瀚川智能:2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：688022证券简称：瀚川智能公告编号：2023-047
苏州瀚川智能科技股份有限公司
2022年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
1、公司首次公开发行股票募集资金情况经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州瀚川智能科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1213号）文件核准，本公司于2019年 7月向社会公开发行人民币普通股（A股）2700.00万股，每股发行价为 25.79元，应募集资金总额为人民币69633.00万元，根据有关规定扣除发行费用
7560.37万元后，实际募集资金金额为62072.63万元。该募集资金已于2019年7月18日到位。上述资金到位情况业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具致同验字（2019）第 321ZA0007 号《验资报告》。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，签署了《募集资金三方监管协议》。
2、2022 年度向特定对象发行 A股股票募集资金情况
苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称“公司”或“瀚川智能”）于2023年1月9日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）出具的《关于同意苏州瀚川智能科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可【2023】41号）同意公司 2022年度向特定对象发行 A股股票（以下简称“本次发行”）的注册申请。公司本次向特定对象发行股票16401479股，发行价格为每股58.11元，募集资金总额为953089944.69元，扣除各项发行费用（不含税）人民币13091734.44元后，募集资金净额为人民币939998210.25元。
2023年3月23日，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验资报告》（[2023]215Z0017 号）。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设1的募集资金专项账户内，公司与保荐人、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金三方监管协议》。
（二）报告期募集资金使用及结余情况
1、首次公开发行股票募集资金情况
截至2023年6月30日，公司募集资金使用及结余情况如下：
金额单位：人民币万元项目金额
募集资金到账总额62072.63
减：截止2023年6月30日募集资金支出金额61924.48
其中：募投项目投入资金46016.73
募集资金专项账户手续费支出75.33
募集资金永久补充流动资金15832.41募集资金暂时补充流动资金使用闲置募集资金进行现金管理
加：累计闲置募集资金现金管理投资收益3556.37
截至2023年6月30日账户余额3704.52
2、2022 年度向特定对象发行 A股股票募集资金情况
截至2023年6月30日，公司募集资金使用及结余情况如下：
金额单位：人民币万元项目金额
募集资金到账总额93999.82
减：截止2023年6月30日募集资金支出金额75910.14
其中：募投项目投入资金26410.10
募集资金专项账户手续费支出0.04
募集资金暂时补充流动资金25000.00
使用闲置募集资金进行现金管理24500.00
加：累计闲置募集资金现金管理投资收益50.37
截至2023年6月30日账户余额18140.05
二、募集资金管理情况
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管2指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规及《苏州瀚川智能科技股份有限公司章程》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《苏州瀚川智能科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
（一）首次公开发行股票募集资金管理情况
2019年7月18日，本公司及安信证券股份有限公司分别与上海浦东发展银
行股份有限公司苏州吴中支行（以下简称“浦发银行吴中支行”）、中信银行股份有限公司苏州金鸡湖支行（以下简称中信金鸡湖支行）签署《募集资金三方监管协议》，在浦发银行吴中支行开设募集资金专项账户（账号：89080078801700001004）、在中信金鸡湖支行开设募集资金专项账户（账号：8112001012700485572）。三方监管协议与证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至2023年6月30日止，首次公开发行股票募投项目已经全部结项，本公司募集资金专户募集资金募存储情况如下：
金额单位：人民币万元开户主体银行名称银行帐号余额
瀚川智能上海浦东发展银行苏州吴中支行890800788017000010043704.52瀚川智能中信银行苏州金鸡湖支行81120010127004855720
合计3704.52
（注：募集资金专户中信银行苏州金鸡湖支行，银行账号8112001012700485572，已于
2023年6月注销）
（二）2022 年度向特定对象发行 A股股票募集资金管理情况公司及保荐机构国泰君安证券股份有限公司分别与中国工商银行股份有限
公司苏州工业园区支行、宁波银行股份有限公司苏州分行、上海浦东发展银行股
份有限公司苏州分行、上海银行股份有限公司苏州分行、中国银行股份有限公司
苏州工业园区分行签署了《募集资金存储三方监管协议》。该协议在内容上与上海证券交易所的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至2023年6月30日止，募集资金存储情况如下：
3金额单位：人民币万元
开户主体开户银行银行账号募集资金专户余额瀚川智能中国工商银行股份有限公司
11020203290010487287181.90
苏州工业园区支行宁波银行股份有限公司苏州
瀚川智能50101220018022448012.05分行上海浦东发展银行股份有限
瀚川智能890800788019000029007.25公司苏州分行上海银行股份有限公司苏州
瀚川智能030052892616.74分行中国银行股份有限公司苏州
瀚川智能4936790316322861.35工业园区分行中国工商银行股份有限公司瀚腾新能源11020203290010533260苏州工业园区支行中国银行股份有限公司苏州
瀚腾新能源46637928001470.76工业园区分行
合计18140.05
三、2023年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
1、首次公开发行股票募集资金
截至2023年6月30日，本公司实际投入首次公开发行股票募投项目的募集资金款项共计人民币46016.73万元，具体使用情况详见附表1：首次公开发行股票募集资金使用情况对照表。
2、2022年度向特定对象发行股票募集资金
截至2023年6月30日，本公司实际投入向特定对象发行股票募投项目的募集资金款项共计人民币26410.10万元，具体使用情况详见附表2：2022年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至2023年6月30日：
（一）公司募集资金投资项目未发生变更情况。
（二）公司募集资金投资项目未发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
4公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募
集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
附件1：首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
附件2：2022年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表特此公告。
苏州瀚川智能科技股份有限公司董事会
2023年8月1日
5附表1：
2023年半度首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额62072.63本年度投入募集资金总额14244.37
变更用途的募集资金总额0.00
已累计投入募集资金总额46016.73
变更用途的募集资金总额比例0.00承诺投资项已变更项募集资金调整后投截至期末本年度投截至期末累截至期末累计截至期末投项目达到本年度是否达项目可行目目，含部承诺投资资总额承诺投入入金额计投入金额投入金额与承入进度预定可使实现的到预计性是否发分变更总额金额(1)(2)诺投入金额的(%)(4)＝用状态日效益效益生重大变（如有）差额(3)＝(2)/(1)期化
(2)-(1)智能制造系统及高端装2022年1否46758.0046758.0046758.001849.9146016.73-741.2798.41不适用不适用否备的新建项月目
未达到计划进度原因(分具体项目)不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
募集资金到位前，为保障募集资金投资项目顺利实施，公司根据项目进度的实际情况以自筹资金预先投入。公司于2019年8月5日召开的第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第七次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金募集资金投资项目先期投入及置换情况
1181.26万元置换预先已投入募投项目的自筹资金。上述事项致同会计师事务所（特殊普通合伙）于2019年8月5日出具了《关于苏州瀚川智能科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》（致同专字[2019]第 321ZA0063 号）。截至 2019 年 7 月 31 日，公司以自筹资金
6预先投入募集资金投资项目的实际投资总金额为人民币1181.26万元。公司独立董事就该事项发表
了同意的独立意见，安信证券股份有限公司出具了明确的核查意见。截至2019年12月31日，公司募集资金累计投入1212.26万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况无公司于2019年10月23日公召开第一届董事会第十九次会议和第一届监事会第九次会议，分别审议通过了《关于使用部分超募资金用于永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金合计人民币4500.00万元用于永久补充流动资金，公司独立董事对上述事项发表了同意意见，安信证券股份有限公司出具了明确的核查意见。2019年第二次临时股东大会审议通过该议案。
公司于2021年4月21日召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第三次会议，分别审议通过了《关于使用部分超募资金用于永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金合计人民币
4500.00万元用于永久补充流动资金，公司独立董事对上述事项发表了同意意见，安信证券股份有
限公司出具了明确的核查意见。2020年年度股东大会审议通过该议案。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司于2022年4月25日召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十一次会议，分别审议通过了《关于使用部分超募资金用于永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金合计人民币4500.00万元用于永久补充流动资金，公司独立董事对上述事项发表了同意意见，安信证券股份有限公司出具了明确的核查意见。2021年年度股东大会审议通过该议案。
公司于2023年4月27日召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十八次会议，分别审议通过了《关于使用剩余超募资金用于永久补充流动资金的公告》，同意公司使用部分超募资金合计人民币2332万元用于永久补充流动资金，公司独立董事对上述事项发表了同意意见，保荐机构出具了明确的核查意见。2022年年度股东大会审议通过该议案。
公司于2022年4月25日召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十一次会议，审议募集资金结余的金额及形成原因通过了《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行股票募投项目“智能制造系统及高端装备的新建项目”结项并将节余募集资金用
7于永久补充流动资金。结合公司实际经营情况，为提高募集资金使用效率，改善公司资金状况，降低财务费用，公司拟将该项目结项后的节余募集资金永久1501万元补充公司流动资金（实际金额以资金转出当日计算的该项目募集资金剩余金额为准），用于公司日常生产经营活动。待节余募集资金转出及募投项目合同尾款支付完毕之后，公司将办理销户手续，注销相关募集资金账户。
募集资金其他使用情况不适用
8附表2
2022年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表
2023年半年度
单位：万元
募集资金总额93999.82本年度投入募集资金总额26410.10
变更用途的募集资金总额0.00
已累计投入募集资金总额26410.10
变更用途的募集资金总额比例0.00已变更募集资金调整后投截至期末本年度投截至期末累截至期末累计截至期末投项目达到本年度是否达项目可行项目，含承诺投资资总额承诺投入入金额计投入金额投入金额与承入进度预定可使实现的到预计性是否发承诺投资项目部分变总额金额(1)(2)诺投入金额的(%)(4)＝用状态日效益效益生重大变
更（如差额(3)＝(2)/(1)期化
有）(2)-(1)智能换电设备
不适用55500.0055500.0055500.0079.2879.28-55420.720.142024/12不适用否否生产建设项目智能电动化汽车部件智能装
不适用12169.0012169.0012169.0000-12169.000.002024/12不适用否否备生产建设项目
补充流动资金不适用27640.0026330.8226330.8226330.8226330.820100%/不适用否否
合计95309.0093999.8293999.8226410.1026410.1028.10%////
未达到计划进度原因(分具体项目)不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
9募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用
2023年5月19日，公司召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十九次会议审议通过
了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用总额不超过人民币
25000.00万元（包含本数）的部分闲置募集资金暂时补充流动资金，在确保不影响募集资金投资项
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
目建设进度的前提下，并仅用于公司的业务拓展、日常经营等与主营业务相关的生产经营使用，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期归还至募集资金专用账户。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐人国泰君安证券股份有限公司出具了明确的核查意见
2023年4月27日，公司召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十八次会议，审议通过
了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币64000万元（包含本数）的闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单等），使用期限为自董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐人国泰君安证券股份有限公司出具了明确的核查意见。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用募集资金结余的金额及形成原因不适用2023年4月27日，召开第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于新增募投项目实施主体、实施地点并使用募集资金向全资子公司提供无息借款以实施募投项目的募集资金其他使用情况议案》，同意公司新增苏州瀚腾新能源科技有限公司为募投项目实施主体、新增苏州市为实施地点并使用募集资金向全资子公司提供无息借款不超过67669万元以实施募投项目。公司独立董事对上述事项发表了同意意见，国泰君安证券股份有限公司出具了明确的核查意见。
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