*ST金山:华泰联合证券有限责任公司关于沈阳金山能源股份有限公司本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告之专项核查意见

华泰联合证券有限责任公司
关于
沈阳金山能源股份有限公司
本次交易相关内幕知情人买卖股票情况的自查报告
之专项核查意见
根据《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组》《监管规则适用指引——上市类第1号》等文件的规定，华泰联合证券有限责任公司（以下简称“独立财务顾问”、“华泰联合证券”）作为沈阳金山能源股份有限公司（以下简称“金山股份”、“上市公司”）重大资产出售暨关联交易（以下简称“本次交易”或“本次重组”）
的独立财务顾问，对金山股份本次交易相关内幕信息知情人买卖股票的自查报告进行了核查，具体如下：
一、本次交易的内幕信息知情人买卖股票情况自查期间
本次交易的内幕信息知情人的自查期间为：上市公司就首次披露重组事项（2023年04月25日）前6个月（2022年10月25日）至2023年06月27日，
即第八届董事会第十次会议召开之日。
二、本次交易的内幕信息知情人核查范围
本次交易的内幕信息知情人核查范围包括：
（1）上市公司及其董事、监事、高级管理人员及相关知情人员；
（2）交易对方及其董事、监事、高级管理人员及相关知情人员；
（3）上市公司控股股东及其主要负责人及相关知情人员；
（4）标的公司及其主要负责人及相关知情人员；
（5）为本次交易提供服务的相关中介机构及其具体经办人员；（6）前述（1）至（5）项所述自然人的直系亲属，包括配偶、父母、成年子女。
三、本次交易相关人员及相关机构买卖股票的情况根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》以及本次交易的内幕信息知情人签署的
自查报告等文件，在自查期间，核查对象存在买卖上市公司股票的情形具体如下：
（一）自然人买卖金山股份股票情况变更股数结余股数
姓名身份变更日期买入/卖出
（股）（股）天职国际会计师事
2023年4月27日10001000买入
务所（特殊普通合李伟
伙）沈阳分所审计
2023年4月28日-10000卖出
员李政良的父亲
阜新金山2022年12月2日-100900卖出
煤矸石热2022年12月2日-200700卖出电有限公
2022年12月2日-100600卖出
孟焱司党委委
2022年12月2日-200400卖出
员、副总
经理王卫2022年12月2日-200200卖出
东的配偶2022年12月2日-2000卖出
2022年10月28日-50069500卖出
2022年10月28日-2090048600卖出
2022年10月28日-420044400卖出
辽宁华电2022年10月28日-50043900卖出铁岭发电
2022年10月28日-280041100卖出
郝宇有限公司
2022年10月28日-370037400卖出
财务部副
主任2022年10月28日-10037300卖出
2022年10月28日-60036700卖出
2022年10月28日-10036600卖出
2022年10月28日-500031600卖出变更股数结余股数
姓名身份变更日期买入/卖出
（股）（股）
2022年10月28日-10031500卖出
2022年10月28日-100030500卖出
2022年10月28日-150029000卖出
2022年10月28日-20028800卖出
2022年10月28日-50028300卖出
2022年10月28日-170026600卖出
2022年10月28日-50026100卖出
2022年10月28日-30025800卖出
2022年10月28日-50025300卖出
2022年10月28日-253000卖出
2022年10月31日19001900买入
2022年10月31日12003100买入
2022年10月31日2003300买入
2022年10月31日1003400买入
2022年10月31日17005100买入
2022年10月31日7005800买入
2022年10月31日1720023000买入
2022年10月31日1240035400买入
2022年10月31日60036000买入
2022年10月31日220038200买入
2022年10月31日220040400买入
2022年10月31日220042600买入
2022年10月31日220044800买入
2022年10月31日220047000买入
2022年10月31日220049200买入
2022年10月31日80050000买入
2022年11月7日-2440025600卖出
2022年11月7日-10025500卖出
2022年11月7日-10025400卖出
2022年11月7日-30025100卖出
2022年11月7日-10025000卖出
2022年11月7日-220022800卖出变更股数结余股数
姓名身份变更日期买入/卖出
（股）（股）
2022年11月7日-600016800卖出
2022年11月7日-220014600卖出
2022年11月7日-340011200卖出
2022年11月7日-10011100卖出
2022年11月7日-94001700卖出
2022年11月7日-2001500卖出
2022年11月7日-15000卖出
2023年2月1日77007700买入
2023年2月1日230010000买入
2023年3月13日4000050000买入
2023年3月13日1790067900买入
2023年3月13日10068000买入
2023年3月13日10068100买入
2023年3月13日30068400买入
2023年3月13日790076300买入
2023年3月13日380080100买入
2023年3月13日110081200买入
2023年3月13日10081300买入
2023年3月13日400085300买入
2023年3月13日50085800买入
2023年3月13日100086800买入
2023年3月13日80087600买入
2023年3月13日100088600买入
2023年3月13日200090600买入
2023年3月13日40091000买入
2023年3月13日9000100000买入
2023年3月14日15900115900买入
2023年3月14日11800127700买入
2023年3月14日1600129300买入
2023年3月14日49900179200买入
2023年3月14日20800200000买入
2023年3月30日3700203700买入变更股数结余股数
姓名身份变更日期买入/卖出
（股）（股）
2023年3月30日2400206100买入
2023年3月30日18300224400买入
2023年3月30日8000232400买入
2023年3月30日900233300买入
2023年3月30日8600241900买入
2023年3月30日600242500买入
2023年3月30日600243100买入
2023年3月30日3800246900买入
2023年3月30日1500248400买入
2023年3月30日100248500买入
2023年3月30日100248600买入
2023年3月30日1400250000买入
2023年3月30日49800299800买入
2023年3月30日100299900买入
2023年3月30日100300000买入
2023年3月31日4700304700买入
2023年3月31日45000349700买入
2023年3月31日300350000买入
2023年4月4日3300353300买入
2023年4月4日39000392300买入
2023年4月4日7700400000买入
2023年4月11日19600419600买入
2023年4月11日200419800买入
2023年4月11日300420100买入
2023年4月11日100420200买入
2023年4月11日100420300买入
2023年4月11日1800422100买入
2023年4月11日200422300买入
2023年4月11日200422500买入
2023年4月11日2000424500买入
2023年4月11日10000434500买入
2023年4月11日2200436700买入变更股数结余股数
姓名身份变更日期买入/卖出
（股）（股）
2023年4月11日13300450000买入
2023年4月20日3500453500买入
2023年4月20日21900475400买入
2023年4月20日3100478500买入
2023年4月20日5300483800买入
2023年4月20日16200500000买入
2023年4月20日50000550000买入
2023年4月24日50000600000买入
2023年4月25日42700642700买入
2023年4月25日4200646900买入
2023年4月25日3100650000买入
2023年4月26日50000700000买入
辽宁华电
2023年6月21日52005200买入
检修工程曹晓杰有限公司预算管理2023年6月21日38009000买入员
1、根据李伟出具的《承诺函》，李伟承诺：
“本人上述买卖金山股份股票的行为，系本人根据证券市场业已公开的信息并基于个人判断而独立做出的投资决策和投资行为，不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。若本人上述买卖行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件，本人自愿配合证券主管机关及金山股份的有关要求，并承担由此引起的全部法律责任。”
2、根据李政良出具的《承诺函》，李政良承诺：
“对于本次重组相关事项，除已公开披露的信息外，本人严格按照有关法律、行政法规及规范性法律文件的规定履行保密义务，并未向李伟透露本次重组的内幕信息，亦未以明示或暗示的方式向其作出买卖金山股份股票的指示。李伟上述买卖金山股份股票的行为，系根据证券市场业已公开的信息并基于个人判断而独立做出的投资决策和投资行为，不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。”3、根据孟焱出具的《承诺函》，孟焱承诺：
“本人上述买卖金山股份股票的行为，系本人根据证券市场业已公开的信息并基于个人判断而独立做出的投资决策和投资行为，不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。若本人上述买卖行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件，本人自愿配合证券主管机关及金山股份的有关要求，并承担由此引起的全部法律责任。”
4、根据王卫东出具的《承诺函》，王卫东承诺：
“对于本次重组相关事项，除已公开披露的信息外，本人严格按照有关法律、行政法规及规范性法律文件的规定履行保密义务，并未向孟焱透露本次重组的内幕信息，亦未以明示或暗示的方式向其作出买卖金山股份股票的指示。孟焱上述买卖金山股份股票的行为，系根据证券市场业已公开的信息并基于个人判断而独立做出的投资决策和投资行为，不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。”
5、根据郝宇出具的《承诺函》，郝宇承诺：
“本人上述买卖金山股份股票的行为，系本人根据证券市场业已公开的信息并基于个人判断而独立做出的投资决策和投资行为，不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。若本人上述买卖行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件，本人自愿配合证券主管机关及金山股份的有关要求，并承担由此引起的全部法律责任。”
6、根据曹晓杰出具的《承诺函》，曹晓杰承诺：
“本人上述买卖金山股份股票的行为，不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。若本人上述买卖行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件，本人自愿配合证券主管机关及金山股份的有关要求，并承担由此引起的全部法律责任。”
（二）相关机构买卖金山股份股票情况
在自查期间内，本次交易核查范围内的相关机构不存在买卖金山股份股票的情况。
三、独立财务顾问核查意见
根据本次交易内幕信息知情人出具的自查报告、中国证券登记结算有限责任
公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》、相关自然人出具的承诺函等文件，并经本独立财务顾问对相关自然人的访谈，本独立财务顾问认为：未发现上述自然人在自查期间买卖金山股份股票的行为属于内幕交易的直接证据，上述买卖股票行为对本次交易不构成实质性法律障碍；除上述情况外，本次交易核查范围内的其他内幕信息知情人在自查期间不存在买卖金山股份股票的情况。
（以下无正文）（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于沈阳金山能源股份有限公司本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告之专项核查意见》之签署
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