思特奇:财信证券股份有限公司关于公司向特定对象发行股票限售股解禁上市流通的核查意见

财信证券股份有限公司
关于北京思特奇信息技术股份有限公司
向特定对象发行股票限售股解禁上市流通的核查意见
财信证券股份有限公司（以下简称“财信证券”“保荐机构”）作为北京
思特奇信息技术股份有限公司（以下简称“思特奇”“公司”）持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，就思特奇向特定对象发行股票限售股解禁上市流通的事项进行核查，并发表如下核查意见：
一、本次解禁的限售股份基本情况
（一）本次解禁的限售股份取得情况经中国证券监督管理委员会《关于同意北京思特奇信息技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕411号）同意，公司向2名特定对象发行人民币普通股（A 股）股票 75492374 股。本次发行新增股份的性质为有限售条件流通股，上市日期为2023年1月5日，限售期为新增股份上市之日起6个月。
本次发行的具体获配情况如下：
获配股数获配金额限售期序号发行对象名称
（股）（元）（月）
1华创阳安股份有限公司68493150549999994.506
2财通基金管理有限公司699922456203768.726
合计75492374606203763.22-
注：华创阳安股份有限公司现已更名为华创云信数字技术股份有限公司。
（二）向特定对象发行股票后至本核查意见出具之日公司总股本变化情况
本次发行完成后，公司股份总数为327133622股，截至2023年6月26日公司股份总数为327134029股，系由于可转换公司债券转股所致。
（三）本次解禁的限售股数量调整情况
本次发行完成后至本核查意见出具日，未发生需要对本次解禁的限售股份
1数量进行调整的事项，公司本次解禁的限售股份数量仍为75492374股。
二、本次申请解禁的股东相关承诺及履行情况本次申请解除股份限售的2名股东为：华创云信数字技术股份有限公司（原名为华创阳安股份有限公司）、财通基金管理有限公司。
上述股东认购股份时均作出承诺：自本次发行结束且股票上市之日起锁定6个月。
本次申请解禁的股东均严格履行了上述承诺。本次发行股票上市首日为
2023年1月5日，至2023年7月5日满6个月，达到解锁条件。
三、本次上市流通股份的情况说明
1、本次解禁的限售股份上市流通日为2023年7月5日。
2、本次解禁的限售股份数量为75492374股，占公司股本总额的23.08%。
3、本次申请股份解禁的股东数为2名，证券账户总数为45户。上述股东
不是公司的董事、监事、高级管理人员，本次解禁的限售股不存在质押或冻结情况。
4、本次解除限售及上市流通股份的具体情况如下：
持有限售股本次解除限本次实际可上序号股东名称份数量售数量市流通数量
（股）（股）（股）
1华创云信数字技术股份有限公司684931506849315068493150
财通基金－平安银行－财通基金
2749400749400749400
安鑫2号集合资产管理计划
财通基金－平安银行－财通基金
3555111555111555111
安鑫1号集合资产管理计划
财通基金－财通证券资管智选
FOF2020001号单一资产管理计
4489342489342489342
划－财通基金君享悦熙单一资产管理计划
财通基金－华泰证券股份有限公
5司－财通基金君享丰利单一资产380734380734380734
管理计划
财通基金－中泰证券股份有限公
6司－财通基金盈泰定增量化对冲287210287210287210
1号单一资产管理计划
财通基金－中信银行－财通基金
7多彩象定增量化对冲1号集合资253420253420253420
产管理计划
2持有限售股本次解除限本次实际可上
序号股东名称份数量售数量市流通数量
（股）（股）（股）
财通基金－工商银行－财通基金
8西湖大学定增量化对冲1号集合245576245576245576
资产管理计划
财通基金－中信建投证券股份有
9限公司－财通基金玉泉合富60号238939238939238939
单一资产管理计划
财通基金－广发证券股份有限公
10司－财通基金定增量化对冲23号237129237129237129
单一资产管理计划
财通基金－中信银行－财通基金
11全盈象定增量化对冲1号集合资219631219631219631
产管理计划
财通基金－财通证券股份有限公
12司－财通基金定增量化对冲26号190668190668190668
单一资产管理计划
财通基金－申万宏源证券有限公
13司－财通基金君享永铭单一资产179808179808179808
管理计划
财通基金－南京银行－财通基金
14定增量化套利32号集合资产管理173774173774173774
计划
财通基金－南京银行－财通基金
15定增量化套利29号集合资产管理131537131537131537
计划
财通基金－华泰证券－财通基金
16定增量化对冲13号集合资产管理130934130934130934
计划
财通基金－瑞华健康保险股份有
17限公司－财通基金瑞华保险4号120676120676120676
单一资产管理计划
财通基金-上海寅亮企业管理咨
18询服务合伙企业（有限合伙）-119469119469119469
财通基金寅亮单一资产管理计划
财通基金－南京银行－财通基金
19定增量化套利33号集合资产管理112832112832112832
计划
财通基金－华泰证券－财通基金
20定增量化对冲35号集合资产管理107402107402107402
计划
财通基金－中韩人寿保险有限公
21司－财通基金中韩人寿1号单一103782103782103782
资产管理计划
财通基金－海通证券股份有限公
22司－财通基金君享佳胜单一资产100161100161100161
管理计划
财通基金－中航证券有限公司－
23989559895598955
财通基金中航盈风1号定增量化
3持有限售股本次解除限本次实际可上
序号股东名称份数量售数量市流通数量
（股）（股）（股）对冲单一资产管理计划
财通基金－交银国际信托有限公
24司－财通基金定增量化对冲7号989559895598955
单一资产管理计划
财通基金－天风证券股份有限公
25司－财通基金君享丰硕定增量化983519835198351
对冲单一资产管理计划
财通基金－招商银行－财通基金
26983519835198351
瑞通2号集合资产管理计划
财通基金－浙金·汇裕20号定增
量化对冲集合资金信托计划－财
27965419654196541
通基金定增量化对冲36号单一资产管理计划
财通基金－浙江华策影视股份有
28限公司－财通基金定增量化套利953349533495334
39号单一资产管理计划
财通基金－南京银行－财通基金
29定增量化套利55号集合资产管理947319473194731
计划
财通基金－中航证券有限公司－
30财通基金中航盈风2号定增量化935249352493524
对冲单一资产管理计划
财通基金－中投保信裕资产管理（北京）有限公司－财通基金定
31929219292192921
增量化对冲31号单一资产管理计划
财通基金－陆家嘴信托－启元量
32化1号集合资金信托计划－财通911119111191111
基金启星1号单一资产管理计划
财通基金－陕文投问道1号私募
33股权投资基金－财通基金熙和问832678326783267
道1号单一资产管理计划
财通基金－光大银行－西南证券
34796467964679646
股份有限公司
财通基金－高彩娥－财通基金天
35796467964679646
禧定增6号单一资产管理计划
财通基金－陈灵霞－财通基金天
36796467964679646
禧定增60号单一资产管理计划
财通基金－海通证券股份有限公
37司－财通基金君享润熙单一资产790437904379043
管理计划
财通基金－中建投信托股份有限
38公司－财通基金定增量化对冲6778367783677836
号单一资产管理计划
财通基金－工商银行－财通基金
39772337723377233
玉隐定增量化对冲1号集合资产
4持有限售股本次解除限本次实际可上
序号股东名称份数量售数量市流通数量
（股）（股）（股）管理计划
财通基金－南京银行－财通基金
40定增量化套利52号集合资产管理772337723377233
计划
财通基金－浙商银行－财通基金
41浙通定增量化对冲1号集合资产621486214862148
管理计划
财通基金－建设银行－财通基金
42定增量化对冲1号集合资产管理597355973559735
计划
财通基金－工商银行－财通基金
43定增量化套利2号集合资产管理591315913159131
计划
财通基金－南京银行－财通基金
44定增量化套利56号集合资产管理585285852858528
计划
财通基金－李海荣－财通基金安
45398233982339823
吉515号单一资产管理计划合计754923747549237475492374
注：华创云信数字技术股份有限公司原名为华创阳安股份有限公司。
四、本次解除限售前后公司的股本结构变动前本次变动变动后
类别股份数量比例%增加减少股份数量比例%
（股）（股）（股）（股）
一、限售流13157917840.22--5608680417.14
通股/非流通股
高管锁定股5608680417.14--5608680417.14
首发后限售7549237423.08-75492374--股
二、无限售19555485159.7875492374-27104722582.86条件股份
三、总股本327134029100--327134029100
注：本次解除限售股份后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。
五、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：
1、公司本次解除限售的股份数量、上市流通时间符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保
5荐业务》等相关规定；
2、本次解除限售股份的股东均履行了公司向特定对象发行人民币普通股(A
股)股票中的相关股票限售承诺；
3、截至本核查意见出具之日，公司对本次部分限售股解禁上市流通事项的
信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对公司本次限售股解禁上市流通事项无异议。
（以下无正文）6（本页无正文，为《财信证券股份有限公司关于北京思特奇信息技术股份有限公司向特定对象发行股票限售股解禁上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
徐行刚宋一宁财信证券股份有限公司年月日
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