山河药辅:关于安徽山河药用辅料股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金鉴证报告

关于安徽山河药用辅料股份有限公司
以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行
费用的自筹资金的鉴证报告
天职业字[2023]40594号
专项说明-3
此码用于证明该审计报告是否由具有执业许可的会计师事务所出具,
您可使用手机“扫一扫”或进入“注册会计师行业统一监管平台(http://acc.mof.gov.cn)”进行查验。
报告编码:京23DT63Yv39
关于安徽山河药用辅料股份有限公司
以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金鉴证报告
天职业字[2023]40594号
安徽山河药用辅料股份有限公司:
我们接受委托,对后附的安徽山河药用辅料股份有限公司(以下简称“山河药辅”)
管理层编制的《安徽山河药用辅料股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及己支付发行费用的自筹资金的专项说明》(以下简称“专项说明”)进行鉴证。
一、管理层的责任
按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022
年修订)》(证监会公告〔2022〕15号)、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2
号——创业板上市公司规范运作》(深证上〔2022〕14号)等文件的相关规定要求编制专项说明。并保证其内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
二、注册会计师的责任
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号-一历史财务信息审计或审阅
以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务,该准则要求我们计划和实施鉴证工作,以对鉴证
对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中,我们实施了包括核查会计记录
等我们认为必要的程序。我们相信,我们获取的证据是充分、适当的,为发表鉴证意见提供了基础。
三、鉴证意见
我们认为,后附专项说明已经按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号
号)、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》(深
证上〔2022〕14号)的规定编制,在所有重大方面如实反映了山河药辅截至2023年6月27日止以自筹资金预先投入募投项目及已支付发行费用的实际情况。
四、报告使用范围
本鉴证报告仅供山河药辅以募集资金置换预先投入募投项目及预先已支付发行费用的自筹资金之目的使用,不得用作任何其他目的。
附件1:安徽山河药用辅料股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金专项说明
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关于安徽山河药用辅料股份有限公司
以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金鉴证报告(续)
天职业字[2023]40594号
[此页无正文]
中国注册会计
中国注册会计师:
中国北京240100030032
○二三年七月四日
中国注册会计师
中国注册会计师:张利
11010150514,
2
附件1:
安徽山河药用辅料股份有限公司
以募集资金置换预先投入募投项目
及已支付发行费用的自筹资金专项说明
根据《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年
修订)》(证监会公告〔2022〕15号)、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号一
创业板上市公司规范运作》(深证上〔2022〕14号)的规定,安徽山河药用辅料股份有限公
司(以下简称“公司”、“本公司”或“贵公司”)现将以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的具体情况说明如下:
一、募集资金基本情况
根据公司2022年第一次临时股东大会决议公告、五届十四次董事会决议公告,并经中
国证券监督管理委员会出具的《关于同意安徽山河药用辅料股份有限公司向不特定对象发行
可转换公司债券注册的批复》(证监许可〔2023〕268号)核准,公司获准向社会公开发行面值总额为人民币320,000,000.00元的可转换公司债券。
本次公开发行可转换公司债券每张面值为人民币100元,发行数量为3,200,000.00张,
面值总额为人民币320,000,000.00元。经审验,截至2023年6月16日11时34分止,贵
公司本次发行可转换公司债券募集资金总额为人民币320,000,000.00元,本次募集资金在
扣除不包含可抵扣增值税进项税额的承销及保荐费用人民币2,122,641.51元后,由主承销
商国元证券股份有限公司将人民币317,877,358.49元,于2023年6月16日汇入贵公司在
交通银行开立的募集资金专项存储账户账号344071300013000500030内。该账户为贵公司指
定的可转换公司债券募集资金专用账户。本次向不特定对象发行可转换公司债券募集的资金
总额扣除承销及保荐费用等发行费用合计人民币3,934,433.96元后,实际募集资金净额为人民币316,065,566.04元。
上述募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)审验,并于2023年6月16日出具了天职业字[2023]38988号验资报告。
二、募集资金投资项目承诺情况
根据《安徽山河药用辅料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在创业板上市募集说明书募集说明书》,本次募集资金投资项目情况如下:
单位:人民币万元
在本次向特定对象发行股票募集资金到位之前,公司将根据项目进度的实际情况以自有
资金先行投入,并在募集资金到位后予以置换。若本次募集资金净额少于上述项目拟投入募
集资金总额,公司将根据实际募集资金数额,按照项目的轻重缓急等情况,调整并最终决定
募集资金投入的优先顺序及各项目的具体投资额,募集资金不足部分由公司以自有资金或通过其他法律法规允许的融资方式解决。
三、以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况:
在募集资金实际到位之前,公司已使用自筹资金预先投入建设募集资金投资项目。截至
2023年06月27日止,公司预先投入募集资金投资项目的自筹资金合计人民币155,875,717.39元。具体情况如下:
单位:人民币元
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四、自筹资金支付发行费用情况
公司拟使用募集资金置换截至2023年6月27日止以自筹资金预先支付的发行费用人民币1,509,905.66元(以下发行费用金额均为不含税金额)。具体情况如下:
单位:人民币元
五、使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的审批情况
本公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金,已经第五届董事
会第十五次会议、第五届监事会第十五次会议,全体独立董事一致同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。
六、结论
截至2023年6月27日,本公司预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金合计人民币157,385,623.05元,本次置换金额合计157,385,623.05元。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和
使用的监管要求(2022年修订)》(证监会公告〔2022〕15号)、《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》(深证上〔2022〕14号)的规定,本
公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金,尚须保荐机构发表明确同意意见并履行信息披露义务后方可实施。
安徽山河药用辅料股份有限公司
二〇二三年七月四日
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统一社会信用代码营业执照扫描市场主体身
统一社会信用代码营业执照份码了解更多登
911101085923425568营业执照记、备案、许可、
911101085923425568营业执照监管信息、体验
更多应用服务。
(副本)(15-1)
一
名称天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)天职国际会计师事务,出资额15099万元
类型特殊普通合伙企业天职国际会计师事务成立日期2012年03月05日
执行事务合伙人邱靖之天职国际会计师事务主要经营场所北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和
A-5区域
经营范围审查企业会计报表、出具审计报告；验证企业资本,出具
经营范围验资报告:办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业
务,出具有关报告:基本建设年度财务决算审计；代所记
账,会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训,法律
法规现生的他务、技术开发、技术经证,技术服务,
应用软件服务；软件开发；计算机系统服务,软件咨询；
产品设计,基础软件服务；数据处理(数据处理中的银行
卡中心、PUE值在1.4以上的云计算数据中心除外)；企
业管理咨询,销售计算机、软件及辅助设备。(市场主体
依法自主选择经营项目,开展经营活动；依法须经批准的
项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不登记机关
得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活登记机关
动。)
2023年01月17日
国家企业信用信息公示系统网址:hup://www.gsxi.gov.cn市场上体应当于每年1月1日至6月30日通讨国家市场监督管理总局监制
国家企业信用信息公示系统报送公示年度报告
证书序号:0.0175
说明
1、《会计师事务所执业证书》是证明持有人经财政
会计师事务可部门依法审批,准于执行注册会计师法定业务的
凭证
执业证书2、《会计师事务所执业正事》记裁事项发生变动的
天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)应当日财政部门申请换发
名称:3、(会计师事务所认业证书)不得伪造、涂改、出
邱靖之租、出借、转让
首席合伙人；4.会计事务所终止或执业许可注销的,应当向主任会计师:政部门交回《会计师事务所执业证书》。
经营场所:北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和
经营场所:A-5区域
北京市财政局
特殊普通合伙发证机关:
组织形式:
11010150二〇一八二十六执业证书编号:年月日批准执业文号:京财会许可[2011]0105号
批准执业日期:2011年11月14日中华人民共和国财政部制
5
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二
年度检验登记
Arrnsua1RertwalRegistration
本证书经检验合格,继续有效一年。
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9
安徽省注册会计师称受
批准注册协会
20169-2?500%
发证日期:月07.02028E
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系国际会计师事务所
年度检验登记年度检验登记
AxtuatRcnewalccgisstntionArryutaIRcnssalRegisratio
本证书经检验合格:继续有效一年本证书经检验合格,继晓有效一年。
Thisccrtificateitnalidfarunathcryenratterrhisccrtificateis.valid foranathcrycuraftcr
thisxcncyni.rhisccrtificateis.valid foranathcrycuraftcr
非二
印
年度检验登记年度检验登记日Axnxxal.ReuewalRegistrationAxrualRenewalRcgistration
本证书经检验合格,主续有效一…本证书经检验合格,继续有效年
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ACIA
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