安彩高科:申万宏源证券承销保荐有限责任公司、中原证券股份有限公司关于河南安彩高科股份有限公司非公开发行A股股票限售股份解禁上市流通之核查意见

申万宏源证券承销保荐有限责任公司、中原证券股份有限公司
关于河南安彩高科股份有限公司非公开发行 A股股票限售股份解禁
上市流通之核查意见
申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”）、中
原证券股份有限公司（以下简称“中原证券”）作为河南安彩高科股份有限公司（以下简称“安彩高科”、“上市公司”或“公司”）非公开发行股票的保荐机构和持
续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》
等相关法律法规和规范性文件的要求，对安彩高科非公开发行 A 股股票限售股份解禁上市流通的事项进行了审慎核查，具体情况及核查意见如下：
一、本次限售股上市类型安彩高科本次限售股上市流通的类型为非公开发行限售股。
（一）非公开发行核准情况2022年9月2日，中国证监会《关于核准河南安彩高科股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可﹝2022﹞2021号）核准公司非公开发行不超过
258880000 股 A 股股票。公司本次实际发行数量为 226356580 股。
（二）股份登记及限售安排公司已于2023年1月19日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
办理完成本次非公开发行股份登记托管手续及限售手续，详见公司于2023年1月 21 日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司法定信息披露媒体披露的《河南安彩高科股份有限公司非公开发行 A 股股票发行结果暨股本变动公告》（公告编号：2023-008）。
本次非公开发行 A 股股票数量为 226356580 股，发行对象总数为 19 名，发行具体情况如下：
获配股数
序号投资者名称限售期（月）
（股）
11河南投资集团有限公司3875968918
2财通基金管理有限公司323643416
3许昌市国有产业投资有限公司290697676
4诺德基金管理有限公司288759686
5华夏基金管理有限公司135658916嘉兴聚力展业捌号股权投资合伙企业（有限合
6108527136
伙）
7 UBS AG 10852713 6
8中国黄金集团资产管理有限公司96899226
9湘江产业投资有限责任公司77519376
10董卫国69767446
宁波梅山保税港区沣途投资管理有限公司-沣
1158139536
途沣泰叁号私募股权投资基金
12青岛惠鑫投资合伙企业（有限合伙）58139536
13济南瀚祥投资管理合伙企业（有限合伙）58139536
14廖彩云58139536
杭州乐信投资管理有限公司-乐信乐赢私募证
1558139536
券投资基金
上海铂绅投资中心（有限合伙）-铂绅三十九
1623255816
号私募证券投资基金
17朱蜀秦23255816
18高维平19379846
19南华基金管理有限公司19379846
合计226356580-
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化的情况
本次非公开发行完成后，公司总股本由862955974股增加至1089312554股。本次限售股形成至今，公司未发生因利润分配、资本公积金转增股本等导致股本数量变化的情况。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
根据公司实际发行股数情况，河南投资集团有限公司认购的公司本次非公开发行的新增股份自办理完成股份登记手续之日起18个月内不得转让，其他投资者认购的公司本次非公开发行的新增股份自办理完成股份登记手续之日起6个月内不得转让。
截至本核查意见出具日，本次解除股份限售的股东严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
2四、本次限售股上市流通安排
（一）本次限售股份可上市流通日期为2023年7月19日（星期三）；
（二）本次解除限售股份数量为187596891股，占公司总股本的17.22%；
（三）本次申请解除股份限售的股东人数：18位。
（四）本次限售股上市流通明细清单如下：
所持限售股数本次解除限售数剩余限售数序号投资者名称
（股）量（股）量（股）
1财通基金管理有限公司32364341323643410
2许昌市国有产业投资有限公司29069767290697670
3诺德基金管理有限公司28875968288759680
4华夏基金管理有限公司13565891135658910嘉兴聚力展业捌号股权投资合伙企业（有限合
510852713108527130
伙）
6 UBS AG 10852713 10852713 0
7中国黄金集团资产管理有限公司968992296899220
8湘江产业投资有限责任公司775193777519370
9董卫国697674469767440
宁波梅山保税港区沣途投资管理有限公司-沣
10581395358139530
途沣泰叁号私募股权投资基金
11青岛惠鑫投资合伙企业（有限合伙）581395358139530
12济南瀚祥投资管理合伙企业（有限合伙）581395358139530
13廖彩云581395358139530
杭州乐信投资管理有限公司-乐信乐赢私募证
14581395358139530
券投资基金
上海铂绅投资中心（有限合伙）-铂绅三十九
15232558123255810
号私募证券投资基金
16朱蜀秦232558123255810
17高维平193798419379840
18南华基金管理有限公司193798419379840
合计1875968911875968910
五、股本变动结构表股份类型变动前变动数变动后
有限售条件的流通股（股）226356580-18759689138759689
无限售条件的流通股（股）8629559741875968911050552865合计108931255401089312554
六、保荐机构核查意见
3经核查，申万宏源承销保荐和中原证券就公司本次非公开发行股票限售股份
解禁上市流通事项发表核查意见如下：
（一）本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关法律法规和规范性文件的要求；
（二）本次限售股份解除限售数量、上市流通时间均符合有关法律、行政法
规、部门规章、有关规则和相关股东承诺；
（三）截至本核查意见出具日，安彩高科对本次限售股份相关的信息披露真
实、准确、完整。
申万宏源承销保荐和中原证券对安彩高科本次非公开发行限售股份持有人持有的限售股份解禁上市流通事宜无异议。
（以下无正文）4（本页无正文，为申万宏源证券承销保荐5有限责任公司关于《申万宏源证券承销保荐有限责任公司、中原证券股份有限公司关于河南安彩高科股份有限公司非公开发行 A 股股票限售股份解禁上市流通之核查意见》之签章页）
保荐代表人：
丁相堃花宇申万宏源证券承销保荐有限责任公司年月日6（本页无正文，为中原证券股份有限公司关于《申万宏源证券承销保荐有限责任公司、中原证券股份有限公司关于河南安彩高科股份有限公司非公开发行 A 股股票限售股份解禁上市流通之核查意见》之签章页）
保荐代表人：
王二鹏武佩增中原证券股份有限公司年月日
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