航宇科技:中信证券股份有限公司关于贵州航宇科技发展股份有限公司首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见

中信证券股份有限公司
关于贵州航宇科技发展股份有限公司首次公开发行部分限售
股解禁上市流通的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐人”）作为贵州航宇
科技发展股份有限公司（以下简称“航宇科技”、“公司”）向特定对象发行 A 股
股票上市的保荐人，并承接航宇科技原保荐人国海证券股份有限公司未完成的持续督导工作。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对航宇科技首次公开发行部分限售股解禁上市流通事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型根据中国证券监督管理委员会于2021年5月25日出具的《关于同意贵州航宇科技发展股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1803 号）同意，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A）股 35000000股，并于2021年7月5日在上海证券交易所科创板上市，发行后总股本为
140000000股，无限售条件流通股为28465496股，有限售条件流通股
111534504股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售限售股份，涉及限售股股东1名，对应的限售股数量为1750000股，占公司现有总股本的1.1880%，限售期为自公司股票上市之日起24个月，将于2023年7月5日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
2022年9月15日，公司召开第四届董事会第21次会议、第四届监事会第15次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予2022年第二期限制性股票的议案》。公司2022年第二期限制性股票激励计划实际完成授予登记的激励对象为
142人，实际授予股份数量合计2713800股，相关限制性股票于2022年10月14日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记，公司总股本数由1140000000股增加至142713800股（详见公司于2022年10月18日披露的《关于2022年第二期限制性股票激励计划第一类限制性股票首次授予登记完成的公告》），本次上市流通的限售股占公司总股本的比例由1.2500%变更为1.2262%。
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意贵州航宇科技发展股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]626号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。公司向1名特定对象发行3468208股股份，公司的总股本由142713800股增加至146182008股。（详见公司于2023年5月12日披露的《2022 年度向特定对象发行 A 股股票上市公告书》），本次上市流通的限售股占公司总股本的比例由1.2262%变更为1.1971%。
2023年5月5日，公司召开第四届董事会第29次会议、第四届监事会第22次会议，审议通过了《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票第一个归属期符合归属条件的议案》《关于作废部分2022年限制性股票激励计划已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》《关于公司2022年限制性股票激励计划预留授予部分限制性股票第一个归属期符合归属条件的议案》。公司
2022年限制性股票激励计划实际完成归属登记的激励对象为136人，实际归属股
份数量合计786240股，相关限制性股票于2023年5月17日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记，公司总股本数由146182008股增加至146968248股（详见公司于2023年5月18日披露的《关于2022年限制性股票激励计划首次及预留授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》），本次上市流通的限售股占公司总股本的比例由1.1971%变更为1.1907%。
2023年4月24日，公司召开了第四届董事会第27次会议、第四届监事会第20次会议，均审议通过了《关于向激励对象首次授予2022年第二期限制性股票（暂缓授予部分）的议案》。确定以2023年4月24日为授予日，授予价格为
35.00元/股，向刘朝辉先生授予限制性股票31.43万股，向王华东先生授予限制
性股票2.86万股，相关限制性股票于2023年6月8日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。公司总股本数由146968248股增至147311148股，（详见公司于2023年6月10日披露的《关于2022年第二期限制性股票激励
2计划第一类限制性股票首次授予（暂缓授予部分）登记完成的公告》），本次上市
流通的限售股占公司总股本的比例由1.1907%变更为1.1880%。
三、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除限售的股份属于公司首次公开发行战略配售限售股，配售对象承诺所获配的股票限售期为自公司股票上市之日起24个月。除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。截至本核查意见出具之日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的战略配售限售股总数为1750000股，占公司现有总
股本的1.188%，限售期为自公司股票上市之日起24个月，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。
（二）本次上市流通日期为2023年7月5日。
（三）限售股上市流通明细清单序持有限售股数占公司总股本次上市流通股剩余限售股数股东名称号（股）本比例数（股）（股）国海证券投
117500001.1880%17500000
资有限公司
合计17500001.1880%17500000
注：持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入方式保留四位小数。
（四）限售股上市流通情况表
序号限售股类型本次上市流通数量（股）限售期（月）
1战略配售股175000024
合计1750000-
五、保荐人意见经核查，本保荐人认为：截至本核查意见出具之日，航宇科技本次上市流通的限售股股份持有人严格遵守了其在公司首次公开发行股票并在科创板上市时作出的股份锁定承诺；本次限售股份上市流通相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交
3易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求；航宇科技已就
本次部分限售股份上市流通事项进行了信息披露。保荐人对航宇科技本次部分限售股上市流通事项无异议。
（以下无正文）
4