南新制药:独立董事候选人声明（沈云樵）

独立董事候选人声明
本人沈云樵已充分了解并同意曲提名人湖南蓠新制药股份有限
公司董事会提名为湖南南新制药股份有限公司第二届董事会独立董
事候选人。本人公开声明本人具备独立董事任职资格倮证不存在任何影响本人担任湖南南新制药股份有限公司独立董事独立性的关
系具体声明如下:
一、本人具备上市公司运作的基本知识熟悉相关法律、行跛法
规、部门规蕈及其他规范性文件具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验并已根据相关规定取得独立董事资格证书。本人尚未取得上海证券交易所科创板独立董事视频课程学习证明并承诺在本次提名后参加上海证券交易所举办的最近一期科创板独立董事视频课程学习并取得学习证明。
二、本人任职资格符合下Fll法 律、行跛法规和部门规章的要求 :
(一)《公司法》关于董事任职资格的规定;
(二)《公务员法》关于公务员兼任职务的规定蚕(三)中央纪委、中央组织部《关于规范中管于部辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、墓金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定;(四》中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》关于高校颌导班子戚员兼任职务的飙定:
(五)中国倮监会《倮险公司独立董事管理暂行办法》的规定;
(六)其他法律、行敢法规和部门规蕈规定的情形。
三、本人具备独立性不属于下列情形:(一)在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主
要社会关系(苴系亲属是揩配偶、父母、子女等;主要社会关系是指
兄弟娌妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟魑妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等);
(二 )直接或间接持有上市公司已发行股份 lQ/0以 上或者是上市
公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属;
《三》在直接或间接持有上市公司已发行股份 sWO以上的股东单
位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及英直系亲属;
(四)在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员;《五)为上市公司及萁控股股东或者萁各自的附属企业提筷财务、法律、咨询等服务的人员9包括提供服务的中介机构的顼目组全
体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人;
(六)在与上市公司及其控殷股东或者其各自的附属企业具有重
大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员或者在该业务
往来萆位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员;
(七〉最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员多
(八)其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
四、本人无下列不良纪录:
(一)近三年曾被中国证监会行政处罚;
(二》处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的
期阀;
(三)近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评;
(四)曾任职独立董事期间连续两次耒出席董事会会议或者
耒亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上;
(五)曾任职独立董事期间发表的独立意见明显与事实不符。五、包括湖南南新制药股份有限公司在内本人蒹任独立董事的
境内上市公司数量未超过五家;本人在湖南南新制药股份有限公司连续任职未超过六年。
本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》对本人的独立董事候选人任职资格进行核实并确认符合要求。
本人完全清楚独立董事的职责保证上述声明真实、完整和准确不存在任何虚假陈述或误导戚分本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立性。
本人承诺:在担任湖南南新+ll药股份有限公司独立董事期间将
遵守法律法规、中国证监会发布的规章、规定、通知以及上海证券交易所业务规则的要求接受上海证券交易所的监管确保有足够的时
间和精力履行职责作出独立判断不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
本人承诺:如本人任职后出现不符合独立董事任职资格rla形 的
本人将自出现该等情形之日起 SO日 内辞去独立董事职务。
特此声明。
声明人:‘
2023年‘月∫了日