亚信安全:北京市汉坤律师事务所关于亚信安全科技股份有限公司2022年年度股东大会的法律意见书

北京市汉坤律师事务所
关于
亚信安全科技股份有限公司
2022年年度股东大会
的法律意见书汉坤（证）字[2023]第 20138-7-O-3 号
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2022年年度股东大会的法律意见书汉坤（证）字[2023]第 20138-7-O-3 号
致：亚信安全科技股份有限公司
北京市汉坤律师事务所（以下简称“本所”）接受亚信安全科技股份有限公司（以下简称“公司”或“亚信安全”）委托，指派本所律师对公司2022年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）进行法律见证。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等有关法律、法规和规范性文件以及《亚信安全科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，本所律师对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果等事项出具本法律意见书。
本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日
以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会相关事项进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所同意将本法律意见书作为公司本次股东大会公告材料，随同其他会议文件一并报送有关机构并公告。本法律意见书仅供见证本次股东大会相关事项合法性之目的而使用，不得用作任何其他用途。
本所律师根据相关法律、法规、规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书如下：
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一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集公司本次股东大会由2023年4月27日召开的公司第一届董事会第十九次会议决定召开；公司已于2023年5月25日在公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了《亚信安全科技股份有限公司关于召开 2022 年年度股东大会的通知》（以下简称“《会议通知》”），载明了本次股东大会的会议时间、地点、会议召集人、出席对象、审议议案、会议登记方法等事项。
（二）本次股东大会的召开
本次股东大会现场会议于2023年6月16日上午10:00在北京市经济技术开
发区科谷一街 10 号院 11 号楼 12F-1201&1202 会议室召开。本次股东大会现场会议由董事长何政先生主持。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。通过上海证券交易所系统投票平台进行网络投票的具体时间为：2023年6月16日上午9:15-
9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过互联网投票平台进行网络投票的具体
时间为2023年6月16日9:15-15:00。
经本所律师核查，本次股东大会召开的时间、地点、方式、会议审议的议案与《会议通知》中所披露的一致。
综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序均符合《公司法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、本次股东大会召集人及会议出席人员资格
本次股东大会的召集人为公司董事会，符合《公司法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》关于召集人资格的规定。
本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式进行。根据对本次股东大会现场出席人员提交的股东持股凭证、股东的授权委托书和个人身份证明
等相关资料的核查，并根据本次股东大会网络投票结果，通过现场投票和网络投票方式参加本次股东大会的股东（含委托代理人）共38名，代表有表决权的股份数304787599股，占公司有表决权股份总数的77.3901%。
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鉴于网络投票股东资格系在其进行网络投票时，由网络投票系统提供机构进行认证，因此本所律师无法对网络投票股东资格进行核查。在参与网络投票的股东资格均符合法律、行政法规及《公司章程》规定的前提下，本所律师认为，出席本次股东大会的人员资格符合法律、行政法规和《公司章程》的规定。
除公司股东（含委托代理人）外，公司董事、监事、高级管理人员（通过现场方式和通讯方式）以及本所律师出席了本次股东大会。
三、本次股东大会议案
本次股东大会审议了如下议案：
1.《关于公司的议案》；
2.《关于公司的议案》；
3.《关于公司的议案》；
4.《关于公司及摘要的议案》；
5.《关于公司的议案》；
6.《关于公司的议案》；
7.《关于2023年度日常关联交易预计的议案》；
8.《关于续聘2023年度审计机构的议案》；
9.《关于公司董事、监事2023年度薪酬方案的议案》；
10.《关于授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议案》；
11.《关于变更经营范围、修订及相关附件的议案》；
12.《关于公司修订相关制度的议案》；
12.01《独立董事工作制度》；
12.02《对外担保管理制度》；
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12.03《对外投资管理制度》；
12.04《关联交易管理制度》；
12.05《募集资金管理制度》。
四、本次股东大会的表决程序、表决结果
本次股东大会对列入股东大会通知的议案进行了审议，并以现场投票和网络投票相结合的方式进行表决，监票人、计票人共同对现场投票进行了监票和计票。
根据《公司章程》《股东大会议事规则》的规定，本次股东大会审议的议案中：
1.议案11为特别决议事项，需经出席股东大会的股东（包括股东代理人）
所持表决权的三分之二以上通过，其余议案以普通决议通过；
2.就议案6、7、8、9、10对中小投资者进行单独计票；
3.就议案7、9，关联股东需回避表决。
经本所律师见证，本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。经公司合并统计现场投票与网络投票的表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下：
1.审议通过了《关于公司的议案》。
表决结果：同意股数304781234股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的99.9979%；反对股数6000股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的0.0019%；弃权股数365股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的
0.0002%。
2.审议通过了《关于公司的议案》。
表决结果：同意股数304781234股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的99.9979%；反对股数6000股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的0.0019%；弃权股数365股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的
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0.0002%。
3.审议通过了《关于公司的议案》。
表决结果：同意股数304781234股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的99.9979%；反对股数6000股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的0.0019%；弃权股数365股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的
0.0002%。
4.审议通过了《关于公司及摘要的议案》。
同意股数304781234股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的
99.9979%；反对股数6000股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的
0.0019%；弃权股数365股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的
0.0002%。
5.审议通过了《关于公司的议案》。
表决结果：同意股数304781234股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的99.9979%；反对股数6000股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的0.0019%；弃权股数365股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的
0.0002%。
6.审议通过了《关于公司的议案》。
表决结果：同意股数304781234股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的99.9979%；反对股数6000股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的0.0019%；弃权股数365股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的
0.0002%。
其中获得中小投资者同意股数131162476股，占出席本次股东大会中小投资者股东所持有效表决权的99.9951%；反对股数6000股，占出席本次股东大会中小投资者股东所持有效表决权的0.0045%；弃权股数365股，占出席本次股东大会中小投资者股东所持有效表决权的0.0004%。
7.审议通过了《关于2023年度日常关联交易预计的议案》。
表决结果：同意股数113831864股，占出席本次股东大会股东所持有效表
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决权的99.9530%；反对股数53133股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的0.0466%；弃权股数365股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的
0.0004%。
其中获得中小投资者同意股数113831864股，占出席本次股东大会中小投资者股东所持有效表决权的99.9530%；反对股数53133股，占出席本次股东大会中小投资者股东所持有效表决权的0.0466%；弃权股数365股，占出席本次股东大会中小投资者股东所持有效表决权的0.0004%。
回避表决情况：关联股东田溯宁先生、亚信信远（南京）企业管理有限公
司、南京亚信融信企业管理中心（有限合伙）、天津亚信信合经济信息咨询有限
公司、北京亚信融创咨询中心（有限合伙）、天津亚信恒信咨询服务合伙企业（有限合伙）、宁波梅山保税港区乾璟投资合伙企业（有限合伙）回避表决。
8.审议通过了《关于续聘2023年度审计机构的议案》。
表决结果：同意股数304781234股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的99.9979%；反对股数6000股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的0.0019%；弃权股数365股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的
0.0002%。
其中获得中小投资者同意股数131162476股，占出席本次股东大会中小投资者股东所持有效表决权的99.9951%；反对股数6000股，占出席本次股东大会中小投资者股东所持有效表决权的0.0045%；弃权股数365股，占出席本次股东大会中小投资者股东所持有效表决权的0.0004%。
9.审议通过了《关于公司董事、监事2023年度薪酬方案的议案》。
表决结果：同意股数244759506股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的99.9974%；反对股数6000股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的0.0025%；弃权股数365股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的
0.0001%。
其中获得中小投资者同意股数71140748股，占出席本次股东大会中小投资者股东所持有效表决权的99.9911%；反对股数6000股，占出席本次股东大会中小投资者股东所持有效表决权的0.0084%；弃权股数365股，占出席本次股东大会中小投资者股东所持有效表决权的0.0005%。
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回避表决情况：关联股东何政先生的一致行动人回避表决。
10.审议通过了《关于授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议案》。
表决结果：同意股数304781234股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的99.9979%；反对股数6000股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的0.0019%；弃权股数365股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的
0.0002%。
其中获得中小投资者同意股数131162476股，占出席本次股东大会中小投资者股东所持有效表决权的99.9951%；反对股数6000股，占出席本次股东大会中小投资者股东所持有效表决权的0.0045%；弃权股数365股，占出席本次股东大会中小投资者股东所持有效表决权的0.0004%。
11.审议通过了《关于变更经营范围、修订及相关附件的议案》。
表决结果：同意股数304781234股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的99.9979%；反对股数6000股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的0.0019%；弃权股数365股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的
0.0002%。
12.逐项审议通过了《关于公司修订相关制度的议案》。
12.01《独立董事工作制度》
表决结果：同意股数304781234股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的99.9979%；反对股数6000股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的0.0019%；弃权股数365股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的
0.0002%。
12.02《对外担保管理制度》
表决结果：同意股数304735503股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的99.9829%；反对股数51731股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的0.0169%；弃权股数365股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的
0.0002%。
12.03《对外投资管理制度》
8北京市汉坤律师事务所法律意见书
表决结果：同意股数304735503股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的99.9829%；反对股数51731股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的0.0169%；弃权股数365股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的
0.0002%。
12.04《关联交易管理制度》
表决结果：同意股数304734101股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的99.9824%；反对股数53133股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的0.0174%；弃权股数365股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的
0.0002%。
12.05《募集资金管理制度》
表决结果：同意股数304781234股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的99.9979%；反对股数6000股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的0.0019%；弃权股数365股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权的
0.0002%。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果符合《公司法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，为合法有效。
五、结论性意见
综上所述，本所律师认为：公司本次股东大会的召集、召开程序、会议召集人及出席会议人员的资格、会议表决方式、表决程序和表决结果符合《公司法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定。本次股东大会的召集人和出席会议人员的资格合法、有效；本次股东大会的表决程序及表决结果合法、有效。
本法律意见书正本一式两份。
（以下无正文，为签署页）
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