圣诺生物:关于前次募集资金使用情况的专项报告

证券代码：688117证券简称：圣诺生物公告编号：2023-037
成都圣诺生物科技股份有限公司
关于前次募集资金使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《监管规则适用指引——发行类第7号》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕
15号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指引的要求，成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称“公司”或“圣诺生物”）董事会就前次募集资金存放与实际使用情况作如下专项报告：
一、前次募集资金基本情况
（一）前次募集资金的金额及到账情况经中国证券监督管理委员会《关于同意成都圣诺生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1497号）同意注册，公司获准向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）20000000 股，每股面值人民币 1元，每股发行价为人民币17.90元，合计募集资金总额为人民币358000000.00元，扣除发行费用（不含税）人民币72801500.00元后募集资金净额为人民币285198500.00元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2021年5月28日出具了《验资报告》（天健验〔2021〕244号）。公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二）前次募集资金使用及结余情况
截至2023年5月31日，公司前次募集资金在银行账户存放情况如下：
金额单位：人民币万元初始存放金2023年5月公司主体开户银行银行账号备注
额[注]31日余额眉山汇龙中国工商银行
药业科技股份有限公司44022400291002062460.001518.16活期存款有限公司大邑支行
1初始存放金2023年5月
公司主体开户银行银行账号备注
额[注]31日余额中国工商银行
股份有限公司440224002910020378818000.00781.25活期存款大邑支行中国银行股份
本公司有限公司大邑1239717841274500.001440.48活期存款支行中国建设银行
股份有限公司510501707708000012678500.002104.71活期存款大邑支行
合计31000.005844.60
[注]初始存放金额与前次发行募集资金净额差异为2480.15万元，系公司以自有资金预付承销及保荐费200万元以及支付律师费、审计费、法定信息披露、印花税等其他发行费用2280.15万元。
2.截至2023年5月31日，公司使用暂时闲置资金进行现金管理余额为13021.69万元，
具体明细如下：
金额单位：人民币万元预期年化收益率机构名称产品名称金额起止日期
（%）
中国工商银行股2023/2/7至份有限公司大邑定期存款8000.002026/2/7（到期3.10支行前可转让）国金证券涨跌宝二元
国金证券股份有2023/4/25至系列60期收益凭证（中1500.001.00-4.00限公司2023/6/26证1000看涨型）国金证券涨跌宝二元
国金证券股份有2023/4/25至系列60期收益凭证（中1500.001.00-3.50限公司2023/6/26证1000看跌型）国金证券股份有
证券账户资金余额2021.69[注]限公司
合计13021.69
[注]证券账户资金余额系公司赎回理财产品且尚未转出至银行账户所致
二、前次募集资金的实际使用情况
公司前次募集资金使用情况详见“附表1《募集资金使用情况对照表》”。
三、前次募集资金变更情况
2公司不存在前次募集资金实际投资项目变更情况。
四、前次募集资金投资先期投入项目转让及置换情况公司不存在前次募集资金先期投入转让及置换的情况。
五、前次募集资金投资项目实现效益的情况
(一)前次募集资金投资项目实现效益情况对照表前次募集资金投资项目实现效益情况详见本报告附表2。对照表中实现效益的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
(二)前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
工程技术中心升级项目不直接单独产生经济效益，其效益将从公司开发新技术、研发新产品，或参与多肽药学研究和定制生产服务等方面间接体现。通过本项目的实施，可显著增强公司的自主研发和产品创新能力，巩固公司行业技术领先优势。
(三)前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺20%（含20%）以上的情况说明截至2023年5月31日，公司前次募集资金投资项目“年产395千克多肽原料药生产线项目”和“制剂产业化技术改造项目”处于建设期，尚未实现收益。
六、前次募集资金中用于认购股份的资产运行情况公司不存在前次募集资金中用于认购股份的资产运行情况。
七、闲置募集资金的使用情况
2021年7月12日，公司第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第七次
会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币2亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品，自董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。公司履行的审批程序符合相关法律法规规定，符合监管部门的相关监管要求。
2022年7月11日，公司第三届董事会第二十二次会议和第三届监事会第十
七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最
3高不超过人民币2亿元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动
性好的保本型理财产品，自董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。公司履行的审批程序符合相关法律法规规定，符合监管部门的相关监管要求。截至2023年5月31日，公司使用闲置募集资金购买理财产品和定期存款的余额分别为5021.69万元和8000万元。
八、前次募集资金结余及节余募集资金使用情况
截至2023年5月31日，公司未使用的募集资金余额为18866.29万元，其中包括累计收到银行存款利息收入及使用闲置募集资金进行现金管理取得的收
益扣除银行手续费的净额758.48万元，尚未使用的募集资金主要系募投项目尚在建设中，剩余资金将继续投入募投项目。
九、前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明公司前次募集资金项目实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明详见本报告附表1。
特此公告。
成都圣诺生物科技股份有限公司董事会
2023年7月7日
4附表1：
前次募集资金使用情况对照表截至2023年5月31日
编制单位：成都圣诺生物科技股份有限公司金额单位：人民币万元
募集资金总额：28519.85已累计使用募集资金总额：10412.04
各年度使用募集资金总额：10412.04
变更用途的募集资金总额：0.002021年：178.45
变更用途的募集资金总额比例：0.002022年：4951.17
2023年1-5月：5282.42
投资项目募集资金投资总额截止日募集资金累计投资额项目达到预定可使用状募集前承实际投资金额与序募集后承诺实际投资募集前承诺募集后承诺实际投资态日期（或截承诺投资项目实际投资项目诺投资金募集后承诺投资号投资金额金额投资金额投资金额金额止日项目完额金额的差额[注]工程度）年产395千克多年产395千克
1肽原料药生产多肽原料药生18571.4915519.853557.0618571.4915519.853557.06-11962.792023年12月
线项目产线项目制剂产业化技制剂产业化技
210446.828500.003612.3210446.828500.003612.32-4887.682023年8月
术改造项目术改造项目工程技术中心工程技术中心
35833.184500.003242.665833.184500.003242.66-1257.342023年12月
升级项目升级项目合
34851.4928519.8510412.0434851.4928519.8510412.04-18107.81
计
[注]实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额原因系募集资金投资项目尚处于建设期，剩余募集资金将继续用于募集资金投资项目。
5附表2：
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表截至2023年5月31日
编制单位：成都圣诺生物科技股份有限公司金额单位：人民币万元实际投资项目截止日投资最近两年一期实际效益截止日累计是否达到项目累计产承诺效益
序号项目名称能利用率2021年2022年2023年1-5月实现效益预计效益项目建成达产后预计可年
年产395千克多肽原料药实现销售收入22900.00万
1不适用
生产线项目元，年实现净利润7712.08万元截至2023年5月31日，年产395千克多肽原料药生产线项目和制剂产业项目建成达产后预计可年化技术改造项目处在建设期，尚未体现效益。
实现销售收入24575.00万
2制剂产业化技术改造项目不适用元，年实现净利润968.38万元
工程技术中心升级项目不直接单独产生经济效益，其效益将从公司开发新技
3工程技术中心升级项目不适用不适用
术、研发新产品，或参与多肽药学研究和定制生产服务等方面间接体现。
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