汤姆猫:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施情况的公告

证券代码：300459证券简称：汤姆猫公告编号：2023-062
浙江金科汤姆猫文化产业股份有限公司
关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚
或采取监管措施情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江金科汤姆猫文化产业股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定及《浙江金科汤姆猫文化产业股份有限公司章程》的要求，不断完善公司法人治理机制，建立健全内部管理及控制制度，提高公司治理水平，促进企业持续健康发展。
鉴于公司拟实施向特定对象发行 A 股股票事项，根据相关要求，现将公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施情况公告如下：
一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况经自查，公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。
二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况经自查，公司最近五年存在被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况，具体如下：
（一）具体事项
事项一：金科控股集团有限公司（以下简称“金科控股”）成立于1997年1月，当时系公司控股股东，朱志刚系公司实际控制人。2018年至2020年4月，金科控股及其关联方非经营性占用公司资金，各期发生额分别为206869.14万元、
433123.27万元和297747.51万元，各期末占用余额分别为21172.90万元、
154860.31万元和167075.18万元，上述占用本金及利息于2020年9月均已归还。
公司未对上述关联交易履行相应决策程序，未按相关规定履行信息披露义务。
事项二：2021年9月8日，公司在深圳证券交易所投资者关系互动平台回复投资者关于公司在元宇宙、VR等领域业务布局情况提问时，未能客观、完整地介绍和反映公司相关业务对公司业绩的影响等实际情况。
（二）监管措施
1、2020年10月16日，针对前述事项一，中国证券监督管理委员会浙江监管
局出具了《关于对金科控股集团有限公司、朱志刚采取出具警示函措施的决定》（〔2020〕81号）、《关于对浙江金科文化产业股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》（〔2020〕82号），对公司及相关人员采取出具警示函的监管措施。
2、2021年2月22日，针对前述事项一，深圳证券交易所出具了《关于对浙江金科文化产业股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定》，对公司及相关当事人予以通报批评处分。
3、2021年9月30日，针对前述事项二，中国证券监督管理委员会浙江监管局出具了《关于对浙江金科汤姆猫文化产业股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》（〔2021〕80号），对公司及相关人员采取出具警示函的监管措施；深圳证券交易所出具了《关于对浙江金科汤姆猫文化产业股份有限公司的监管函》（创业板监管函〔2021〕第148号），对公司采取出具监管函的监管措施。
（三）整改情况
公司和相关责任人高度重视违规事项，认真学习和熟悉相关制度要求，全面增强合规意识；健全以股东大会、董事会、监事会和管理层为主体的公司治理组织架构，全面提升公司治理水平；不断完善公司内部控制制度并强化执行；优化信息披露内部管理流程，及时、准确履行信息披露义务，切实提高信息披露质量。
在未来日常经营中，公司将严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《浙江金科汤姆猫文化产业股份有限公司章程》以及证券监管部门的有关规定和要求规范运作，持续提升规范运作水平和信息披露质量，促进公司持续、稳定、健康发展。
除上述情况外，公司最近五年不存在其他被证券监管部门和深圳证券交易所采取监管措施的情形。
三、公司最近五年收到的证券监管部门和交易所其他监管文件经自查，最近五年内公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部出具的关注函9份，具体如下：序号类型日期文件标题关于对浙江金科文化产业股份有限公司的关
1关注函2020-02-03注函（创业板关注函〔2020〕第91号）关于对浙江金科文化产业股份有限公司的关
2关注函2020-07-18注函（创业板关注函〔2020〕第357号）关于对浙江金科文化产业股份有限公司的关
3关注函2020-07-25注函（创业板关注函〔2020〕第365号）关于对浙江金科文化产业股份有限公司的关
4关注函2020-12-14注函（创业板关注函〔2020〕第535号）关于对浙江金科汤姆猫文化产业股份有限公5关注函2021-09-08司的关注函（创业板关注函〔2021〕第383号）关于对浙江金科汤姆猫文化产业股份有限公6关注函2021-11-22司的关注函（创业板关注函〔2021〕第484号）关于对浙江金科汤姆猫文化产业股份有限公7关注函2022-11-16司的关注函（创业板关注函〔2022〕第406号）关于对浙江金科汤姆猫文化产业股份有限公8关注函2022-12-27司的关注函（创业板关注函〔2022〕第457号）关于对浙江金科汤姆猫文化产业股份有限公
9关注函2023-02-24
司的关注函（创业板关注函〔2023〕第87号）
公司收到上述关注函后高度重视，组织有关部门共同研究，均按照函件要求向深圳证券交易所提交了书面回复。
除上述情况外，公司最近五年无其他被证券监督管理部门和交易所处罚或采取监管措施的情形。
特此公告。
浙江金科汤姆猫文化产业股份有限公司董事会
2023年7月15日