大地熊:华泰联合证券有限责任公司关于大地熊首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见

华泰联合证券有限责任公司关于
安徽大地熊新材料股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）
作为安徽大地熊新材料股份有限公司（以下简称“大地熊”或“公司”）首次公
开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对公司首次公开发行部分限售股将上市流通的情况进行了审慎尽职核查，并发表本核查意见，具体情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型经中国证券监督管理委员会于2020年6月23日出具的《关于同意安徽大地熊新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1218号），公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）2000 万股，并于 2020 年 7 月
22日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行股票完成后，总股
本为80000000股，其中无限售条件流通股为18201916股，有限售条件流通股为61798084股。
本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股限售期为自公司股票上市
之日起36个月，共涉及限售股股东2名，对应的股份数量为50017800股，占公司股本总数的44.2286%。现限售期即将届满，该部分限售股将于2023年7月
24日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
2022年7月12日，公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个
归属期678000股股份完成归属登记并上市流通，本次限制性股票归属完成后，公司股本总数由80000000股变更为80678000股。具体内容详见公司2022年7月8日在上海证券交易所网站披露的《安徽大地熊新材料股份有限公司关于
12021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2022-036）。
2022年12月20日，公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个
归属期第一批次100000股股份完成归属登记并上市流通，本次限制性股票归属完成后，公司股本总数由80678000股变更为80778000股。具体内容详见公司2022年12月16日在上海证券交易所网站披露的《安徽大地熊新材料股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期第一批次人员归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2022-056）。
2023年5月19日，公司实施2022年年度权益分派方案，以权益分派股权
登记日（2023年5月18日）登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利6.00元（含税），以资本公积向全体股东每10股转增4股。公司股本总数由80778000股变更为113089200股。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股，根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，本次申请上市流通的限售股股东相关承诺如下：
公司控股股东、实际控制人、董事及高级管理人员熊永飞和实际控制人、董
事曹庆香承诺：
（1）本人自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本
次发行前本人持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
（2）本人在作为发行人董事/高级管理人员期间，每年转让发行人股份的比
例不超过本人所持发行人股份总数的25%，离职后6个月内不转让本人持有的发行人股份。如本人在任期届满前离职的，在就任时确定的任期内和任期届满后6个月内本人亦遵守本条承诺。
（3）本人在持有发行人股票锁定期届满后2年内拟减持的，减持价格将不
低于发行价（如因发行人上市后发生除权、除息等事项的，应作相应调整）。发行人上市后6个月内，如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，
2或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人持有发行人股份的锁定期限自动延长6个月。
（4）如在锁定期满后，本人拟减持股份的，将认真遵守中国证券监督管理
委员会、上海证券交易所关于股东减持的相关规定，审慎制定股份减持计划，明确并披露发行人的控制权安排，保证发行人持续稳定经营。
（5）如发行人存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的重大违法情形，触及退市标准的，自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至发行人股票终止上市前，本人不减持发行人股份。
（6）如本人减持发行人股份，将提前以书面方式通知发行人减持意向和拟
减持数量等信息，并由发行人及时予以公告。自发行人公告之日起3个交易日后，本人方可进行减持（本人持有发行人股份低于5%时除外）。如未能履行上述承诺，减持股份的收益将无偿归发行人所有，本人将在获得收益的5个工作日内将前述收益支付到发行人账户。
截至本公告披露日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股数量为50017800股
（二）本次上市流通日期为2023年7月24日
（三）限售股上市流通明细清单持有限售股数持有限售股占公本次上市流通数剩余限售股数序号股东名称量（股）司总股本比例量（股）量（股）
1熊永飞4245780037.5436%424578000
2曹庆香75600006.6850%75600000
合计5001780044.2286%500178000
限售股上市流通情况表：
序号限售股类型本次上市流通数量（股）限售期（月）
1首发限售股5001780036
3合计-50017800-
五、中介机构核查意见经核查，保荐机构认为：
（1）截至本核查意见出具之日，公司本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了其在首次公开发行股票中做出的承诺；
（2）本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关法律法规和规范性文件的要求；
（3）截至本核查意见出具之日，公司关于本次限售股解除限售、上市流通
的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对大地熊本次首次公开发行股票部分限售股上市流通事项无异议。
4（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于安徽大地熊新材料股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
桂程易桂涛华泰联合证券有限责任公司年月日
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