TCL科技:关于非公开发行股份解除限售上市流通的提示性公告

证券代码：000100 证券简称：TCL 科技 公告编号：2023-045
TCL 科技集团股份有限公司
关于非公开发行股份解除限售上市流通的提示性公告
TCL 科技集团股份有限公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确
和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、本次限售股份上市流动数量为3086741332股，约占目前公司总股本的
16.44%。
2、本次限售股份上市流通日为2023年6月26日（星期一）。
一、本次解除限售的股份取得的基本情况经中国证券监督管理委员会核发的《关于核准 TCL 科技集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]1658号），公司以非公开发行方式向
19名特定投资者发行2806128484股，发行价格为3.42元/股。2022年12月22日，本次非公开发行的股票在深圳证券交易所上市（以下简称“本次发行”）。
根据《上市公司证券发行管理办法》等有关规定，非公开发行的 A 股股票在限售期内予以锁定。本次非公开发行股票中，19名认购对象认购的2806128484股自2022年12月22日起限售期为6个月。
二、本次发行后至今公司股本变动情况公司第七届董事会第二十九次会议、2022年年度股东大会审议通过了《本公司2022年度利润分配及资本公积转增股本的预案》。公司以2023年3月30日公司股本17071891607股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增1股，转增股本后公司总股本变更为18779080767股。上述资本公积转增股本方案已于2023年5月8日实施，实施完成后本次发行的限售股由2806128484股变更为3086741332股。
三、本次解除限售的非公开发行有限售条件流通股情况本次解除本次解除限售股序持有限售股份本次解除限售的限售股份限售股份持有人名称份数占公司总股号数（股）数量（股）上市流通
本的比例（％）时间2023年6
1中信证券股份有限公司3087719293087719291.64月26日
2023年6
2诺德基金管理有限公司2878654952878654951.53月26日
2023年6
3国泰君安证券股份有限公司2508771922508771921.34月26日
2023年6
4光大证券股份有限公司2251461982251461981.20月26日
2023年6
5 UBS AG 216461988 216461988 1.15月26日
2023年6
6财通基金管理有限公司2068128652068128651.10月26日
2023年6
7广发证券股份有限公司2058479522058479521.10月26日
2023年6
8海通证券股份有限公司1801169591801169590.96月26日上海高毅资产管理合伙企业
2023年6
9（有限合伙）-高毅晓峰2号1447368421447368420.77月26日致信基金中国人寿资产管理有限公司
-中国人寿资管-中国银行-国2023年6
101286549701286549700.69
寿资产-PIPE2020 保险资产 月 26 日管理产品
2023年6
11南方基金管理股份有限公司1231740881231740880.66月26日
2023年6
12沈锐进1193274851193274850.64月26日
2023年6
13大成基金管理有限公司1100000011100000010.59月26日
2023年6
14金鹰基金管理有限公司96491228964912280.51月26日
2023年6
15华夏人寿保险股份有限公司96491228964912280.51月26日泰康资产管理有限责任公司
2023年6
16-泰康人寿保险有限责任公96491228964912280.51月26日
司-投连-行业配置广东正圆私募基金管理有限
2023年6
17公司-正圆礼拜六私募证券96491228964912280.51月26日投资基金交银施罗德基金管理有限公2023年6
1896491228964912280.51
司月26日
2023年6
19睿远基金管理有限公司96491228964912280.51月26日
合计3086741332308674133216.44-
四、本次解除限售前后公司的股本结构表本次解除限售前后公司股本结构变化情况如下表：
本次解除限售前本次变动本次解除限售后
股份数量（股）比例(%)股份数量（股）股份数量（股）比例(%)
有限售条件股份376451336620.05-30867413326777720343.61
无限售条件股份1501456740179.9530867413321810130873396.39股份总数18779080767100018779080767100（具体变化情况以最终解除限售上市流通后的股本结构为准）
五、本次解除限售股东所作出的相关承诺及其履行情况
本次申请解除限售股份的限售期满，申请解除股份限售的股东严格履行了在非公开发行中的承诺，相关情况如下表：
承承承诺承诺诺诺履行情承诺方承诺内容时期事类况间限由型
中信证券股份有限公司、诺德基金管理有限公司、认购的2022
国泰君安证券股份有限公司、光大证券股份有限公 TCL 科技 年 12
非 司、UBS AG、财通基金管理有限公司、广发证券 股份自上 月
公股份有限公司、海通证券股份有限公司、上海高毅市之日起
开资产管理合伙企业（有限合伙）-高毅晓峰2号致信股6个月内新增已履行
发基金、中国人寿资产管理有限公司-中国人寿资管-份不得转股份完毕，行 中国银行-国寿资产-PIPE2020 保险资产管理产品、 限 让。 上市 不存在时南方基金管理股份有限公司、沈锐进、大成基金管售之日违反承
所理有限公司、金鹰基金管理有限公司、华夏人寿保承起6诺的情
作险股份有限公司、泰康资产管理有限责任公司-泰康诺个月况
承人寿保险有限责任公司-投连-行业配置、广东正圆
诺私募基金管理有限公司-正圆礼拜六私募证券投资基
金、交银施罗德基金管理有限公司、睿远基金管理有限公司
该等股东不存在占用本公司非经营性资金的情况，本公司也不存在对其提供违规担保等损害上市公司利益行为的情况。
六、保荐机构核查意见的结论性意见经核查，保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司认为：
TCL 科技本次非公开发行的限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则（2023年修订）》《上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
13号——保荐业务》等相关法律法规和规范性文件的要求。截至本核查意见出具日，公司对本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。综上所述，保荐机构对公司本次非公开发行股份解除限售上市流通事项无异议。
七、备查文件
1、解除股份限售申请表
2、申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于 TCL 科技集团股份有限公司非
公开发行股份解除限售上市流通的核查意见特此公告。
TCL 科技集团股份有限公司董事会
2023年6月16日