晋西车轴:晋西车轴2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

证券代码：600495证券简称：晋西车轴公告编号：临2023-040
晋西车轴股份有限公司2023年半年度
募集资金存放与使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》的相关规定，晋西车轴股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）就截至2023年6月30日止的募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间经中国证券监督管理委员会《关于核准晋西车轴股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2013〕803号）核准，本公司于2013年8月以非公开发行股票的方式向包括晋西工业集团有限责任公司在内的七名特定投资者发行人民币普通股（A 股）
11727.27万股，每股面值1.00元，每股发行价11.00元，募集资金总额为人民币
129000.00万元，扣除主承销商发行费用2680.00万元后的募集资金金额126320.00万元（含应付未付的审计费、律师费及发行费等）已于2013年8月7日全部到账，并经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具瑞华验字〔2013〕第 218A0002 号验资报告。扣除审计费、律师费等费用后，该次募集资金实际净额126113.70万元。
（二）募集资金以前年度使用金额
截至2022年12月31日，本公司已累计使用募集资金72986.67万元投入募投项目，未使用募集资金76442.92万元（含利息收入、现金管理收益净额和股权转让收益
23240.39万元，未置换转入公司基本户账户的募集资金发行费用75.50万元）其中：使
用闲置募集资金暂时补充流动资金0.00万元，募集资金账户余额24442.92万元，现金管理产品余额52000.00万元。
（三）募集资金本年度使用金额及年末余额
2023年1-6月本公司使用募集资金15.28万元投入募投项目，2023年1-6月度收到
银行存款利息收入、现金管理收益扣除银行手续费等的净额为921.74万元。截至2023年
6月30日，本公司已累计使用募集资金73001.95万元投入募投项目，未使用募集资金
77349.38万元，其中：使用闲置资金暂时补充流动资金0.00万元，募集资金账户余额
164349.38万元，现金管理产品余额13000.00万元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况为规范公司募集资金的管理和使用行为，保护投资者的权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上市公司募集资金管理办法》（2013年修订）等相关规定和要求，结合本公司实际情况，公司于2013年4月修订了《募集资金管理办法》，经公司2013年第一次临时股东大会审议通过；2018年4月进行了再次修订，并经公司2017年年度股东大会审议通过。
根据《募集资金管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，募集资金专户分别为中国银行山西省分行营业部141725939566、交通银行太原河西支行
141000685018160213050、中信银行太原分行营业部7261110182100068506，并对募集资
金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。本公司已于2013年与国泰君安及中国银行股份有限公司山西省分行、交通银行股份有限公司山西省分行、中信银行股份有限公司太原分行分别签订了《晋西车轴股份有限公司非公开发行 A股股票募集资金专户存储三方监管协议》；2018年与上述协议相关方签署了《募集资金专户存储三方监管协议之补充协议》。上述监管协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至 2023年 6月 30 日，《晋西车轴股份有限公司非公开发行 A股股票募集资金专户存储三方监管协议》均得到了切实有效的履行。
鉴于轨道交通及高端装备制造基地建设项目（一期）实施主体为本公司子公司晋西装
备制造有限责任公司，为便于核算，本公司以对子公司投资的形式将34000.00万元募集资金转入其开立的募集资金专户。2013年，晋西装备制造有限责任公司、本公司、国泰君安与交通银行山西省分行签订了《晋西车轴股份有限公司非公开发行 A股股票募集资金专户存储四方监管协议》；2018年与上述协议相关方签署了《募集资金专户存储四方监管协议之补充协议》。上述监管协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。2021年3月29日，公司召开第六届董事会第二十四次会议和第六届监事会第二十一次会议，审议通过《关于注销部分募集资金专户的议案》，公司已于2021年6月注销晋西装备制造有限责任公司开立的募集资金专户，与其对应的《募集资金四方监管协议》及补充协议相应终止。
（二）募集资金专户存储情况
1、截至2023年6月30日，募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元开户银行银行账号余额
中国银行山西省分行营业部141725939566437499647.80交通银行太原河西支行141000685018160213050
中信银行太原分行营业部7261110182100068506205994118.75
2交通银行山西省分行营业部141000685018160213126
合计643493766.55
注：交通银行太原河西支行141000685018160213050已于2013年12月销户；交通银行山西省分行营业部141000685018160213126已于2021年6月销户。
2、截至2023年6月30日，现金管理产品余额具体情况如下：
单位：人民币元购买机构产品名称开始日到期日金额
中信银行太原分行营业部 C23WS0103 2023/3/30 2023/7/3 130000000.00
合计130000000.00
3三、本年度募集资金实际使用情况
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额129000.00本年度投入募集资金总额15.28
变更用途的募集资金总额32113.70
已累计投入募集资金总额73001.95
变更用途的募集资金总额比例24.89%截至期末累已变更项目达项目可截至期计投入金额截至期末本年项目，含本年度截至期末到预定是否达行性是承诺投资募集资金承调整后投资末承诺与承诺投入投入进度度实部分变投入金累计投入可使用到预计否发生
项目诺投资总额总额投入金金额的差额（%）(4)现的
更（如额金额(2)状态日效益重大变
额(1)(3)＝＝(2)/(1)效益
有）期化
(2)-(1)
马钢-晋
2014年
西轮轴项是35000.0032113.70未承诺是（注1）目轨道交通及高端装部分调
备制造基84000.0084000.00未承诺15.2863001.95否整（注2）地建设项
目（一期）补充流动
否10000.0010000.00未承诺10000.00否资金
合计—129000.00126113.7015.2873001.95————
未达到计划进度原因（分具体募投项目）无
注1：马钢-晋西轮轴项目的实施主体为控股子公司马鞍山马钢晋西轨道交通装备有限公项目可行性发生重大变化的情况说明司（以下简称“马晋公司”）。因为市场情况发生变化，公司直接为中国中车提供各型
4号高铁动车轴并实现装车运行，更有利于加快高铁动车轴国产化步伐以及依托中国中车
的资源打入并开拓国际高铁市场，因此公司终止实施马钢-晋西轮轴项目。2015年3月13日，公司第四届董事会第四十二次会议和第四届监事会第三十三次会议审议通过《关于转让控股子公司股权的议案》，同意公司以公开挂牌转让的方式转让马晋公司50%股权（详见临2015-008号公告），2015年3月30日，公司2015年第一次临时股东大会审议通过上述股权转让事项，2015年5月29日，马钢股份以挂牌价格竞得马晋公司50%股权，北京产权交易所出具了《产权交易凭证》（详见临2015-031号公告）。
募集资金投资项目先期投入及置换情况无用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无
报告期内，公司对闲置募集资金进行现金管理履行了必要的决策程序。公司第六届董事会第三十三次会议和第六届监事会第二十五次会议通过的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》于2023年1月13日到期，公司于2023年1月13日召开第七届董事会第九次会议和第七届监事会第七次会议，审议通过使用最高额度不超过人民币对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
76400万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理事项。
报告期内，公司通过购买中国银行、中信银行的现金管理产品，累计收到现金管理产品收益921.74万元。报告期内到期的现金管理产品本金及收益已全部收回，并转至公司募集资金专户。截至2023年6月30日，现金管理产品余额为13000.00万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无募集资金结余的金额及形成原因无
本公司募集资金2013-2023年6月投入总额为73132.75万元，其中73001.95万元投募集资金其他使用情况
入募集资金项目，130.80万元支付发行费用。
注2：轨道交通及高端装备制造基地建设项目可行性研究报告编制时的基础依据为2012年的市场环境和公司经营目标。募集资金到位以后，铁路装备制造行业的国内外市场均发生较大变化；原铁道部改制成为铁路总公司，中国南车、中国北车重组为中国中车，行业格局发生重大变化。为适应市场需求，更有效地利用好募集资金，避免项目建成后形成新的产能过剩，公司决定对此项目部分实施内容进行调整，压减部分产能，缓建二期工程。2017年5月23日，公司第五届董事会第二十四次会议和第五届监事会第二十次会议审议通过相关议案，同意将“《轨道交通及高端装备制造基地建设项目（一期）》”部分实施内容进行调整（详见临2017-031号公告），2017年6月13日，公司2016年年度股东大会审议通过上述调整事项。
5四、变更募投项目的资金使用情况
变更募集资金投资项目情况表
单位：人民币万元截至期末项目达到是否变更后的项变更后项目本年度实
计划累计实际累计投投资进度（%）预定可使本年度实达到目可行性是变更后的项目对应的原项目拟投入募集际投入金
投资金额入金额(2)(3)=(2)/(1)用状态日现的效益预计否发生重大资金总额额
(1)期效益变化
暂无马钢-晋西轮轴项目
合计-----
马钢晋西轮轴项目实施主体马晋公司，成立时拟依托晋西轴和马钢轮的专业化优势，走高铁轮对国产化道路。鉴于2014年5月，马钢股份收购法国瓦顿公司并对其铁路产品业务板块进行了战略调整；中国北车和中国南车即将重组为中国中车，后续中国中车下属的4家客车生产厂逐步加强了高铁轮对组装能力的建设与控制，公司所从事的高铁动车轴国产化项目已进入装车运行阶段，并在通过技术评审的基础上实现了对中国中车下属两个企业的小批量供货。依据当时市场格局，直接为中国中车提供各型号高铁动车轴并实现装车运行，更有利于加快高铁动车轴国产化步变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体伐以及依托中国中车的资源打入并开拓国际高铁市场。由于公司对该控股子公司的募投项目）投资资金来源于募集资金，因此，从向投资者负责以及投资方向服从于公司战略发展和市场需求的角度考虑，为避免投资风险，公司决定转让马晋公司50%股权，本次交易完成后，公司将不再投资并管控实施马钢-晋西轮轴项目。
2015年3月30日，《晋西车轴股份有限公司2015年第一次临时股东大会决议公告》（临2015-021号）对该事项进行了公告。2015年6月2日，与募集资金投入相对应的股权转让款8710.55万元转回到公司募集资金专户。原计划投资马钢-晋西轮轴项目的募集资金32113.70万元，待公司论证并确认新的投资项目后履行募集资金变更程序。
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目）无变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明无
6五、募集资金使用及披露中存在的问题
已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，不存在募集资金存放、使用及管理违规的情形。
晋西车轴股份有限公司
2023年8月11日
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