安集科技:截至2022年12月31日止前次募集资金使用情况报告的鉴证报告

安集微电子科技(上海)股份有限公司
截至2022年12月31日止
前次募集资金使用情况报告的鉴证报告
KPMGHuazhen LLP毕马威华振会计师事务所
8th Floor,KPMG Tower(特殊普通合伙)
Oriental Plaza中国北京
毕马威1EastChangAnAvenue东长安街1号
毕马威Beijing 100738东方广场毕马威大楼8层
China邮政编码:100738
Telephone+86(10)85085000电话+86(10)85085000
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关于安集微电子科技(上海)股份有限公司
前次募集资金使用情况报告的鉴证报告
毕马威华振专字第2301482号
安集微电子科技(上海)股份有限公司董事会:
我们接受委托,对后附的安集微电子科技(上海)股份有限公司(以下简称“安集科技“)于
2019年7月通过首次公开发行人民币普通股募集的资金(以下简称”前次募集资金“)截至
2022年12月31日止的使用情况报告(以下简称“前次募集资金使用情况报告”)执行了合
理保证的鉴证业务,就前次募集资金使用情况报告是否在所有重大方面按照中国证券监督管理
委员会颁布的《监管规则适用指引——发行类第7号》的要求编制,以及是否在所有重大方面如实反映了安集科技前次募集资金截至2022年12月31日止的使用情况发表鉴证意见。
一、企业对前次募集资金使用情况报告的责任
按照《监管规则适用指引——发行类第7号》的要求编制前次募集资金使用情况报告是安
集科技董事会的责任,这种责任包括设计、执行和维护与前次募集资金使用情况报告编制相关
的内部控制,以及保证前次募集资金使用情况报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载误导性陈述或重大遗漏。
第1页,共3页
KPMGHuazhen LLP,aPeople's RepublicofChinapartnership毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)中国合伙制会计师
andamemberfirmoftheKPMGglobalorganisation of事务所,是与英国私营担保有限公司毕马威国际有限公司(毕
independentmemberfirmsaffiliatedwithKPMGInternational马威国际”)相关联的独立成员所全球性组织中的成员。
Limited("KPMG International").aprivate English.company
limited by guarantee.
KP4G
关于安集微电子科技(上海)股份有限公司
前次募集资金使用情况报告的鉴证报告(续)
毕马威华振专字第2301482号
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对前次募集资金使用情况报告发表鉴证意见。我们
按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号-历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业
务》的规定执行了鉴证工作。该准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则,计划和执行鉴证工作以对前次募集资金使用情况报告是否不存在重大错报获取合理保证。
鉴证工作涉及实施有关程序,以获取与前次募集资金使用情况报告是否在所有重大方面按
照《监管规则适用指引——发行类第7号》的要求编制,以及是否在所有重大方面如实反映了
安集科技前次募集资金截至2022年12月31日止的使用情况相关的鉴证证据。选择的程序取
决于我们的判断,包括对由于舞弊或错报导致的前次募集资金使用情况报告重大错报风险的评
估。在执行鉴证工作过程中,我们实施了询问、在抽查的基础上检查支持前次募集资金使用情况报告金额和披露的证据以及我们认为必要的其他程序。
我们相信,我们获取的证据是充分、适当的,为发表鉴证意见提供了基础。
三、鉴证意见
我们认为,上述前次募集资金使用情况报告在所有重大方面按照《监管规则适用指引一
一发行类第7号》的要求编制,并在所有重大方面如实反映了安集科技前次募集资金截至2022年12月31日止的使用情况。
第2页,共3页
KPG
关于安集微电子科技(上海)股份有限公司
前次募集资金使用情况报告的鉴证报告(续)
毕马威华振专字第2301482号
四、使用目的
本鉴证报告仅限于安集科技向上海证券交易所申请向不特定对象发行可转换公司债券之日
的使用,未经本所书面同意,不得用于其他任何目的。
毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)中国注册会计师
徐会中
徐海峰峰师册
黄会中
国
中国北京黄晓天黄晓冬晓计冬师开
日期:2023年7月12日
附件:
安集微电子科技(上海)股份有限公司截至2022年12月31日止前次募集资金使用情况报告
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安集微电子科技(上海)股份有限公司
截至2022年12月31日止前次募集资金使用情况报告
根据中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)《监管规则适用指引—一发行类第7
号》的规定,安集微电子科技(上海)股份有限公司(以下简称“公司”)对截至2022年12月31日止的前次募集资金使用情况报告如下:
一、前次募集资金基本情况
1.实际募集资金情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意安集微电子科技(上海)股份有限公司首次公开发行
股票注册的批复》(证监许可〔2019〕1167号)同意注册,公司首次向社会公开发行人民币普
通股(A股)股票13,277,095股,每股面值人民币1.00元,每股发行价格人民币39.19元。本
次公开发行募集资金总额为人民币520,329,353.05元,扣除总发行费用人民币45,437,451.25
元,实际募集资金净额为人民币474,891,901.80元,实际到账金额为人民币483,927,759.01
元。上述募集资金到位情况已经毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)审验,并于2019年7月17日出具了毕马威华振验字第1900382号验资报告。
2.募集资金使用及结余情况
截至2022年12月31日止,公司的募集资金余额为人民币176,163,219.00元。具体情况如下表:
单位:人民币元
第1页
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》《公司募集资金管理使用制度》的规定,公司对募集资金采用专户存储制度,并严格履行使用审批手续,以便对募集资金的管理和使用进行监督,保证专款专用。
公司与保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司及专户存储募集资金的商业银行签订了募集资金专户存储三(四)方监管协议(以下简称“监管协议”)。
公司募集资金在开户行的存储情况如下:
单位:人民币元
注:募集资金专户账号15842191613100及15663715975369已于2022年2月完成注销。
第2页
为提高募集资金使用效益,公司将部分暂时闲置的募集资金购买结构性存款,截至2022年12月31日止,结构性存款余额如下:
单位:人民币元
二、前次募集资金的实际使用情况
1.募集资金投资项目(以下简称“募投项目”)的资金使用情况
截至2022年12月31日止,前次募集资金的具体使用情况详见本报告“前次募集资金使用情况对照表“(见附表一)。除此之外,公司未将募集资金用于其他用途。
2.前次募集资金实际投资项目变更情况
2020年9月15日公司召开的第二届董事会第五次会议及第二届监事会第四次会议审议通
过《关于调整部分募投项目实施地点的议案》,同意“安集微电子集成电路材料研发中心建设项目”实施地点由原来的上海市浦东新区碧波路889号E座1层调整为上海市浦东新区。
2021年4月28日公司召开的第二届董事会第九次会议及第二届监事会第七次会议审议通
过《关于变更部分募投项目实施地点的议案》,同意“安集微电子科技(上海)股份有限公司
CMP抛光液生产线扩建项目”实施地点由原来的上海金桥出口加工区开发股份有限公司位于
金桥出口加工区(南区)T6-8、T6-9、T6-10、T6-11幢底层厂房变更为上海金桥出口加工区开发股份有限公司位于金桥出口加工区(南区)T6号地块。
2021年8月25日公司召开的第二届董事会第十一次会议及第二届监事会第九次会议,审
议通过《关于部分募投项目新增实施主体及部分募投项目延期的议案》,同意募投项目“安集
微电子集成电路材料研发中心建设项目”新增安集微电子科技(上海)股份有限公司为该项目的
实施主体；同意将募投项目“安集微电子科技(上海)股份有限公司CMP抛光液生产线扩建项
目”、“安集微电子集成电路材料研发中心建设项目”及“安集微电子科技(上海)股份有限公
司信息系统升级项目”的建设期延长至2023年7月。除此之外募集投资项目的投资总额、募集资金投入额、建设内容不存在变化。
第3页
3.募投项目先期投入及置换情况
2019年10月28日,公司第一届董事会第十二次会议和第一届监事会第七次会议审议通
过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》,同意以募集资金置换预先投入募
集资金投资项目的自筹资金人民币11,275,870.74元,以募集资金置换已支付发行费用的自筹
资金人民币3,335,522.68元。上述投入情况经毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)审核
并由其出具了《安集微电子科技(上海)股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及
支付发行费用情况报告的鉴证报告》(毕马威华振专字第1901009号)。截至2019年12月31日止,前述募集资金置换已实施完成。
4.对闲置募集资金进行现金管理情况
为提高募集资金使用效益,公司将部分暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、发行主体有保本约定的投资产品(包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等)。
2019年8月20日,公司第一届董事会第十一次会议和第一届监事会第六次会议审议通过
了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司使用额度不超过人民币
38,000万元(包含本数)的部分暂时闲置募集资金进行现金管理,使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内,在上述额度和期限内,资金可以滚动使用。
2020年4月20日,公司第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第九次会议审议通过
了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司使用额度不超过人民币
38,000万元(包含本数)的部分暂时闲置募集资金进行现金管理,使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内,在上述额度和期限内,资金可以滚动使用。
2021年3月30日,公司第二届董事会第八次会议和第二届监事会第六次会议审议通过了
《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司使用额度不超过人民币
38,000万元(包含本数)的部分暂时闲置募集资金进行现金管理,使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内,在上述额度和期限内,资金可以滚动使用。
2022年4月13日,公司第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第十一次会议审议通
过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司使用额度不超过人民
币38.000万元(包含本数)的部分暂时闲置募集资金进行现金管理,使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内,在上述额度和期限内,资金可以滚动使用。
截至2022年12月31日止,除一、2中的结构性存款外,公司利用闲置募集资金购买的理财产品均已到期,理财产品的本金及收益已归还至本公司的募集资金账户。
5.用部分超募资金用于研发中心扩大升级项目
第4页
公司于2021年4月28日召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第七次会议,2021
年5月19日召开2020年年度股东大会,审议通过了《关于使用部分超募资金扩大升级研发中
心的议案》,同意公司使用部分超募资金合计人民币13,000万元用于研发中心扩大升级项目。
6.用部分超募资金永久补充流动资金情况
公司于2021年4月28日召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第七次会议,2021
年5月19日召开2020年年度股东大会,审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资
金的议案》,同意公司使用部分超募资金合计人民币48,428,548.77元(含利息)永久补充公司
流动资金,主要用于原材料采购、市场开拓及日常经营活动等与主营业务相关的生产经营,不直接或间接投资与主营业务无关的公司。
7.用节余募集资金永久补充流动资金情况
截至2022年12月31日止,鉴于公司“安集集成电路材料基地项目”已于2021年12月
结项,为进一步提高募集资金使用效率,公司用项目节余募集资金人民币2,263,328.93元永久补充流动资金,并于2022年2月完成了该项目两个募集资金专户的注销。
8.尚未使用完毕募集资金的情况
截至2022年12月31日止,公司尚未使用完毕的募集资金余额为人民币176,163,219.00
元(含累计募集资金理财产品收益、利息收入扣除手续费净额),占前次募集资金净额的比例为
37.10%。除“安集集成电路材料基地项目”已于2021年12月结项外,其他前次募集资金投资项目尚处于建设阶段,剩余募集资金将继续用于前次募集资金投资项目支出。
三、前次募集资金投资项目实现效益情况
截至2022年12月31日止,前次募集资金投资项目实现效益情况参见“前次募集资金投资项目实现效益情况对照表”(见附表二)。
四、前次募集资金投资项目对外转让或置换情况
公司不存在前次募集资金投资项目对外转让或置换情况。
五、前次募集资金用于认购股份的资产运行情况说明
公司不存在前次募集资金用于认购股份的情况。
六、前次募集资金使用情况的信息披露对照情况
第5页
六、前次募集资金使用情况的信息披露对照情况
公司已将上述募集资金的实际使用情况与公司其他信息披露文件中所披露的有关内容进行
逐项对照,实际使用情况与披露的相关内容一致。
七、董事会意见
公司董事会认为,前次募集资金均已足额到位,公司已按募集资金规定用途使用了前次募
集资金,公司对前次募集资金的投向和进展情况如实按照证监会《监管规则适用指引——发行
类第7号》履行了披露义务。
前次募集资金使用情况报告的内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏。
安集微电子科技(上海)股份有限公司
日期:2023年7月12日
第6页
附表一:
前次募集资金使用情况对照表
单位:人民币元
第7页
注1:募集后承诺投资金额大于实际募集资金净额的原因系超募资金用于永久补充流动资金的金额含超募资金利息收入及理财产品收益以及安集集成电路材料基地项目节余募集资金永久补充流动资金的金额含募集资金利息收入。
注2:公司于2021年8月25日经第二届董事会第十一次会议及第二届监事会第九次会议,审议通过了《关于部分募投项目新增实施主体及部分募投项目延期的议案》,同意将募投项
目“安集微电子科技(上海)股份有限公司CMP抛光液生产线扩建项目”、“安集微电子集成电路材料研发中心建设项目”及“安集微电子科技(上海)股份有限公司信息系统升级项目”的建设期延长至2023年7月。
第8页
附表二:
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
单位:吨
注1:公司未对首发募投项目的效益做出承诺,亦未公开披露内部收益率等项目评价指标或其他财务指标所依据的收益数据。
注2:截至2022年12月31日止,安集微电子科技(上海)股份有限公司CMP抛光液生产线扩建项目尚未达到预定可使用状态,公司将按照计划有序推进募投项目的资金投入。
注3:“安集集成电路材料基地项目”已于2021年12月结项,为进一步提高募集资金使用效率,公司用项目节余募集资金人民币2,263,328.93元永久补充流动资金。截至2022年12月31日止,该项目累计实现功能性湿电子化学品产量870.38吨,累计产能利用率为60.18%,该等数据未经审计。
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统一社会信用代码本文件仅用于出具业营业执照扫描市场主体C
统一社会信用代码本文件仅用于出具业营业执照份码了解重多登
本文件仅用于出具业营业执照记、备案、许可、
91110000599649382G本文件仅用于出具业营业执照监管信息、体验
更多应用服务。
(副本)(3-1)
名出资额12164万元
类型台港澳投资特殊普通合伙企业成立日期2012年07月10日
执事务合伙邹俊主要经营场所北京市东城区东长安街1号东方广场东2座办公楼8
执事务合伙邹俊层
经营范围审查企业会计报表,出具审计报告；验证企业资本,出具
验资报告；办理企业合并分立、清算事宜中的审计业
务,出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记
账:会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律
法规规定的其他业务。(市场主体依法自主选择经营项
目、开展经营活动；依法须经批准的项目、经相关部门批
准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产
业政策禁止和限制类项目的经营活动。)
,关
市场主体应当于每年1月1日至6月30日通过国家市场监督管理总局监制
国家企业信用信息公示系统网址:http://www.gsxt.gov.cn国家企业信用信息公示系统报送公示年度报告。国家市场监督管理总局监制
证书序号:N0000421
说明
《会计师金务所执业证书》是证明持有人经财政
会计师事务同部门依法审批准予执行注册会计师法定业务的
凭证、
执业证书《会计师事务所执业证书》记载事项发生变动的
应当向财政部门申请换发
名称:《会计师事务所执业证书》不得伪造、涂改、出名称:毕马威华银会计师事务所(特殊普通合伙)报,租出借,转让
首席合伙人:邹俊会计师事务所终止,应当向财政部门交回《会计主任会计师:师事务所执业证书》
办公场所:北京市东长安街9号一)
东2座办公楼8层
组织形式:特殊的普通合伙企业发证机关
会计师事务所编号:11000241
注册资本(出资额):人民币壹亿零壹拾伍万元整
批准设立义号:财会函〔2012〕31号
二〇一二年七月五月中华人民共和国财政部制批准设立日期:二〇一二年七月五月
中华人民共和国财政部会计司
Ministty of Financeof the PgoplesRepublicon China
2021年03月11日录期四
当前位匿:经页1作通知
从事证券服务业务会计师事务所备案名单及基本信息
(截至2020年10月10日)
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年度检验登记年度检验登记
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本证书经检验合格,继续有效一年本证书经检验合格,继续有效一年
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徐海峰(310000822077)
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年度检验登记年度检验登记
AnnualRenewalRegistrationAnnualRenewalRegistration
本证书经检验合格,继续有效一年。本证书经检验合格,继续有效一年。
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徐海峰(310000822077)
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