欣旺达:中信证券关于公司分拆所属子公司欣旺达动力科技股份有限公司至深圳证券交易所创业板上市内幕信息知情人买卖股票情况自查报告的核查意见

中信证券股份有限公司关于
欣旺达电子股份有限公司分拆所属子公司
欣旺达动力科技股份有限公司至深圳证券交易所
创业板上市内幕信息知情人买卖股票情况自查报告
的核查意见根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，中信证券股份有限公司（以下简称“独立财务顾问”、“本独立财务顾问”、“中信证券”）作为欣旺达电子股份
有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”、“欣旺达”）分拆其控股子公司欣旺达
动力科技股份有限公司（以下简称“所属子公司”、“欣旺达动力”）至深圳证券交易所（以下简称“深交所”）创业板上市（以下简称“本次分拆上市”、“本次分拆”、“本次交易”）的独立财务顾问。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司分拆规则（试行）》《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组》
《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等法
律、法规及规范性文件的要求，对本次分拆上市相关人员买卖股票情况的自查报告及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中登公司”）出具的
查询结果进行了核查，具体如下：
一、本次分拆上市的内幕信息知情人自查期间本次分拆上市的内幕信息知情人自查期间为本次分拆上市首次作出董事会决议前六个月至《欣旺达电子股份有限公司关于分拆所属子公司欣旺达动力科技股份有限公司至深圳证券交易所创业板上市的预案》披露前一日（即2023年1月14日至2023年7月14日）。
二、本次分拆上市的内幕信息知情人核查范围
1、欣旺达及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及项目
经办人员；
12、欣旺达动力的直接控股股东欣旺达惠州新能源有限公司及其董事、监事、高级管理人员及项目经办人员；
3、欣旺达动力及其董事、监事、高级管理人员及项目经办人员；
4、本次分拆相关中介机构及其具体经办人员；
5、上述相关人员的直系亲属，包括配偶、父母及成年子女。
三、本次分拆上市相关人员和相关机构买卖上市公司股票的情况根据相关各方出具的自查报告及中登公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》等文件，本次分拆上市核查范围内人员和机构在自查期间买卖上市公司股票的情况如下：
（一）机构买卖上市公司股票情况
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）为本次分拆上市的独立财务顾问，自查期间为2023年1月14日-2023年7月14日。
本次自查期间内，中信证券在二级市场买卖欣旺达（300207.SZ）股票的具体情况如下：
单位：股截至自查期末持有序号账户性质累计买入累计卖出无限售流通股数
1自营业务股票账户1348147613875060137418
2信用融券专户--210070
3资产管理业务股票账户13471065367901681263700
针对上述自查结果，中信证券说明并承诺如下：
“中信证券建立了《信息隔离墙制度》《未公开信息知情人登记制度》等制度并切实执行，中信证券投资银行、自营、资产管理等业务之间，在部门/机构设置、人员、资金、账户等方面独立运作、分开管理，办公场所相互隔离，能够实现内幕信息和其他未公开信息在中信证券相互存在利益冲突的业务间的有效隔离，控制上述信息的不当流转和使用，防范内幕交易的发生，避免中信证券与客户之间、客户与客户之间以及员工与中信证券、客户之间的利益冲突。相关股票
2买卖行为属于正常业务活动，与本投行项目不存在直接关系，中信证券不存在公开或泄露相关信息的情形，也不存在内幕交易或操纵市场行为。”
（二）自然人买卖上市公司股票情况
自查期间内，本次分拆上市核查范围内的自然人在二级市场买卖上市公司股票（不包含转托管等非买卖变动情况）的相关情况如下：
1、买入及卖出交易
单位：股截至自查期累计买入累计卖出
序号姓名职务/关系末持有无限股数股数售流通股数
1董红伟欣旺达动力监事15200870051300
2乔楠本次分拆上市项目经办人员8400-23100
本次分拆上市项目经办人员
3苏乐斌220012001000
苏航之直系亲属本次分拆上市项目经办人员
4王尊华460010005300
苏航之直系亲属本次分拆上市项目经办人员
5田茂志1146009150023100
田世元之直系亲属本次分拆上市项目经办人员
6李方海4790047900-
田世元之直系亲属欣旺达动力监事董红伟之直
7安影305002600015000
系亲属
欣旺达动力董事、高级管理
8王宇航2000025000-
人员陈希之前配偶本次分拆项目中介机构独立
9刘洁财务顾问经办人员王彦钧之34008400-
直系亲属
2、股权激励解禁
股权激励解禁数量序号姓名股票变动性质解禁时间
（股）
31沈晓杰14000
2章兴石14000
3乔楠17200
4董红伟12800
5苏滋津60000
6张海霞16800
7张耀131600
欣旺达2019年限
2023年1月
8夏雪瑛制性股票首次授12800
16日
予的第三批解锁
9习嘉晨6000
10涂欣欣8400
11梁锐120000
12刘琴4000
13王秀清14000
14刘杰80000
15陈远远4000
3、相关自然人的声明与承诺
针对上述自然人在自查期间与欣旺达股票相关的交易情况，相关自然人均已分别出具了声明与承诺，具体如下：
（1）苏乐斌、王尊华、田茂志、李方海、安影、王宇航、刘洁承诺：
“本人未参与欣旺达本次分拆事项的筹划、决策过程。本人买卖、交易欣旺达股票系基于对公开市场信息的判断，与本次分拆不存在关系，不涉及利用内幕信息进行股票交易的情况。
在欣旺达本次分拆自查期间内，本人从未直接或间接建议他人买入或卖出欣旺达股票，除本人在自查报告中列示买卖欣旺达股票情形外，本人未以实名或非实名账户买卖欣旺达股票，不存在利用内幕信息进行股票交易的情况。
本人承诺，若本人买卖欣旺达股票行为被证券监督管理机构以及相关主管部
4门界定为内幕交易，本人愿意将在此期间买卖欣旺达的股票等交易取得的相应收益无偿转让给欣旺达。”
（2）沈晓杰、章兴石、苏滋津、张海霞、张耀、夏雪瑛、习嘉晨、涂欣欣、梁锐、刘琴、王秀清、刘杰、陈远远承诺：
“本人持有的欣旺达股票变动系欣旺达电子股份有限公司激励计划授予的限制性股票解除限售所致，与本次分拆上市不存在关联关系，本人不存在利用内幕消息进行交易的情形。
在欣旺达首次作出董事会决议同意筹划本次分拆之日前六个月至本次分拆
预案披露之前一日期间，本人及本人直系亲属从未向任何人员泄露相关信息或提出买卖欣旺达股票的建议，亦未有任何人员建议本人及本人直系亲属买卖欣旺达股票。除上述买卖欣旺达股票的情况外，本人及本人直系亲属不存在其他买卖欣旺达股票的情况。
在欣旺达首次作出董事会决议同意筹划本次分拆之日前六个月直至本次分
拆上市实施完毕或欣旺达宣布终止本次分拆上市期间，本人及本人直系亲属将继续严格遵守相关法律法规及监管主管机关颁布的规范性文件的规定，规范股票交易行为，不利用有关内幕信息进行上市公司股票交易。
本人承诺，若本人买卖欣旺达股票行为被证券监督管理机构以及相关主管部门界定为内幕交易，本人愿意将在自查期间买卖欣旺达的股票等交易取得的相应收益无偿转让给欣旺达。”
（3）董红伟、乔楠承诺：
“本人持有的部分欣旺达股票变动系欣旺达电子股份有限公司激励计划授予的限制性股票解除限售所致。除上述情形外，本人买卖欣旺达股票，系基于欣旺达公开披露的信息以及自身对证券市场、行业发展趋势和欣旺达股票投资价值
的分析和判断而进行，与本次分拆上市不存在关联关系，本人不存在利用内幕消息进行交易的情形。
在欣旺达首次作出董事会决议同意筹划本次分拆之日前六个月至本次分拆
预案披露之前一日期间，本人及本人直系亲属从未向任何人员泄露相关信息或提
5出买卖欣旺达股票的建议，亦未有任何人员建议本人及本人直系亲属买卖欣旺达股票。除上述买卖欣旺达股票的情况外，本人及本人直系亲属不存在其他买卖欣旺达股票的情况。
在欣旺达首次作出董事会决议同意筹划本次分拆之日前六个月直至本次分
拆上市实施完毕或欣旺达宣布终止本次分拆上市期间，本人及本人直系亲属将继续严格遵守相关法律法规及监管主管机关颁布的规范性文件的规定，规范股票交易行为，不利用有关内幕信息进行上市公司股票交易。
本人承诺，若本人买卖欣旺达股票行为被证券监督管理机构以及相关主管部门界定为内幕交易，本人愿意将在自查期间买卖欣旺达的股票等交易取得的相应收益无偿转让给欣旺达。”除上述相关机构及自然人外，其他内幕信息知情人在自查期间不存在买卖上市公司股票的情形。
四、独立财务顾问核查意见
根据中登公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》、本次交易相关人员和相关机构出具的自查报告及相关说明与
承诺等文件，本独立财务顾问认为：基于本次交易的内幕信息知情人核查范围及相关机构和人员的自查情况，并在上述内幕信息知情人出具的自查报告及相关说明与承诺真实、准确、完整的前提下，自查期间内上述相关人员和相关机构对上市公司股票的买入、卖出行为不属于《中华人民共和国证券法》等相关法律法规
所规定的利用本次分拆有关内幕消息从事证券交易的行为，对本次分拆不构成实质影响。除上述情况外，自查范围内的其他内幕信息知情人在自查期间均不存在买卖上市公司股票的情况。
（以下无正文）6（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于欣旺达电子股份有限公司分拆所属子公司欣旺达动力科技股份有限公司至深圳证券交易所创业板上市内幕信息知情人买卖股票情况自查报告的核查意见》之签章页）
独立财务顾问主办人：
张迪史松祥中信证券股份有限公司年月日