力芯微:光大证券股份有限公司关于无锡力芯微电子股份有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见

光大证券股份有限公司关于无锡力芯微电子股份有限公司
首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见
光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”、“保荐机构”）作为无锡力芯
微电子股份有限公司（以下简称“力芯微”或者“公司”）首次公开发行股票并在科
创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的规定，对力芯微首次公开发行战略配售限售股上市流通的事项进行了审慎核查，核查情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意无锡力芯微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1593号）同意，无锡力芯微电子股份有限公司（以下简称“力芯微”或“公司”）首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）16000000 股，并于 2021 年 6 月 28 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。本公司首次公开发行 A 股前总股本为 48000000股，首次公开发行 A 股后总股本为 64000000 股，其中有限售条件流通股
50973342股，占本公司发行后总股本的79.65%，无限售条件流通股13026658股，占本公司发行后总股本的20.35%。具体情况详见公司于2021年6月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《力芯微首次公开发行股票并在科创板上市公告书》。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售限售股，战略配售限售股股东1名，系保荐机构全资子公司光大富尊投资有限公司（以下简称“光大富尊”）跟投获配股份以及限售期间实施资本公积转增股本增加的股份，对应战略配售限售股数量1668800股，占公司目前总股本的1.25%，限售期为公司股票上市之日起24个月，该战略配售限售股将于2023年6月28日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
根据2022年9月13日召开的2022年第二次临时股东大会决议，审议通过了《关于2022年半年度资本公积金转增股本预案的议案》。自公司2022年半年度资本公积转增股本预案实施完成之日起，公司总股本由64000000股增至
89600000股。
根据2023年4月12日召开的第五届董事会第二十一次会议与第五届监事会第二十一次会议决议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。之后，缴款验资过程中，2名激励对象离职，涉及可归属的限制性股票0.084万股，4名激励对象自愿放弃全部可归属限制性股票的0.2324万股，2名激励对象自愿放弃部分可归属限制性股票的0.084万股，上述限制性股票全部作废失效。因此本次实际归属的激励对象人数为98人，本次实际归属数量为12.6644万股。公司于2023年5月17日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。本次限制性股票归属完成后，公司总股本由89600000股增加至89726644股。
根据2023年5月5日召开的2022年年度股东大会决议，审议通过了《关于
2022年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》。自公司2022年度利润分
配及资本公积转增股本预案实施完成之日起，公司总股本由89726644股增至
133692700股。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次申请上市流通的限售股股东光大富尊关于其所持有的限售股承诺如下：
获配的本次发行之股票的锁定期限为24个月，锁定期限自本次发行的股票上市之日起计算。在上述锁定期限内，本次申请上市的战略配售股份股东将不转让、委托他人管理或由发行人回购对应的获配股票。
除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为1668800股。
（二）本次上市流通日期为2023年6月28日（三）限售股上市流通明细清单：
持有限售股本次上市剩余限序持有限售股股东名称占公司总股流通数量售股数
号数量（股）
本比例（股）量（股）
1光大富尊投资有限公司16688001.25%16688000
合计16688001.25%16688000
（四）限售股上市流通情况表：
序号限售股类型本次上市流通数量（股）
1战略配售股1668800
合计1668800
五、本次上市流通的限售股情况经核查，保荐机构认为：力芯微首次公开发行战略配售限售股持有人光大富尊严格遵守了首次公开发行股票并在科创板上市时作出的股份锁定承诺；本次战
略配售限售股上市流通相关事项符合《上海证券交易所股票科创板上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；公司关于本次战略配售限售股上市流通的相
关信息披露真实、准确、完整，保荐机构对力芯微本次战略配售限售股上市流通事项无异议。