容百科技:关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的公告

证券代码：688005证券简称：容百科技公告编号：2023-044
宁波容百新能源科技股份有限公司
关于2021年限制性股票激励计划
首次授予部分第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
*本次符合解除限售条件的限制性股票激励对象共计88人，可解除限售的第一类限制性股票数量为124917股，占目前公司股本总额451010700股的0.028%。
*本次限制性股票在相关部门办理完解除限售手续后、上市流通前，公司将发布相关提示性公告，敬请投资者注意。
宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称“容百科技”或“公司”）于
2023年6月28日召开的第二届董事会二十三次会议和第二届监事会第十九次会议，分别审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，董事会根据《2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”或“《激励计划》”）及公
司2021年第一次临时股东大会的批准和授权，认为2021年限制性股票首次授予
部分第一个解除限售期解除限售条件已经成就，现将有关事项公告如下：
一、已履行的决策程序和信息披露情况
1、2021年7月6日，公司召开第二届董事会第三次会议，会议审议通过了
《关于及其摘要的议案》《关于的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于及其摘要的议案》《关于的议案》以及《关于核实的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2021 年 7 月 7 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
了《宁波容百新能源科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2021-046），受公司其他独立董事的委托，独立董事姜慧女士作为征集人就2021年第一次临时股东大会审议的公司2021年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
3、2021年7月7日至2021年7月16日，公司内部对本次拟激励对象的姓
名和职务进行了内部公示。在公示期内，公司监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出的异议。2021年 7月 17日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《宁波容百新能源科技股份有限公司监事会关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-049）。
4、2021年7月22日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于及其摘要的议案》《关于的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。2021年7月 23 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于公司 2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2021年7月22日，公司召开第二届董事会第四次会议与第二届监事会第四次会议，分别审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见，监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
6、2021年8月24日，公司召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会
第五次会议，分别审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划调整授予价格的议案》。鉴于公司2020年年度股东大会审议通过了《关于2020年度利润分配预案的议案》，且该利润分配方案已于2021年8月实施，根据《公司2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，对已获授的第一类限制性股票及第二类限制性股票的授予价格进行调整。调整后，第一类限制性股票的授予价格（含预留）调整为63.51元/股（四舍五入），第二类限制性股票的授予价格（含预留）调整为114.26元/股（四舍五入）。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
7、2022年6月23日，公司第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第十一次会议，分别审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划回购价格及授予价格的议案》。调整后，第一类限制性股票的授予价格（含预留）调整为
63.31元/股（四舍五入），第二类限制性股票的授予价格（含预留）调整为114.06
元/股（四舍五入）。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，监事会发表了核查意见。
8、2022年6月23日，公司第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第十一次会议，分别审议通过了《关于回购注销及作废2021年限制性股票激励计划部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，第一类限制性股票回购注销76305股，第二类限制性股票作废174286股。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，监事会发表了核查意见。
9、2023年3月28日，公司第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会第十七次会议审议通过了《关于回购注销及作废2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，第一类限制性股票回购注销32030股，第二类限制性股票作废75727股。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
10、2023年6月28日，公司第二届董事会第二十三次会议和第二届监事会第十九次会议审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划回购价格及授予价格的议案》，调整后，第一类限制性股票回购价格（含预留）由63.31元/股调整为63.01元/股（四舍五入），第二类限制性股票授予价格（含预留）由114.06元/股调整为113.76元/股（四舍五入）。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，监事会发表了核查意见。
11、2023年6月28日，公司第二届董事会第二十三次会议和第二届监事会第十九次会议审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二类限制性股票第一个归属期归属条件成就的议案》。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，监事会发表了核查意见。
12、2023年6月28日，公司第二届董事会第二十三次会议和第二届监事会第十九次会议审议通过了《关于回购注销及作废2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，第一类限制性股票回购注销66716股，第二类限制性股票作废135763股。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，监事会发表了核查意见。
二、首次授予部分第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的说明
（一）2021年激励计划首次授予部分第一类限制性股票第一个限售期已届满
根据《2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）相关规定，激励对象自获授首次授予第一类限制性股票授予登记完成之日起18个
月为第一个限售期。在满足相关解除限售条件的情况下，首次授予部分第一类限制性股票第一个解除限售期为自授予登记完成之日起18个月后的首个交易日起
至授予登记完成之日起30个月内的最后一个交易日当日止，激励对象可申请解除限售数量为获授限制性股票总数的40%。公司2021年激励计划首次授予部分
第一类限制性股票的登记完成日为2021年9月24日，首次授予的第一类限制性
股票第一个限售期已于2023年3月23日届满。
（二）2021年激励计划首次授予部分第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的说明
公司首次授予激励对象的第一类限制性股票符合《激励计划》规定第一个解
除限售期的各项解除限售条件：
序号解除限售条件成就情况说明
公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册
会计师出具否定意见或者无法表示意见的
审计报告；公司未发生前述情形，满足解除限
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被售条件。
注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生如下任一情形：
1、最近12个月内被证券交易所认定为不适
当人选；
2、最近12个月内被中国证监会及其派出机
构认定为不适当人选；
3、最近12个月内因重大违法违规行为被中
激励对象未发生前述情形，满足解
2国证监会及其派出机构行政处罚或者采取除限售条件。
市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
公司层面业绩考核要求：
本激励计划考核年度为2022-2024年三个会公司层面业绩考核情况：
计年度，每个会计年度考核一次，其中首次根据公司2022年年度报告，公司授予部分第一个解除限售期业绩考核目标2022年扣除非经常性损益前归属
为：2022年净利润达到12亿元；或2022年于上市公司股东的净利润为
3
下半年任意连续二十个交易日收盘价市值1316756769.65元，剔除本次及其的算术平均数达到800亿元。他激励计划股份支付成本后高于注：上述“净利润”指扣除非经常性损益前业绩考核要求，净利润指标达成，归属于上市公司股东的净利润，且剔除股份解除限售条件成就。
支付费用作为计算依据。
个人层面绩效考核要求：
激励对象的个人层面的考核按照公司现行
个人层面绩效考核情况：
薪酬与考核制度的相关规定组织实施。个人根据公司现行薪酬与考核制度，对考评结果（A）与个人系数（N）按下表考核满足解除限售的88名激励对象进
结果确定：
行个人层面绩效考评。考核结果：
考评结90分及70分
490-70分90分及以上的激励对象10名，个
果（A） 以上 以下
人系数均为100%；考核结果在70-个人系
100% （A/0.9）% 0% 90 分的激励对象有 78 名，个人系数（N）
数取值根据公式 N=（A/0.9）%计
若各年度公司层面业绩考核条件达标，激励算得出。
对象个人当年实际解除限售额度=个人系数
（N）×个人当年计划解除限售额度
综上所述，公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一类限制性股
票的第一个限售期已届满，88名激励对象第一个解除限售期解除限售条件已经成就，根据公司2021年第一次临时股东大会的授权，公司拟按照《激励计划》的相关规定对首次授予部分符合解除限售条件的88名激励对象第一个解除限售期共计124917股第一类限制性股票办理解除限售相关事宜。
三、首次授予部分第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售的具体情况
1、授予日：2021年7月22日
2、登记日：2021年9月24日
3、解除限售数量：124917股
4、解除限售人数：88人
5、激励对象名单及解除限售情况。
获授的第一本次可解除本次未达到解剩余未解除序类限制性股限售的限制除限售条件应限售的限制姓名国籍职务号票数量性股票数量被回购注销的性股票数量
（股）（股）数量（股）（股）
一、高级管理人员
1田千里中国财务负责人212707061144712762
2葛欣中国董事会秘书209676574181312580
小计4223713635326025342
二、其他激励对象董事会认为需要激励的其他人员（86
2959601112827110177568
人）合计33819712491710370202910
公司董事、高级管理人员所持有的限制性股票解除限售后，其买卖股份应遵守中国证监会、上海证券交易所发布的法律法规、业务规则、实施细则等相关规定。
四、独立董事意见经核查，独立董事认为：公司符合《上市公司股权激励管理办法》《激励计划》及其他法律法规及规范性文件规定的实施股权激励计划的情形；公司具备实
施股权激励计划的主体资格，未发生不得实施本次股权激励计划的情形；参与本次解除限售的激励对象具备申请解除限售的主体资格，其满足《激励计划》等规定的解除限售条件（包括但不限于考核条件等），其作为公司本次可解除限售激励对象的主体资格合法、有效；公司本次解除限售安排符合《上市公司股权激励管理办法》《激励计划》及其他法律法规、规范性文件的规定，未侵犯公司及全体股东的利益，特别是中小股东利益的情形。本次解除限售事项董事会已经公司
2021年第一次临时股东大会授权，解除限售相关审议程序合法、合规、有效。因此，我们同意公司按照相关规定办理《激励计划》第一类限制性股票首次授予部
分第一个解除限售期解除限售的相关事宜。
五、监事会意见
监事会认为，公司2021年限制性股票激励计划规定的第一类限制性股票首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件已经满足，激励对象主体资格合法、有效，符合《管理办法》的有关规定。综上，监事会同意公司按照相关规定为首次授予的88名激励对象第一个解除限售期可解除限售的124917股第一类限制性股票办理解除限售相关事宜。
七、法律意见书结论性意见
国浩律师（上海）事务所律师认为，截至本法律意见书出具之日，本次调整、本次解除限售、本次归属和本次回购注销及作废事宜已经取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》《监管指南》等法律、行政法规、规范性文件和《激励计划》的相关规定；本次调整的依据及原因、调整方式和调整后价格符合《管理办法》《监管指南》等法律、行政法规、规范性文件和《激励计划》的相关规定；本次解除限售和本次归属已满足《激励计划》规定的解除限售条件和归属条件，符合《管理办法》《监管指南》等法律、行政法规、规范性文件和《激励计划》的相关规定；本次回购注销及作废的依据、原因、价格、资金来源等符合《管理办法》《监管指南》等法律、行政法规、规范性文件和《激励计划》的相关规定。
八、备查文件
1、宁波容百新能源科技股份有限公司第二届董事会第二十三次会议决议；
2、宁波容百新能源科技股份有限公司第二届监事会第十九次会议决议；
3、宁波容百新能源科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第二十三
次会议相关事项的独立意见；
4、国浩律师（上海）事务所关于宁波容百新能源科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划调整回购及授予价格、解除限售及归属条件成就和回购注销
及作废相关事项的法律意见书特此公告。
宁波容百新能源科技股份有限公司董事会
2023年6月29日