晋控电力:关于聘请财务决算报告和内部控制审计机构的公告

证券代码：000767证券简称：晋控电力公告编号：2023临─032
晋能控股山西电力股份有限公司
关于聘请财务决算报告和内部控制
审计机构的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、拟聘请会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息会计师事务所名称：中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2013年1月18日
组织形式：特殊普通合伙
注册地址：北京市海淀区复兴路47号天行建商务大厦
20层2206
首席合伙人：王增明
上年度末合伙人数量：64人
上年度末注册会计师人数：419人上年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师
人数：157人
最近一年收入总额（经审计）：71385.74万元最近一年审计业务收入（经审计）：53315.48万元
最近一年证券业务收入（经审计）：24225.19万元
上年度上市公司审计客户家数：38家
上年度挂牌公司审计客户家数：207家
上年度上市公司审计客户前五大主要行业：
行业序号行业门类行业大类
C38 制造业 电气机械及器材制造业
A04 农、林、牧、渔业 渔业
F52.51 批发和零售业 批发业、零售业
信息传输、软件和信息电信、广播电视和卫星传输传
I63技术服务业输服务
K70 房地产业 房地产业
上年度上市公司审计收费：6492.54万元
上年度本公司同行业上市公司审计客户家数：2家
2.投资者保护能力
职业风险基金上年度年末数：7260.68万元
职业保险累计赔偿限额：40000万元
中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）职业风险基金的计提及职业保险的理赔额能覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）近三年无已审结的与执业行为相关的需承担民事责任的诉讼。待审理中的诉讼案件如下：
序号诉讼地诉讼案由诉讼金额被告案情进展
1黑龙江省哈尔滨公准肉食人民币约15个机构截至2022
市中级人民法院品股份有300万元及个人，要年12月31限公司证求中审亚日未开庭券虚假陈太会计师述纠纷事务所（特殊普通合
伙）承担连带责任
3.诚信记录
中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（最近三个完整自然年度及当年）因执业行为受到刑事处罚0次、
行政处罚1次、监督管理措施8次。自律监管措施1次和纪律处分0次。15名从业人员近三年（最近三个完整自然年度及当年）因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监
督管理措施8次和自律监管措施1次。具体情况如下表：
序行政监管措施决定名行政监管行政监管措施行政监管措施决定文号号称措施机关日期关于对中审亚太会计中国证券监督管理委员会师事务所（特殊普通深圳监管
1深圳监管局行政监管措施合伙）及注册会计师2020-7-16
局
决定书〔2020〕130号吕淮海、胡涛采取监管谈话措施的决定关于对中审亚太会计师事务所（特殊普通中国证券监督管理委员会
合伙）及注册会计师深圳监管
2深圳监管局行政监管措施2021-11-16
吕淮海、张建华采取局
决定书〔2021〕119号出具警示函措施的决定关于对中审亚太会计师事务所（特殊普通中国证券监督管理委员会
合伙）及注册会计师上海监管
3上海监管局行政监管措施2021-12-3
吕淮海、范晓亮采取局
决定书[2021]224号出具警示函措施的决定序行政监管措施决定名行政监管行政监管措施行政监管措施决定文号号称措施机关日期关于对中审亚太会计全国中小企业股份转让系师事务所（特殊普通全国股转统有限责任公司会计监管2021年12月
4合伙）及注册会计师公司会计
部股转会计监管函[2021]927日
吕淮海、张建华采取监管部号自律监管措施的决定关于对中审亚太会计中国证券监督管理委员会事务所（特殊普通合北京监管2022年1月
5北京监管局行政监管措施伙）及袁振湘、倪晓
局20日
决定书[2022]14号璐采取出具警示函措施的决定关于对中审亚太会计中国证券监督管理委员会师事务所（特殊普通四川监管2022年3月7
6四川监管局行政监管措施合伙）及注册会计师
局日
决定书[2022]7号臧其冠、刘伟采取出具警示函措施的决定关于对中审亚太会计中国证券监督管理委员会师事务所（特殊普通黑龙江监2022年8月
7黑龙江监管局行政处罚决合伙）及注册会计师
管局22日
定书[2022]1号解乐、李家忠采取行政处罚的决定关于对中审亚太会计中国证券监督管理委员会师事务所（特殊普通北京监管2023年1月3
8北京监管局行政监管措施
合伙）采取出具警示局日
决定书[2023]1号函措施的决定
中国证券监督管理委员会关于对王锋革、孙有北京监管2023年1月3
9北京监管局行政监管措施航采取出具警示函措
局日
决定书[2023]4号施的决定
中国证券监督管理委员会关于对刘彩虹、朱瑞北京监管2023年1月3
10北京监管局行政监管措施采取出具警示函措施
局日
决定书[2023]5号的决定
（二）项目信息
1.基本信息
项目合伙人及拟签字注册会计师1：崔伟英，2007年起从事注册会计师业务，至今为3家上市公司提供过年报审计等证券服务，拟2023年开始为公司提供审计服务。
项目拟签字注册会计师2：靳九彦，2014年起从事注册会计师业务，至今为2家上市公司提供过年报审计等证券服务，拟2022年开始为公司提供审计服务。
项目质量控制复核人董孟渊，于2004年6月成为注册会计师、2020年11月开始在本所执业、2012年开始从事上
市公司和挂牌公司审计业务、2020年开始从事上市公司和挂牌公司质量控制复核工作；近三年签署上市公司审计报告0
份、签署新三板挂牌公司审计报告0份，复核上市公司审计报告6份、复核新三板挂牌公司审计报告52份；2023年开始，作为本公司项目质量控制复核人。
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年（最近三个完整自然年度及当年）不存在因执业行为受
到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3.独立性
中审亚太会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可能影响独立性的情形。
4.审计收费
本期审计收费170万元，其中年报审计收费152万元，内控审计收费18万元。
审计费根据审计范围和审计工作量，参照有关规定和标准，投标确定，不会损害股东的合法权益。
二、拟聘请会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会审议情况
经公司2023年第二次审计委员会审议，认为：
公司聘请年度报告及内部控制审计事务所的程序符合《财务部、国务院国资委、证监会关于印发的通知》（文件编号：财会〔2023〕4号）相关规定，审计委员会同意聘请中审亚太会计师事务所作为年度报告及内部控制审计单位，聘任费用合计170万元/年，并提交公司董事会审议。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
经公司独立董事事前认可，同意将该事项提交公司董事会审议，并于董事会审议通过后提交股东大会审议。
公司独立董事就该事项发表了独立意见，认为：中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）为国内具有从事证券、期
货相关业务审计资格的大型会计师事务所，能够独立、客观、公正地执行各项审计业务，能为公司提供真实公允的审计服务，能满足公司2023年度财务报告及内控审计工作的要求；
本次聘任会计师事务所的审议程序符合《公司法》等法律法
规、规范性文件及《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益，尤其是中小股东利益的情形；独立董事一致同意聘请中审亚太会计师事务所为公司2023年度财务决算报告和内部控制审计机构，同意将此议案提交公司股东大会审议。
（三）公司十届四次董事会以7票同意、0票反对、0票弃权表决结果审议通过此项议案。
（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东
大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
三、备查文件
1.十届四次董事会决议；
2.审计委员会2023年第二次会议纪要；
3.十届四次董事会独立董事意见书；
4.拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明。
特此公告。
晋能控股山西电力股份有限公司董事会
二○二三年七月二十日