监事会议事规则》”）等有关规定赋予的职责，遵守诚信原则，认真履行监事会的监督职责，积极推进监事会决议的实施，保障股东合法权益，不断规范公司治理。公司监事会编制了《上海君实生物医药科技股份有限公司2022年度监事会工作报告》，现将2022年年度工作情况予以汇报。具体内容详见附件二。
上述议案已经2023年3月30日召开的公司第三届监事会第十五次会议审议通过，现提交2022年年度股东大会，请予审议。
上海君实生物医药科技股份有限公司监事会
2023年6月30日
附件二：《上海君实生物医药科技股份有限公司2022年监事会工作报告》
10附件二
上海君实生物医药科技股份有限公司
2022年监事会工作报告
2022年，公司监事会严格遵守《公司法》《证券法》《科创板上市规则》《香港联合交易所有限公司上市规则》等法律法规和《公司章程》《监事会议事规则》
等有关规定，以保障股东合法权益为出发点，立足于公司现有业务经营模式，勤勉尽责地履行监事会监督职权和职责，进一步优化公司治理，保证了公司及股东的合法权益，为实现公司健康和可持续发展提供保障，现将2022年度公司监事工作报告如下：
一、监事会会议召开情况
2022年度，监事会共召开9次会议，全体监事均亲自出席了会议，具体如
下：
1、2022年3月7日召开的第三届监事会第六次会议审议通过了《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》《关于公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》《关于公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票预案的议案》《关于公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票发行方案的论证分析报告的议案》《关于公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用的可行性分析报告的议案》《关于公司前次募集资金使用情况专项报告的议案》《关于公司
2022 年度向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报与公司采取填补措施及相关主体承诺的议案》及《关于公司未来三年（2022年－2024年）股东分红回报规划的议案》。
2、2022年3月31日召开的第三届监事会第七次会议审议通过了《关于的议案》《关于及摘要的议案》《关于的议案》《关于的议案》《关于的议案》《关于公司2021年度监事薪酬的议案》《关于公司2022年度监事薪酬计划的议案》《关于的议案》《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》《关于的议案》及《关于为公司及董事、监事、高级管理人员购买责任险的议案》。
113、2022年4月29日召开的第三届监事会第八次会议审议通过了《关于的议案》。
4、2022年5月25日召开的第三届监事会第九次会议审议通过了《关于及其摘要的议案》《关于的议案》及《关于核实的议案》。
5、2022年6月14日召开的第三届监事会第十次会议审议通过了《关于调整公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》《关于公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）的议案》《关于公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票发行方案的论证分析报告（修订稿）的议案》《关于公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）的议案》及《关于公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报与公司采取填补措施及相关主体承诺（修订稿）的议案》。
6、2022年8月30日召开的第三届监事会第十一次会议审议通过了《关于公司及摘要的议案》及《关于的议案》。
7、2022年10月28日召开的第三届监事会第十二次会议审议通过了《关于的议案》。
8、2022年11月16日召开的第三届监事会第十三次会议审议通过了《关于公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期和预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》及《关于作废处理2020年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属限制性股票的议案》。
9、2022年12月6日召开的第三届监事会第十四次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》及《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》。
二、监事会对公司有关事项的意见
报告期内，公司监事会严格遵照有关法律法规，持续勤勉履行职责，定期对公司生产经营运作情况、内部控制制度执行情况进行检查，对公司财务报告进行审核，对公司董事会和全体高级管理人员履行职责情况进行监督，并结合客观实
12际提出完善意见，充分发挥了监事会监督规范的作用。经审查，监事会就公司有
关事项形成如下意见：
（一）公司依法运作情况
报告期内，监事会对公司本年度董事会、股东大会的召开程序和决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、公司高级管理人员履职情况、公司各项管理制度的执行情况以及本公司的生产经营状况等进行了监督和检查。监事会认为公司股东大会和董事会召开相关程序合法有效，各项决议内容符合法律法规及《公司章程》规定；董事会工作运行规范，决策程序科学合理；公司内部治理结构完善，建立了良好的内控机制；公司董事及高级管理人员按照国家法律、法规和《公司章程》的规定履行职责，诚信勤勉，严格执行股东大会的各项决议和授权，未发现违反法律、法规、《公司章程》及损害公司或股东利益的行为。
监事会遵照有关规定列席了股东大会，对股东大会中的决议案进行了审阅和监督，认为董事会对股东大会的决议案进行了有效的执行。
（二）公司财务情况监事会对2022年度公司定期财务报告和财务政策相关的议案进行了认真细致地审阅并发表了书面审核意见，认为公司定期报告的编制和审议程序符合《公司法》《证券法》《公司章程》等有关法律法规及公司规章、内控制度之规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营成果。公司2022年度财务状况良好，营业收入逐年增长，财务管理规范。
由容诚会计师事务所（特殊普通合伙）和德勤*关黄陈方会计师行出具的“标准无保留审计意见”审计报告结论真实、公允，符合公司的实际情况。
（三）公司关联交易情况
报告期内，监事会对公司本年度的关联交易进行了审核，认为公司发生的关联交易按照市场公平交易原则进行，定价原则符合商业惯例和有关政策规定，交易公平、合理，决策程序规范，未损害公司及股东、特别是中小股东的利益。
报告期内，公司控股股东及关联方不存在非生产经营性占用公司资金的情况，公司本年度对外担保事项均为对公司全资子公司的担保，且按相关规定履行审批程序，不存在违规提供担保之情形，也不存在造成公司资产流失的情况。
（四）对内部控制制度及年度内部控制自我评价的意见13报告期内，监事会认为公司遵照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管
指引第1号——规范运作》等有关法律、规范性文件的要求，结合公司实际经营需要，建立了公司生产经营各环节的内部控制制度且不断得到完善，各项制度均得到了严格的执行，有效地保障了本公司生产经营工作的正常有序开展。
（五）公司股权激励情况
报告期内，监事会对公司2022年限制性股票激励计划（草案），2020年限制性股票激励计划的归属条件成就、激励对象和归属等情况进行了核查并发表意见。监事会认为相关事项均符合《上市公司股权激励管理办法》及《公司章程》等有关法律、法规及规范性文件的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
三、2023年度监事会工作安排
2023年度，监事会的工作计划主要有以下几方面：监督公司依法合规运作，
督促内部控制体系的建设和有效运行；检查公司财务情况，对公司的财务运作情况实施监督、监督董事和高级管理人员勤勉尽责，防止损害公司利益的行为发生；
加强对公司关联交易等重大事项的监督和信息披露的关注。
监事会将继续严格遵照法律法规及《公司章程》的要求，忠实、勤勉地履行监督职责，持续提升公司风险防控水平，为推动公司健康可持续发展提供坚实保障，并切实维护公司及股东利益。
上海君实生物医药科技股份有限公司监事会
2023年3月30日
14议案三
《关于及摘要的议案》
各位股东及股东代理人：
根据《公司法》《科创板上市规则》《联交所上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求，结合公司2022年年度运行情况，公司董事会分别编制了《上海君实生物医药科技股份有限公司2022年年度报告》及摘要（根据中国境内相关法律法规编制）和《上海君实生物医药科技股份有限公司截至2022年12月31日止年度的全年业绩公告》《上海君实生物医药科技股份有限公司2022年度报告》（根据香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）相关监管要求编制）。具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海君实生物医药科技股份有限公司2022年年度报告》《上海君实生物医药科技股份有限公司 2022 年年度报告摘要》和披露于香港联交所网站（www.hkexnews.hk）的《上海君实生物医药科技股份有限公司截至2022年12月31日止年度的全年业绩公告》《上海君实生物医药科技股份有限公司2022年度报告》。
上述议案已经2023年3月30日召开的公司第三届董事会第十八次会议和
第三届监事会第十五次会议审议通过，现提交2022年年度股东大会，请予审议。
上海君实生物医药科技股份有限公司董事会
2023年6月30日
15议案四
《关于的议案》
各位股东及股东代理人：
根据容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司2022年审计报告，公司编制了《上海君实生物医药科技股份有限公司2022年度财务决算报告》。具体内容详见附件三。
上述议案已经2023年3月30日召开的公司第三届董事会第十八次会议和
第三届监事会第十五次会议审议通过，现提交2022年年度股东大会，请予审议。
上海君实生物医药科技股份有限公司董事会
2023年6月30日
附件三：《上海君实生物医药科技股份有限公司2022年度财务决算报告》
16附件三
上海君实生物医药科技股份有限公司
2022年度财务决算报告
根据公司2022年度运营和财务状况，公司编制了2022年度财务决算报告，公司2022年度财务会计报表经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了容诚审字[2023]230Z0137 号标准无保留意见的审计报告，合并会计报表反映的主要财务数据如下：
一、财务状况
1、资产结构
单位：万元项目2022年末余额比重2021年末余额比重
总资产1255850100.0%1103491100.0%
流动资产72164857.5%58448953.0%
非流动资产53420142.5%51900247.0%
（1）流动资产较上年同期增加137159万元，上升幅度为23.5%。其中：
1）货币资金为603074万元，较上年同期增加252410万元，变动主要来源
于：经营活动产生现金净流出177620万元，投资活动产生现金净流出43721万元，筹资活动产生现金净流入461348万元；
2）应收账款较上年同期减少105493万元，主要为上期公司技术许可收入
产生的应收账款收回，本期技术许可收入下降。其中应收 Eli Lilly and Company（以下简称“礼来制药”）的技术分许可费较上年下降125473万元；
3）预付账款较上年同期减少15867万元，主要为预付临床研究及技术服务
费和材料款的下降；
4）存货较上年同期增加11442万元，主要原因为在产品余额增加5679万
元、委托加工物资增加5976万元。
17（2）非流动资产较上年同期增加15199万元，增长幅度为2.9%，其中：
1）长期股权投资较上年同期增加3485万元，主要为本期增加对上海礼境
生物医药科技有限公司投资8000万元、君实润佳（上海）医药科技有限公司投
资1803万元、苏州科博瑞君生物医药科技有限公司投资1500万元和海南君实
一期股权投资基金合伙企业（有限合伙）100万元，合并苏州君境生物医药科技有限公司，相应长期股权投资金额减少902万元；
2）其他权益工具投资较上年同期减少11612万元，系本年公司持有的
Coherus 普通股股权产生的投资损失；
3）在建工程较上年同期增加24173万元，主要原因是苏州君奥肿瘤医院项
目投入增加13164万元、上海总部及研发基地项目投入增加7833万元以及苏州总部大厦项目投入增加3829万元；
4）递延所得税资产较上年同期增加13988万元，主要原因为新增可抵扣亏
损确认递延所得税资产共13076万元；
5）其他非流动资产较上年同期减少17117万元，主要原因是上海君实生物
工程有限公司、苏州君盟生物医药科技有限公司（以下简称“苏州君盟”）分别收到增值税留底税额退税12754万元和5503万元。
2、债务结构
单位：万元项目2022年末余额比重2021年末余额比重
总负债278204100.0%271854100.0%
流动负债17663163.5%20014573.6%
非流动负债10157336.5%7170826.4%
2022年负债总额为278204万元，资产负债率为22.2%，与上年同期24.6%相
比减少了2.5个百分点。
（1）流动负债较上年同期减少23514万元，其中：
1）短期借款较上年同期增加35136万元，全部为本年新增的银行承兑汇票
和信用证贴现款项；
182）应付账款较上年同期减少52724万元，主要原因为应付中国科学院微生
物研究所的技术服务费大幅下降；
3）应交税费较上年同期减少4097万元，主要原因为本年来自礼来制药的
收入大幅下降使得为其代扣代缴企业所得税产生的应交未交税款下降；
4）其他应付款较上年同期增加1153万元，主要为年末已收取尚未登记的
股权激励款增加382万元，应付未付的中介服务费增加270万元以及应付员工报销款和其他代收代付款项增加363万元；
5）一年内到期的非流动负债较上年同期增加3898万元，主要为长期借款
的一年内到期部分增加2979万元以及租赁负债的一年内到期部分增加919万元。
（2）非流动负债较上年同期增加29865万元，其中：
1）长期借款较上年同期增加34958万元，主要为本年苏州君盟新增借款
23159万元，苏州君奥精准医学有限公司新增借款6712万元，上海君实生物医
药科技股份有限公司新增借款6972万元；
2）租赁负债较上年同期减少4655万元，主要为租赁合同终止及随时间推
移及租金支付使得租赁负债正常下降。
3、股东权益（不包括少数股东权益）
单位：万元项目2022年末余额2021年末余额同比变动幅度
归属于母公司股东权益94836379451019.4%
股本98287910767.9%
资本公积1534580114227134.3%
其他综合收益-684121-32676.2%
未分配利润-677663-43885954.4%
2022年末归属于母公司股东权益总额为948363万元，较上年同期上升19.4%，
其中：
1）股本为98287万元，较上年同期增加7211万元，增加原因为：2022年7月，
公司向满足行权条件的187名激励对象定向发行人民币普通股（A股）184万股；
192022年11月，公司向满足归属条件的61名激励对象定向发行人民币普通股（A股）
27万股；2022年12月，公司向特定对象发行人民币普通股（A股）股票7000万股；
2）资本公积为1534580万元，与上年同期相比增加392309万元，增加原因为：2022年7月，公司向满足行权条件的187名激励对象定向发行人民币普通股（A股）184万股，增加资本公积1513万元；2022年11月，公司向满足归属条件的61名激励对象定向发行人民币普通股（A股）27万股，增加资本公积1470万元；2022年12月，公司向特定对象发行人民币普通股（A股）股票7000万股，增加资本公积367480万元；子公司上海君拓生物医药科技有限公司（以下简称“上海君拓”）
收到A轮融资剩余增资款，增加资本公积25888万元；公司收购上海君拓少数股东股权，减少资本公积13228万元，本年确认以权益结算的股份支付，增加资本公积9186万元。
二、经营业绩
1、营业收入、成本
单位：万元项目2022年度2021年度同比变动幅度
营业收入145349402484-63.9%
营业成本50431124454-59.5%
税金及附加104170747.2%
1）2022年度营业收入较上年同期下降63.9%，主要原因为对礼来制药和
Coherus 的技术许可及特许权使用收入减少；
2）营业成本本期较上期下降59.5%，主要原因为礼来制药技术分许可收入及
特许权收入对应的成本减少；
3）本期综合毛利率为 65.3%，较上年下降 3.8 个百分点，主要原因为：i) 特
瑞普利单抗销售单价下调及两个工厂产能转换，毛利率从上年70.6%略下降至
65.5%；ii) 阿达木单抗于本年获批上市销售，新上市产品毛利率偏低。
2、期间费用
单位：万元项目2022年度2021年度同比变动幅度
20销售费用7157073456-2.6%
管理费用5690964199-11.4%
研发费用23843720687415.3%
财务费用-80953137-358.0%
2022年期间费用总额为358821万元，较上年同期增加11155万元，增长
3.2%，其中：
1）销售费用71570万元，较上年同期减少1886万元，主要原因为本年公
司推行“降本增效”政策，在加大特瑞普利单抗注射液推广力度的同时很好的控制了费用的增长；
2）管理费用 56909 万元，较上年同期减少 7290 万元，主要原因为：i) “降本增效”政策对日常运营费用进行了很好的控制；ii) 随着限制性股票和股票期
权到期日的靠近，需要摊销的股份支付费用逐年降低；
3）研发费用为238437万元，较上年同期增加31563万元，主要原因为：
i) 公司自主研发管线的持续深度研发，以及项目进度快速推进导致研发投入增加；ii) 研发团队的扩张导致的员工薪金及福利增加；
4）财务收益为8095万元，较上年同期增加11232万元，主要为美元升值
产生的汇兑收益以及大额存单和归集存款产生的利息收入带来的影响。
3、盈利水平
单位：万元项目2022年度2021年度同比变动金额
营业利润-266591-55827-210764
利润总额-267718-59500-208218
归属于母公司股东的净利润-238805-72091-166714
报告期内营业利润、利润总额和归属于上市公司股东的净利润分别同比亏
损增加210764万元、208218万元和166714万元，主要为2022年技术许可收入和特许权使用收入的大幅下降导致。
三、现金流量
1、经营活动现金流量
212022年公司经营活动产生的现金流量净额为-177620万元，较上年同期净
流出增加117115万元，涨幅为193.6%，净流出的主要原因为商业化销售带来的现金流入尚不足以覆盖持续增加的研发投入及商业化支出。
2、投资活动现金流量
2022年投资活动产生的现金净流量为-43721万元，主要原因为长期股权、其他非流动金融资产投资以及苏州君奥肿瘤医院项目、上海总部及研发基地项目和苏州总部大厦项目投资支出导致现金流出。
3、筹资活动现金流量
2022 年筹资活动产生的现金净流量为 461348 万元，主要为报告期内 A 股
定向增发产生的资金流入以及本期新增外部借款。
上海君实生物医药科技股份有限公司董事会
2023年3月30日
22议案五
《关于的议案》
各位股东及股东代理人：
根据公司的财务状况和经营发展的实际情况，截至目前公司不存在可供分配的利润，公司决定2022年度不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本。
上述议案已经2023年3月30日召开的公司第三届董事会第十八次会议和
第三届监事会第十五次会议审议通过，现提交2022年年度股东大会，请予审议。
上海君实生物医药科技股份有限公司董事会
2023年6月30日
23议案六
《关于2023年度向银行申请授信额度的议案》
各位股东及股东代理人：
为保障公司生产经营和项目建设快速发展需要，公司及/或其子公司拟向银行申请合计不超过77亿元的授信额度，有效期自议案经公司2022年年度股东大会批准之日起至2023年年度股东大会召开之日止，在授信期限内，授信额度可循环使用，实际使用的授信额度最终以相关银行实际审批的金额为准，具体借款金额将视公司经营的实际资金需求确定。具体授信方式包括但不限于非流动资金贷款、流动资金贷款、银行承兑汇票、中长期贷款、信用证、保函、内保外贷、
外保内贷、融资租赁等。本次拟申请银行授信额度，有利于保障公司业务发展对资金的需求。
同时提请股东大会授权公司董事会或其获授权人士在上述额度内办理银行
授信所需的相关具体事项。并且，提请公司股东大会同意董事会在获得上述授权的条件下，除非相关法律法规另有规定，公司董事会拟根据股东大会授权范围将上述授权转授予公司董事长以及董事长所授权之人士行使。
上述议案已经2023年3月30日召开的公司第三届董事会第十八次会议审议通过，现提交2022年年度股东大会，请予审议。
上海君实生物医药科技股份有限公司董事会
2023年6月30日
24议案七
《关于公司2023年度董事薪酬计划的议案》
各位股东及股东代理人：
为进一步完善公司治理结构，提高公司管理水平，建立和完善经营者的激励约束机制，充分调动董事的积极性和创造性，保证公司健康、持续、稳定发展，加强和规范公司董事薪酬的管理，根据《公司法》《科创板上市规则》《联交所上市规则》等法律法规和《公司章程》《上海君实生物医药科技股份有限公司薪酬与考核委员会工作细则》等有关规定，结合公司董事的突出贡献并参考上市公司市场薪酬标准，公司拟制定2023年度董事薪酬计划。董事薪酬主要基于企业经济效益，依据其岗位职责、实际工作业绩，并参考外部行业薪酬水平等因素综合确定。
上述议案已经2023年3月30日召开的公司第三届董事会第十八次会议审议通过，现提交2022年年度股东大会，请予审议。
上海君实生物医药科技股份有限公司董事会
2023年6月30日
25议案八
《关于公司2023年度监事薪酬计划的议案》
各位股东及股东代理人：
根据《公司法》《科创板上市规则》《联交所上市规则》等法律法规和《公司章程》等有关规定，同时结合公司所处行业和地区的薪酬水平、年度经营状况及岗位职责，拟定公司监事2023年度薪酬标准如下：在公司任职的监事，根据其在公司担任的具体职务确定薪酬待遇；未在公司任职的监事，不领取薪酬。
上述议案已经2023年3月30日召开的公司第三届监事会第十五次会议审议通过，现提交2022年年度股东大会，请予审议。
上海君实生物医药科技股份有限公司监事会
2023年6月30日
26议案九
《关于聘任2023年度境内外审计机构的议案》
各位股东及股东代理人：
鉴于容诚会计师事务所（特殊普通合伙）和德勤*关黄陈方会计师行为具有
证券相关业务资格的会计师事务所，对境内上市公司年审业务和境外上市公司年审业务均有较丰富的审计经验，可以满足中国大陆或香港监管机构和投资者的要求，公司拟聘请容诚会计师事务所（特殊普通合伙）、德勤*关黄陈方会计师行分别作为公司2023年度境内财务报告和内部控制审计机构、境外审计机构，并授权董事会落实聘用所涉相关事宜。
上述议案已经2023年3月30日召开的公司第三届董事会第十八次会议审议通过，现提交2022年年度股东大会，请予审议。
上海君实生物医药科技股份有限公司董事会
2023年6月30日
27议案十
《关于选举公司独立非执行董事的议案》
各位股东及股东代理人：
为完善公司治理结构，保证公司董事会的规范运作，根据《公司章程》等相关规定，经公司第三届董事会提名委员会资格审查，公司董事会同意提名孟安明先生为公司为第三届董事会独立非执行董事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至第三届董事会任期届满日止。
孟安明先生具备履行独立非执行所需要的工作经验和专业知识，能够胜任相关岗位的职责要求，符合《公司法》《科创板上市规则》以及《公司章程》有关任职资格的规定，未发现存在相关法律法规规定的禁止任职的情况，未有被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的情形。孟安明先生的个人简历详见附件四。
上述议案已经2022年12月9日召开的公司第三届董事会第十七次会议审议通过，现提交2022年年度股东大会，请予审议。
上海君实生物医药科技股份有限公司董事会
2023年6月30日
28附件四
孟安明先生简历孟安明，男，1963年7月出生，1983年7月获西南农业大学农学学士学位，
1990年11月获英国诺丁汉大学遗传学博士学位。2007年当选为中国科学院院士，2008年当选为发展中国家科学院院士。1990年12月至1992年12月在中国农业大学生物学院从事博士后研究工作，1992年12月至1998年8月任中国农业大学生物学院副教授，其中1996年3月至1998年8月在美国佐治亚医学院分子医学与遗传学研究所做访问学者。1998年8月至今任清华大学生命科学学院教授。
孟安明先生具备履行独立非执行董事职责所需要的工作经验和专业知识，能够胜任相关岗位的职责要求，符合《公司法》《科创板上市规则》以及《公司章程》有关任职资格的规定，未发现存在相关法律法规规定的禁止任职的情况，未有被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的情形。截至本会议资料披露日，孟安明先生与公司及其控股股东、实际控制人不存在关联关系，且未持有公司股份。
29议案十一
《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》
各位股东及股东代理人：
在保证募集资金项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，为满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，降低财务成本，进一步提升公司盈利能力，维护上市公司和股东的利益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《科创板上市规则》等法律、法规及规范性
文件的要求和《上海君实生物医药科技股份有限公司募集资金管理制度》的规定，结合公司实际生产经营需求及财务情况，在保证募投项目进展及募集资金需求前提下，拟使用人民币53909.34万元超募资金永久补充公司流动资金，主要用于公司主营业务相关支出。
本次使用部分超募资金永久补充流动资金计人民币53909.34万元，占超募资金的比例不超过30%，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》关于“上市公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分（下称超募资金）可用于永久补充流动资金和归还银行借款，每12个月内累计金额不得超过超募资金总额的30%”及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》5.3.7条的相关规定。
上述议案已经2022年12月6日召开的公司第三届董事会第十六次会议和
第三届监事会第十四次会议审议通过，现提交2022年年度股东大会，请予审议。
上海君实生物医药科技股份有限公司董事会
2023年6月30日
30议案十二
《关于2023年度新增对外担保预计额度的议案》
各位股东及股东代理人：
为满足公司及子公司生产经营和业务发展的资金需求，结合公司2023年度发展计划，2023年度公司拟在上海君实生物工程有限公司、苏州君盟生物医药科技有限公司、苏州君奥精准医学有限公司、苏州君实生物工程有限公司、上海
君拓生物工程有限公司、无锡润民医药科技有限公司等全资和控股子公司以及授权期限内新设立或通过收购等方式取得的全资和控股子公司（以下简称“被担保人”）申请银行贷款融资业务及日常经营需要时为其提供担保，担保额度预计不超过人民币62亿元，授权期限自股东大会审议通过之日起12个月。具体担保金额、担保期限、担保费率等内容，由公司及被担保人与贷款银行等金融机构在以上额度内共同协商确定，相关担保事项以正式签署的担保文件为准。担保项下之银行授信之用途，和/或涉及项目，应符合公司经批准的经营计划，并根据《公司章程》的规定，履行并获得相应批准。
由于上述担保额度为基于目前公司业务情况的预计金额，为确保公司生产经营的实际需要，在总体风险可控的基础上提高对外担保的灵活性，授权期限内，该等担保额度可在被担保人中进行调剂。公司董事会提请股东大会授权公司董事会及其获授权人士在股东大会审议通过后12个月内，根据公司实际经营情况的需要，在上述担保额度范围内，全权办理提供担保的具体事项。
并且，提请公司股东大会同意董事会在获得上述授权的条件下，除非相关法律法规另有规定，公司董事会拟根据股东大会授权范围将上述授权转授予公司董事长以及董事长所授权之人士行使。
上述议案已经2023年3月30日召开的公司第三届董事会第十八次会议审议通过，现提交2022年年度股东大会，请予审议。
31上海君实生物医药科技股份有限公司
董事会
2023年6月30日
32议案十三
《关于发行境内外债务融资工具的一般性授权的议案》
各位股东及股东代理人：
为满足公司业务发展的需要，降低融资成本，及时把握市场有利时机，根据《公司法》《联交所上市规则》等法律法规和《公司章程》等有关规定，公司董事会拟提请股东大会一般及无条件授予董事会并由董事会转授权董事长及其授
权人士在股东大会批准的可发行债务融资工具额度范围内，决定并执行具体发行事宜：
一、发行债务融资工具的主要条款
1、债务融资工具的种类：有关债务融资工具包括但不限于短期融资券、超
短期融资券、中期票据、非公开定向债务融资工具、企业债券、公司债券、H 股
可转换债券、境外人民币债券和外币债券、永续债券及监管机构许可发行的其他境内外人民币或外币债务融资工具。
2、发行规模：本次授权境内外债务融资工具的发行规模为合计不超过人民币25亿元或等值外币（以发行后待偿还余额计算，以外币发行的，按照该次发行日中国人民银行公布的汇率中间价折算），可在授权有效期内一次或分次发行。
3、发行币种：根据债务融资工具发行审批情况及发行时债务融资工具的境
内外市场情况，可选择人民币或外币形式的债务融资工具。
4、期限与利率：最长不超过10年，可以是单一期限品种，也可以是多种期
限品种的组合；无固定期限的境内债务融资工具不受前述期限限制。具体期限构成、各期限品种的发行规模及利率由董事会或董事长及其授权人士根据相关规定及市场情况确定。
5、发行主体：公司或公司的境内或境外全资子公司或设立的特殊目的公司；
33以境内或境外全资子公司或设立的特殊目的公司作为债务融资工具发行主体的，公司在其债务融资工具发行额度内提供担保（包括债务融资工具发行主体自身提供担保及/或由公司为其提供担保）、维好协议或采用第三方增信方式。
6、发行价格：具体发行价格由董事会或董事长及其授权人士根据相关规定
及市场情况确定。
7、募集资金用途：在扣除发行费用后，预计发行债务融资工具的募集资金
将用于满足日常经营需要，偿还贷款，补充流动资金和/或投资收购等用途。具体募集资金用途由董事会或董事长及其授权人士根据公司不时的资金需求确定。
8、发行方式：根据债务融资工具发行审批情况及发行时债务融资工具的境
内外市场情况确定。
9、发行的债务融资工具计划在银行间债券市场、上海证券交易所、香港联
交所或其他境内外交易所上市。
二、发行债务融资工具的授权事项
1、提请股东大会一般及无条件地授权董事会并由董事会转授权董事长及其
授权人士根据公司不时的需要以及市场情况全权决定及办理债务融资工具发行
的全部事宜，包括但不限于：
（1）确定和实施发行债务融资工具的具体方案，包括但不限于成立及确定
合适的发行主体、发行债务融资工具的种类、发行方式、币种、债务融资工具面
值、发行价格、发行额度、发行利率或其确定方式、发行对象、发行市场、发行
时机、发行期限、分期发行及发行期数（如适用）、设置回售条款和赎回条款（如适用）、设置上调票面利率选择权（如适用）、评级安排、担保事项（如适用）、
还本付息期限、转股价格、募集资金用途、具体配售安排、承销安排、偿债保障措施等与债务融资工具发行有关的一切事宜。
（2）就发行债务融资工具作出所有必要和附带的行动及步骤，包括但不限
34于聘请中介机构，代表公司向有关政府部门和/或监管机构申请办理发行债务融
资工具相关的审批、登记、备案等程序，签署、修改、执行与发行债务融资工具相关的所有必备法律文件，为发行债务融资工具选定债券受托管理人，制定债券持有人会议规则，按适用法律法规及监管部门要求处理与债务融资工具发行相关的信息披露事宜，以及办理债券发行、交易等有关的其他事项。
（3）如监管政策或市场条件发生变化，除涉及有关法律、法规及《公司章程》规定必须由公司股东大会表决的事项外，在股东大会授权范围内，可依据监管部门的意见或因应市场条件变化适时对发行债务融资工具的具体方案等相关事项进行相应调整或根据实际情况决定是否继续进行发行工作。
（4）应市场情况，决定和办理发行债务融资工具在银行间债券市场、上海
证券交易所、香港联交所或其他境内外交易所上市的相关事宜。
（5）办理其他与债务融资工具发行相关的任何具体事宜以及签署所有相关的或需要的文件。
2、同意上述事宜在取得股东大会批准及授权之同时，由董事会进一步授权
董事长及其授权人士根据公司需要以及其它市场条件等具体执行债务融资工具发行事宜。
3、授权董事长及其授权人士根据适用的公司上市地监管规则批准、签署及
刊发相关文件、公告及通函，进行相关的信息披露。
三、发行债务融资工具的授权有效期发行债务融资工具授权事项自公司2022年年度股东大会批准之日起至下列
两者中较早的日期止的期间：（1）公司2023年年度股东大会结束时；及（2）股东于股东大会上通过决议撤回或修订一般性授权之日。
如董事会或董事长及其授权人士已于授权有效期内决定有关发行，且公司亦在授权有效期内取得监管部门的发行批准、许可或登记（如适用），则公司董事
35会或董事长及其授权人士可在该等批准、许可或登记确认之有效期内完成相关发行工作。
如果本议案获股东大会批准，于前述发行债务融资工具授权的有效期内，董事会决定及进行境外发行债券事宜均需依照本议案授权进行。
公司董事会仅在符合《公司法》《联交所上市规则》及《公司章程》，并在取得有关政府机关的一切必需批准（如需）的情况下，方可行使上述授权下的权力。
上述议案已经2023年3月30日召开的公司第三届董事会第十八次会议审议通过，现提交2022年年度股东大会，请予审议。
上海君实生物医药科技股份有限公司董事会
2023年6月30日
36议案十四
《关于增发公司 A 股和/或 H 股股份一般性授权的议案》
各位股东及股东代理人：
为把握市场时机，确保发行新股的灵活性，现提请公司股东大会批准授予公司董事会无条件和一般性授权，授权公司董事会根据市场情况和公司需要，决定单独或同时发行、配发及处理不超过于该等议案获股东大会通过之时公司已发行
A 股股份或境外上市外资股（H 股）各自数量的 20%的 A 股和/或 H 股或可转换成该等股份的证券、购股权、认股权证或可认购公司 A 股或 H 股的类似权利（以下简称“类似权利”），并授权公司董事会为完成该等事项批准及签署必要文件、向有关机关提出所有必需的申请手续和采取其他必要的行动。
（一）增发公司 A 股和/或 H 股或类似权利的授权事项
1、提请股东大会一般及无条件地授权董事会并由董事会转授权董事长及其
授权人士（除非相关法律法规对转授权事项另有规定）根据公司不时的需要以及
市场条件全权决定单独或同时配发、发行及处理 A 股和/或 H 股或类似权利，及决定配发、发行及处理新股或类似权利发行的条款及条件，包括但不限于：
（1）根据市场情况和公司需要，决定发行、配发及处理公司 A 股和/或 H 股
股份中之额外股份，及就该等股份订立或授予发售建议、协议或购买权。
（2）由公司董事会批准配发或有条件或无条件同意配发、发行及处理（不论是否依据购股权或其他原因配发）的 A 股和/或 H 股股份的数量（不包括以资本公积金转增股本的方式发行的股份）分别不得超过公司于股东大会审议通过本
议案时该类已发行的 A 股股份和/或 H 股股份数量的 20%。
37（3）制定并实施具体发行方案，包括但不限于拟发行的新股类别、定价方
式和/或发行价格（包括价格区间）、发行数量、发行对象以及募集资金投向等，决定发行时机、发行期间，决定是否向现有股东配售。
（4）就有关一般性授权下的发行事宜聘请中介机构；批准及签署发行所需、适当、可取或有关的一切行为、契据、文件及其它相关事宜；审议批准及代表公
司签署与发行有关的协议，包括但不限于配售承销协议、中介机构聘用协议等。
（5）审议批准及代表公司签署向有关监管机构递交的与发行相关的法定文件。根据监管机构和公司上市地的要求，履行相关的审批程序，并向香港及/或任何其他地区及司法管辖权区（如适用）的相关政府部门办理所有必需的存档、注册及备案手续等。
（6）根据公司上市地监管机构的要求，对上述第（4）项和第（5）项有关协议和法定文件进行修改。
（7）批准公司在发行新股后增加注册资本及对《公司章程》中涉及股本总
额、股权结构等相关内容进行修改，并授权公司经营管理层根据境内外要求办理相关手续。
2、同意上述事宜在取得股东大会批准及授权之同时，由董事会进一步授权
董事长及其授权人士根据公司需要以及其它市场条件等具体执行增发 A 股和/或
H 股或类似权利事宜。
3、授权董事长及其授权人士根据适用的公司上市地监管规则批准、签署及
刊发相关文件、公告及通函，进行相关的信息披露。
（二）增发公司 A 股和/或 H 股或类似权利的授权期限
增发公司 A 股和/或 H 股股份或类似权利的授权事项自公司 2022 年年度股
东大会批准之日起至下列三者中较早的日期止的期间：（1）2022年年度股东大
38会批准之日起12个月届满之日；（2）2023年年度股东大会结束之日；或（3）股
东于任何股东大会上通过决议撤回或修订一般性授权之日。
若公司依据上一年度一般性授权额度启动配发、发行新股或类似权利，但未能在上一年度一般性授权期限届满前完成发行，则可在不超过本年度一般性授权额度的情况下依据本年度的授权额度继续实施。
公司董事会仅在符合《公司法》《联交所上市规则》及《公司章程》，并在取得有关政府机关的一切必需批准（如需）的情况下，方可行使上述一般性授权下的权力。
上述议案已经2023年3月30日召开的公司第三届董事会第十八次会议审议通过，现提交2022年年度股东大会，请予审议。
上海君实生物医药科技股份有限公司董事会
2023年6月30日
39议案十五
《关于公司发行 GDR 并在瑞士证券交易所上市的议案》
各位股东及股东代理人：
为进一步拓展公司的国际融资渠道，满足公司海外布局、业务发展需求，用好两个市场、两种资源，促进公司规范健康发展，根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》（以下简称“《境外发行试行办法》”）《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称“《发行注册管理办法》”）《境内外证券交易所互联互通存托凭证业务监管规定》（以下简称“《监管规定》”）《监管规则适用指引——境外发行上市类第6号：境内上市公司境外发行全球存托凭证指引》（以下简称“《存托凭证指引》”）及上海证券交易所《上海证券交易所与境外证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法》（以下简称“《存托凭证暂行办法》”）等相关监管规定，公司拟发行全球存托凭证（Global Depositary Receipts，以下简称“GDR”），并申请在瑞士证券交易所（SIX Swiss Exchange）挂牌上市（以下简称“本次发行上市”），GDR 以新增发的公司人民币普通股（A 股）（以下简称“A 股股票”）作为基础证券。
经对公司的实际情况进行自查，确认公司符合现行境内法律、法规和规范性文件中关于本次发行上市的规定，公司具备本次发行 GDR 的资格和条件。
为完成本次发行上市，公司拟根据 GDR 招股说明书所载条款及条件，向符合相关条件的投资者发行 GDR。
上述议案已经2023年6月5日召开的公司第三届董事会第二十次会议审议通过，现提交2022年年度股东大会，请予审议。
上海君实生物医药科技股份有限公司董事会
2023年6月30日
40议案十六
《关于公司发行 GDR 并在瑞士证券交易所上市方案的议案》
各位股东及股东代理人：
为夯实公司资本实力、提高综合竞争能力与风险抵御能力，公司拟发行 GDR并申请在瑞士证券交易所挂牌上市。根据《公司法》《证券法》《境外发行试行办法》《发行注册管理办法》《监管规定》《存托凭证指引》《存托凭证暂行办法》等
有关境内法律、法规和规范性文件以及瑞士证券交易所所在地适用的相关法律法规等，结合公司自身实际情况，本次发行上市的方案具体如下：
一、发行证券的种类和面值
本次发行的证券为 GDR，其以公司新增发的 A 股股票作为基础证券，并在瑞士证券交易所（SIX Swiss Exchange）挂牌上市。
每份 GDR 的面值将根据所发行的 GDR 与基础证券 A 股股票的转换率确定。
每份 GDR 代表按最终确定的转换率计算所得的相应数量的、每股面值人民币 1
元的 A 股股票。
二、发行证券的上市地点
本次发行的 GDR 将在瑞士证券交易所（SIX Swiss Exchange）挂牌上市。
三、发行时间公司将在股东大会决议有效期内选择适当的时机和发行窗口完成本次发行上市，具体发行时间将由股东大会授权董事会及董事会授权人士根据境内外资本市场情况和境内外监管部门审批、注册、备案进展情况决定。
四、发行方式
41本次发行方式为国际发行。
五、发行规模
在公司年度股东大会审议通过的关于增发公司 A 股和/或 H 股股份一般性授权框架下，公司本次发行 GDR 所代表的新增基础证券 A 股股票（包括因任何超额配股权获行使而发行的证券（如有））不超过68292200股，即不超过本次发行前公司普通股总股本的 6.93%及 A 股股份的 8.91%。
若公司股票在本次发行董事会决议日至发行日期间发生送股、股份分拆或者
合并等原因导致发行时公司 A 股股本发生变化的，则本次发行 GDR 所代表的新增基础证券 A 股股票的数量将按照相关规定及监管批准文件进行相应调整。
最终发行数量提请股东大会授权董事会及董事会授权人士根据法律规定、监管机构批准及市场情况确定。
六、GDR在存续期内的规模
公司发行的 GDR 在存续期内的数量上限按照发行前确定的 GDR 与基础证
券 A 股股票的转换率及作为 GDR 基础证券的 A 股股票数量计算确定，前述 A股股票数量不超过68292200股，即不超过公司本次发行上市完成前普通股总股本的 6.93%及 A 股股份的 8.91%。
公司发行的 GDR 在存续期内的份额数量所对应的基础股票数量不超过中国
证监会批复的数量上限，因公司送股、股份分拆或者合并、转换率调整等原因导致 GDR 增加或者减少的，GDR 在存续期内的数量上限相应调整。
七、GDR与基础证券 A股股票的转换率
本次发行的 GDR 与基础证券 A 股股票的转换率将综合考虑境内外监管要
求、市场情况等因素确定。
GDR 与基础证券 A 股股票的转换率提请股东大会授权董事会及董事会授权
42人士根据法律规定、监管机构批准及市场情况确定。
八、定价方式
本次发行价格将在充分考虑公司现有股东利益、投资者接受能力以及发行风
险等情况下，根据国际惯例和《监管规定》等相关监管要求，综合考虑订单需求和簿记建档结果，根据发行时境内外资本市场情况确定。
本次发行价格按照 GDR 与 A 股股票转换率计算后的金额原则上将不低于定
价基准日前20个交易日基础股票收盘价均价的90%，法律法规或有权监管部门另有规定的，从其规定。
九、发行对象
本次 GDR 拟在全球范围内进行发售，拟面向合格国际投资者及其他符合相关规定的投资者发行。
预计发行对象及彼等各自的最终实益拥有人均为独立于本公司及本公司关
连人士的第三方。倘任何发行对象现时或日后成为本公司的关连人士，本公司将采取一切合理措施遵守《香港联合交易所有限公司证券上市规则》第 14A 章项下的有关规定。
十、募集资金规模及用途
公司本次发行 GDR 的募集资金为美元，募集资金总额（含发行费用）按照定价基准日的人民币对美元汇率中间价折算后不超过人民币34.00亿元（含本数），本次募集资金总额在扣除发行费用后的净额将用于以下方向：
单位：人民币万元序号项目募集资金拟投入额
1创新药研发项目200000.00
2上海君实生物科技产业化基地建设项目40000.00
3补充流动资金100000.00
43合计340000.00
本次发行 GDR 的募集资金到位后，如实际募集资金净额少于上述拟投入募集资金金额，公司董事会及其获授权人士将根据实际募集资金净额，在符合相关法律、法规的前提下，在上述募集资金投资项目范围内，根据募集资金投资项目进度以及资金需求等实际情况，调整并最终决定募集资金的具体投资项目、优先顺序及各项目的具体投资额，募集资金不足部分由公司以自有资金或通过其他融资方式解决。本次发行 GDR 的募集资金到位之前，公司可根据募集资金投资项目的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位之后根据相关法律法规的规定予以置换。
若本次募集资金总额因监管政策变化或发行注册文件的要求予以调整的，则届时将相应调整。
十一、GDR与基础证券 A股股票的转换限制期
本次发行的 GDR 可以在符合境内外监管要求的情况下，与基础证券 A 股股票进行转换。根据《监管规定》的要求，本次发行的 GDR 自上市之日起 120 日内不得转换为境内 A 股股票；公司控股股东、实际控制人及其控制的企业认购
的 GDR 自上市之日起 36 个月内不得转让。为保持 GDR 流动性及两地市场价格稳定，提请股东大会授权董事会及董事会授权人士根据届时境内外市场情况及公司实际情况，确定设置转换限制期相关事宜。
十二、承销方式
本次发行的 GDR 以承销团通过簿记建档后国际发售的方式进行承销。
本议案审议时须逐项表决。
上述议案已经2023年6月5日召开的公司第三届董事会第二十次会议审议通过，现提交2022年年度股东大会，请予审议。
44上海君实生物医药科技股份有限公司
董事会
2023年6月30日
45议案十七
《关于公司境外发行 GDR 新增境内基础股份发行预案的议案》
各位股东及股东代理人：
根据《公司法》《证券法》《境外发行试行办法》《发行注册管理办法》《监管规定》《存托凭证指引》等有关法律法规和规范性文件的规定，公司就本次发行上市拟定了《上海君实生物医药科技股份有限公司 2023 年度境外发行 GDR 新增境内基础股份的发行预案》，具体内容详见公司于2023年6月6日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《上海君实生物医药科技股份有限公司 2023年度境外发行 GDR 新增境内基础股份的发行预案》。
上述议案已经2023年6月5日召开的公司第三届董事会第二十次会议审议通过，现提交2022年年度股东大会，请予审议。
上海君实生物医药科技股份有限公司董事会
2023年6月30日
46议案十八《关于公司境外发行 GDR 新增境内基础股份发行方案的论证分析报告的议案》
各位股东及股东代理人：
根据《公司法》《证券法》《境外发行试行办法》《发行注册管理办法》《监管规定》《存托凭证指引》等有关法律法规和规范性文件的规定，公司就本次发行上市拟定了《上海君实生物医药科技股份有限公司 2023 年度境外发行 GDR 新增境内基础股份发行方案的论证分析报告》，具体内容详见公司于2023年6月6日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《上海君实生物医药科技股份有限公司 2023 年度境外发行 GDR 新增境内基础股份发行方案的论证分析报告》。
上述议案已经2023年6月5日召开的公司第三届董事会第二十次会议审议通过，现提交2022年年度股东大会，请予审议。
上海君实生物医药科技股份有限公司董事会
2023年6月30日
47议案十九《关于公司境外发行 GDR 新增境内基础股份募集资金使用的可行性分析报告的议案》
各位股东及股东代理人：
公司本次发行 GDR 的募集资金为美元，募集资金总额（含发行费用）按照定价基准日的人民币对美元汇率中间价折算后不超过人民币34.00亿元（含本数），本次募集资金总额在扣除发行费用后的净额将用于以下方向：
单位：人民币万元序号项目募集资金拟投入额
1创新药研发项目200000.00
2上海君实生物科技产业化基地建设项目40000.00
3补充流动资金100000.00
合计340000.00公司已就上述募集资金使用情况编制了《上海君实生物医药科技股份有限公司 2023 年度境外发行 GDR 新增境内基础股份募集资金使用的可行性分析报告》，具体内容详见公司于2023年6月6日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《上海君实生物医药科技股份有限公司 2023 年度境外发行GDR 新增境内基础股份募集资金使用的可行性分析报告》。
上述议案已经2023年6月5日召开的公司第三届董事会第二十次会议审议通过，现提交2022年年度股东大会，请予审议。
上海君实生物医药科技股份有限公司董事会
2023年6月30日
48议案二十
《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
各位股东及股东代理人：
根据中国证监会2023年2月17日发布的《监管规则适用指引——发行类第7号》，公司编制了《前次募集资金使用情况专项报告》。具体内容详见公司于2023年 6 月 6 日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《上海君实生物医药科技股份有限公司前次募集资金使用情况专项报告》（公告编号：临2023-038）。
经过对前次募集资金使用情况的审验，公司聘请的容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《前次募集资金使用情况鉴证报告》。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）认为：公司的《前次募集资金使用情况专项报告》在所有重大方面
按照《监管规则适用指引——发行类第7号》编制，公允反映了公司截至2023年3月31日止的前次募集资金使用情况。
上述议案已经2023年6月5日召开的公司第三届董事会第二十次会议审议通过，现提交2022年年度股东大会，请予审议。
上海君实生物医药科技股份有限公司董事会
2023年6月30日
49议案二十一《关于公司发行 GDR 并在瑞士证券交易所上市前滚存利润分配方案的议案》
各位股东及股东代理人：
鉴于公司拟发行 GDR 并申请在瑞士证券交易所挂牌上市，为平衡公司新老股东的利益，在扣除公司于本次发行上市前根据中国法律法规及《公司章程》的规定并经公司股东大会审议批准的拟分配股利（如有）后，本次发行上市前公司的滚存未分配利润拟由本次发行上市后的新老股东共同享有。
上述议案已经2023年6月5日召开的公司第三届董事会第二十次会议审议通过，现提交2022年年度股东大会，请予审议。
上海君实生物医药科技股份有限公司董事会
2023年6月30日
50议案二十二《关于公司发行 GDR 并在瑞士证券交易所上市决议有效期的议案》
各位股东及股东代理人：
根据本次 GDR 发行上市工作的需要，提请股东大会同意公司关于本次发行上市的相关决议有效期为该等决议经公司股东大会审议通过之日起十二个月。
上述议案已经2023年6月5日召开的公司第三届董事会第二十次会议审议通过，现提交2022年年度股东大会，请予审议。
上海君实生物医药科技股份有限公司董事会
2023年6月30日
51议案二十三《关于授权董事会及其授权人士全权处理与本次发行 GDR 并在瑞士证券交易所上市有关事项的议案》
各位股东及股东代理人：
为便于本次发行上市的顺利实施，公司拟提请股东大会授权董事会及其授权人士在前述发行方案的框架和原则下，单独或共同代表公司全权办理本次发行上市的有关事宜。授权内容、范围及有效期包括但不限于：
一、在股东大会审议通过的本次发行上市方案范围内，根据境内外法律法规
及证券监督管理部门的有关规定，全权办理本次发行上市申报和实施事项，包括但不限于就本次发行上市事宜，批准、制作、签署、递交、刊发、披露、补充、执行、修改、报送、回复、中止及终止与本次发行上市相关的所有必要文件，回复中国证监会、上海证券交易所等相关政府部门的反馈意见，并向 GDR 上市地有关政府机构、监管机构和证券交易所、证券登记结算机构申请办理申报、审批、
登记、备案、核准、同意等手续，并按照监管要求处理与本次发行上市有关的信息披露事宜；
二、在股东大会审议通过的本次发行上市方案范围内，根据境内外法律法规
及证券监督管理部门的有关规定，全权负责本次发行上市方案的调整及具体实施，包括但不限于：确定具体的发行规模、GDR 与 A 股股票转换率、发行价格（包括币种、价格区间和最终定价）、发行时间、发行方式及发行对象、配售方案及
比例、超额配售、GDR 与 A 股股票的转换限制期及募集资金金额及使用计划等；
三、决定或追认聘请全球协调人、账簿管理人、承销商、保荐人、境内外律
师、审计师、行业顾问、收款银行、托管机构、存托机构、印刷商、上市代理及其他与本次发行上市有关的中介机构；
四、代表公司批准及通过向境外相关监管机构、交易所及其他有关实体申请
52发行、上市、交易、清算及结算以及其他有关监管事项的相关申请文件的形式与内容。批准授权人员适时向境外相关监管机构及交易所提交招股说明书及依照适用的规则、法律法规、指令及其他规定须提交的文件，以及代表公司签署申请文件及所附承诺、声明和确认等；
五、根据本次发行上市实际情况，办理募集资金的验资、使用等有关事宜以
及发行证券的登记、存托、托管等手续，并向中国证监会、上海证券交易所、市场监督管理局及其他相关部门办理公司注册资本变更的核准、变更登记、备案等事宜；在募集资金投资项目范围内，根据实际情况调整并最终决定募集资金的具体投资项目、优先顺序及各项目的具体投资额；设立本次发行上市的募集资金专
项账户、签署募集资金监管协议，办理本次发行上市募集资金投资项目的各项报批、核准、备案等工作，签署本次发行上市募集资金投资项目实施过程中的重大合同；
六、根据本次发行上市的实际发行结果，为本次发行上市之目的，根据境内
外法律、法规的规定和规范性文件的变化情况或者境内外相关政府机构、监管机
构和证券交易所的要求与建议及本次发行上市实际情况，对经公司股东大会审议通过的《公司章程》及附件等公司内部治理制度进行调整、补充、修改和完善（包括但不限于对文字、章节、条款、生效条件、生效时间、注册资本等进行调整、补充、修改和完善），并在本次发行前和发行完毕后向中国证监会、上海证券交易所、市场监督管理局及其他相关部门办理核准、变更登记、备案等事宜；
七、根据相关政府部门和监管机构的要求及有关批准文件，对股东大会审议通过的与本次发行上市相关的决议内容作出相应修改；
八、在相关法律法规、规范性文件及《公司章程》允许范围内，采取必要的行动，办理与本次发行上市有关的其他事宜；
九、董事会根据需要授权有关人士以及董事会授权人士根据需要再转授权其他董事或公司管理层有关人士具体办理与本次发行上市有关的其他事务。
十、授权期限为本议案经股东大会审议通过之日起12个月，若公司在前述
53授权期限内取得境内外相关监管部门的发行批准、许可、备案或登记（如适用），
则上述授权期限自动延长至本次发行上市实施完成日。
上述议案已经2023年6月5日召开的公司第三届董事会第二十次会议审议通过，现提交2022年年度股东大会，请予审议。
上海君实生物医药科技股份有限公司董事会
2023年6月30日
54议案二十四《关于确定董事会授权人士处理与本次发行 GDR 并在瑞士证券交易所上市有关事项的议案》
各位股东及股东代理人：
为顺利完成公司本次发行上市，在股东大会审议通过《关于授权董事会及其授权人士全权处理与本次发行 GDR 并在瑞士证券交易所上市有关事项的议案》（以下简称“《授权议案》”）的基础上并在符合《公司章程》等公司内部治理制
度的前提下，提请公司董事会确定董事长熊俊先生和董事会秘书陈英格女士为董事会授权人士，单独或共同代表公司具体办理《授权议案》所述相关事务及其他由董事会授权的与本次发行上市有关的事务。董事会授权人士有权根据需要再转授权其他董事或公司管理层有关人士具体办理与本次发行上市有关的其他事务，获转授权的其他董事或公司管理层有关人士不得就上述事项再次转授权。上述授权的有效期为自股东大会审议通过《授权议案》之日起12个月，若公司在前述授权期限内取得境内外相关监管部门的发行批准、许可、备案或登记（如适用），则上述授权期限自动延长至本次发行上市实施完成日。
上述议案已经2023年6月5日召开的公司第三届董事会第二十次会议审议通过，现提交2022年年度股东大会，请予审议。
上海君实生物医药科技股份有限公司董事会
2023年6月30日
55议案二十五《关于公司境外发行 GDR 新增境内基础股份摊薄即期回报与公司采取填补措施及相关主体承诺的议案》
各位股东及股东代理人：
根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号）《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证监会公告[2015]31号）等规定的要求，公司就本次发行上市对即期回报摊薄的影响进行了认真分析，并提出了具体的填补回报措施，相关主体对公司填补回报措施能够得到切实履行作出了相应承诺。具体内容详见公司于 2023 年 6 月 6 日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《上海君实生物医药科技股份有限公司关于境外发行 GDR 新增境内基础股份摊薄即期回报与公司采取填补措施及相关主体承诺的公告》（公告编号：临2023-
040）。
上述议案已经2023年6月5日召开的公司第三届董事会第二十次会议审议通过，现提交2022年年度股东大会，请予审议。
上海君实生物医药科技股份有限公司董事会
2023年6月30日
56议案二十六《关于公司未来三年（2023年－2025年）股东分红回报规划的议案》
各位股东及股东代理人：
根据中国证监会《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》（中国证监会公告[2022]3号）《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37号）及《公司章程》的有关规定，为健全公司利润分配事项的决策程序和机制，增加股利分配决策透明度和可操作性，积极回报投资者，公司在兼顾公司持续发展的基础上，制定了未来三年（2023年－2025年）股东分红回报规划，具体内容详见公司于2023年6月6日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《上海君实生物医药科技股份有限公司未来三年（2023 年－
2025年）股东分红回报规划》。
上述议案已经2023年6月5日召开的公司第三届董事会第二十次会议审议通过，现提交2022年年度股东大会，请予审议。
上海君实生物医药科技股份有限公司董事会
2023年6月30日
57议案二十七《关于修订（GDR 上市后适用）的议案》
各位股东及股东代理人：
鉴于公司现拟发行 GDR 并申请在瑞士证券交易所挂牌上市，现根据《证券法》《境外发行试行办法》《监管规定》等相关规定，结合公司的实际情况及需求，拟就《上海君实生物医药科技股份有限公司章程》进行修订，形成本次发行上市后适用的《上海君实生物医药科技股份有限公司章程（草案）》（以下简称“《公司章程（草案）》”）。具体内容详见公司于2023年6月6日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《上海君实生物医药科技股份有限公司章程（草案）（GDR 上市后适用）》和《上海君实生物医药科技股份有限公司关于修订公司GDR 上市后适用及其附件的公告》（公告编号：临 2023-041）。
同时，拟提请股东大会授权董事会及其授权人士为本次发行上市之目的，根据境内外法律、法规的规定和规范性文件的变化情况或者境内外相关政府机构、
监管机构和证券交易所的要求与建议及本次发行上市实际情况，对经公司股东大会审议通过的《公司章程（草案）》进行调整、补充、修改和完善（包括但不限于对文字、章节、条款、生效条件、生效时间、注册资本等进行调整、补充、修改和完善），并在本次发行前和发行完毕后向中国证监会、上海证券交易所、市场监督管理局及其他相关部门办理核准、变更登记、备案等事宜。
《公司章程（草案）》经股东大会批准后，自公司发行的 GDR 在瑞士证券交易所上市交易之日起生效。在此之前，现行《公司章程》或经公司股东大会审议通过并生效的公司章程修订将继续适用。
上述议案已经2023年6月5日召开的公司第三届董事会第二十次会议审议通过，现提交2022年年度股东大会，请予审议。
58上海君实生物医药科技股份有限公司
董事会
2023年6月30日
59议案二十八《关于修订（GDR 上市后适用）的议案》
各位股东及股东代理人：
鉴于公司现拟发行 GDR 并申请在瑞士证券交易所挂牌上市，现根据《证券法》《境外发行试行办法》《监管规定》等相关规定，结合公司的实际情况及需求，拟就《上海君实生物医药科技股份有限公司股东大会议事规则》进行修订，形成本次发行上市后适用的《上海君实生物医药科技股份有限公司股东大会议事规则（草案）》（以下简称“《股东大会议事规则（草案）》”）。具体内容详见公司于2023年 6 月 6 日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《上海君实生物医药科技股份有限公司股东大会议事规则（草案）（GDR 上市后适用）》和《上海君实生物医药科技股份有限公司关于修订公司GDR上市后适用及其附件的公告》（公告编号：临2023-041）。
同时，拟提请股东大会授权董事会及其授权人士为本次发行上市之目的，根据境内外法律、法规的规定和规范性文件的变化情况或者境内外相关政府机构、
监管机构和证券交易所的要求与建议及本次发行上市实际情况，对经公司股东大会审议通过的《股东大会议事规则（草案）》进行调整、补充、修改和完善（包括但不限于对文字、章节、条款、生效条件、生效时间、注册资本等进行调整、补充、修改和完善）。
《股东大会议事规则（草案）》经股东大会批准后，自公司发行的 GDR 在瑞士证券交易所上市交易之日起生效。在此之前，现行《股东大会议事规则》或经公司股东大会审议通过并生效的股东大会议事规则修订将继续适用。
上述议案已经2023年6月5日召开的公司第三届董事会第二十次会议审议通过，现提交2022年年度股东大会，请予审议。
60上海君实生物医药科技股份有限公司
董事会
2023年6月30日
61议案二十九《关于修订（GDR 上市后适用）的议案》
各位股东及股东代理人：
鉴于公司现拟发行 GDR 并申请在瑞士证券交易所挂牌上市，现根据《证券法》《境外发行试行办法》《监管规定》等相关规定，结合公司的实际情况及需求，拟就《上海君实生物医药科技股份有限公司董事会议事规则》进行修订，形成本次发行上市后适用的《上海君实生物医药科技股份有限公司董事会议事规则（草案）》（以下简称“《董事会议事规则（草案）》”）。具体内容详见公司于2023年6月 6 日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《上海君实生物医药科技股份有限公司董事会议事规则（草案）（GDR 上市后适用）》和《上海君实生物医药科技股份有限公司关于修订公司GDR上市后适用及其附件的公告》（公告编号：临2023-041）。
同时，拟提请股东大会授权董事会及其授权人士为本次发行上市之目的，根据境内外法律、法规的规定和规范性文件的变化情况或者境内外相关政府机构、
监管机构和证券交易所的要求与建议及本次发行上市实际情况，对经公司股东大会审议通过的《董事会议事规则（草案）》进行调整、补充、修改和完善（包括但不限于对文字、章节、条款、生效条件、生效时间、注册资本等进行调整、补充、修改和完善）。
《董事会议事规则（草案）》经股东大会批准后，自公司发行的 GDR 在瑞士证券交易所上市交易之日起生效。在此之前，现行《董事会议事规则》或经公司股东大会审议通过并生效的董事会议事规则修订将继续适用。
上述议案已经2023年6月5日召开的公司第三届董事会第二十次会议审议通过，现提交2022年年度股东大会，请予审议。
62上海君实生物医药科技股份有限公司
董事会
2023年6月30日
63议案三十《关于修订（GDR 上市后适用）的议案》
各位股东及股东代理人：
鉴于公司现拟发行 GDR 并申请在瑞士证券交易所挂牌上市，现根据《中华人民共和国证券法》《境外发行试行办法》《监管规定》等相关规定，结合公司的实际情况及需求，拟就《上海君实生物医药科技股份有限公司监事会议事规则》进行修订，形成本次发行上市后适用的《上海君实生物医药科技股份有限公司监事会议事规则（草案）》（以下简称“《监事会议事规则（草案）》”）。具体内容详见公司于 2023 年 6 月 6 日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《上海君实生物医药科技股份有限公司监事会议事规则（草案）（GDR 上市后适用）》和《上海君实生物医药科技股份有限公司关于修订公司 GDR 上市后适用及其附件的公告》（公告编号：临2023-041）。
同时，拟提请股东大会授权监事会及其授权人士为本次发行上市之目的，根据境内外法律、法规的规定和规范性文件的变化情况或者境内外相关政府机构、
监管机构和证券交易所的要求与建议及本次发行上市实际情况，对经公司股东大会审议通过的《监事会议事规则（草案）》进行调整、补充、修改和完善（包括但不限于对文字、章节、条款、生效条件、生效时间、注册资本等进行调整、补充、修改和完善）。
《监事会议事规则（草案）》经股东大会批准后，自公司发行的 GDR 在瑞士证券交易所上市交易之日起生效。在此之前，现行《监事会议事规则》或经公司股东大会审议通过并生效的监事会议事规则修订将继续适用。
上述议案已经2023年6月5日召开的公司第三届监事会第十七次会议审议通过，现提交2022年年度股东大会，请予审议。
64上海君实生物医药科技股份有限公司
监事会
2023年6月30日
65