九强生物:关于非公开发行限售股上市流通的提示性公告

证券代码：300406证券简称：九强生物公告编号：2023-073
债券代码：123150债券简称：九强转债
北京九强生物技术股份有限公司
关于非公开发行限售股上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售股份数量为87209302股，占公司股本总数的
14.82%；本次实际可上市流通股份数量为87209302股，占公司股本总数
的14.82%。
2、本次解除的限售股份的可上市流通日为2023年8月3日（星期四）。
一、非公开发行股票和股本情况
北京九强生物技术股份有限公司（以下简称“九强生物”、“公司”）经中国证券监督管理委员会《关于核准北京九强生物技术股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1105号）核准，公司向1名特定投资者非公开发行股票为87209302股新股，每股面值1元，每股发行价格为13.90元，募集资金总额1199999995.52元，扣除各项发行费用20200683.98元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币1179799311.54元，已存入公司开立的募集资金专户。上述资金到账情况已经北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了“[2020]京会兴验字第11000002号”《验资报告》予以验证。公司本次非公开发行新增股份已于2020年7月22日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理登记托管手续，并于2020年8月3日上市。公司总股本由501787943股增加至588997245股。
2021年6月25日，公司完成了12945股的回购专用证券账户股份的注销手续，公司总股本由588997245股减少至588984300股。
2022年8月16日，公司完成了142395股的限制性股票注销手续，公
司总股本由588984300股减少至588841905股。
自2023年1月6日起，公司发行的“九强转债”（债券代码：123150）进入转股期，截至2023年6月30日，公司总股本因可转债转股合计增加
1024182股，公司总股本由588841905股增加至589866087股。
2023年7月5日，公司完成了1420905股的回购股份的注销手续，可
转债转股增加222股，公司总股本由589866087股减少至588445404股。
截至2023年7月20日，公司总股本为588445404股，其中有限售条件股份为249689146股，占公司总股本的42.43%，其中本次限售股上市流通数量87209302股，占公司总股本的14.82%。
二、本次申请解除股份限售股东的相关承诺及履行情况
1、本次申请解除股份限售的股东承诺情况本次申请解除股份限售的股东为中国医药投资有限公司（以下简称“国药投资”），承诺内容：“本次非公开发行完成后，发行对象认购的股份限售期需符合《发行管理办法》和中国证监会、深圳证券交易所等监
管部门的相关规定，国药投资认购的股票自新增股份上市首日起36个月内不得转让。”
2、截至本公告日，国药投资严格履行了上述承诺，不存在未履行上述承诺的情形。
3、截至本公告日，国药投资不存在非经营性占用上市公司资金的情形，公司也不存在对其违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排1、本次解除限售股份的上市流通日期为2023年8月3日（星期四）。
2、本次解除限售股份数量为87209302股，占公司股本总数的
14.82%；本次实际可上市流通股份数量为87209302股，占公司股本总数
的14.82%。
3、本次申请解除股份限售的股东共计1名。
4、本次股份解除限售及上市流通的具体情况如下表所示：
所持非公开发行限售股份本次解除限售数量本次实际可上市流通序号股东名称总数（股）（股）数量（股）
1国药投资872093028720930287209302
四、本次解除限售前后公司的股本结构本次变动前本次增加变动本次变动后股份性质数量（股）比例（%）（股）数量（股）比例（%）
一、限售条件
流通股/非流24968914642.43-8720930216247984427.61通
高管锁定股16108220527.37016108220527.37
首发后限售股8720930214.82-8720930200.00股权激励限售
13976390.24013976390.24
股
二、无限售条
33875625857.578720930242596556072.39
件流通股
三、总股本588445404100.000588445404100.00
注：公司可转债处于转股期，公司总股本持续变动中，上述变动情况以公司2023年7月20日的总股本进行测算，最终的股份变动情况以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认登记数据为准。
五、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：公司本次申请上市流通的限售股股东已严格履行了相应的股份锁定承诺，本次限售股份上市流通数量、上市流通时间符合《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求；公司本次限售股上市流通的
相关信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次非公开发行限售股份上市流通事项无异议。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份解除限售申请表；
3、股份结构表和限售股份明细表；
4、保荐机构的核查意见；
特此公告。
北京九强生物技术股份有限公司董事会
2023年7月31日