三孚新科:截至2023年6月30日前次募集资金使用情况报告

广州三孚新材料科技股份有限公司
截至2023年6月30日前次募集资金使用情况报告
广州三孚新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事
会根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第7号》以及《广州三孚新材料科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）等的相关规定，结合公司实际情况，公司董事会就截至2023年
6月30日前次募集资金使用情况作如下专项报告：
一、前次募集资金基本情况根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广州三孚新材料科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1228号）和《广州三孚新材料科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》（以下简称“《招股说明书》”），公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A）股2304.6377万股（每股面值人民币1元），发行价格为11.03元/股，本次发行募集资金总额为254201538.31元，扣除发行费用51342622.64元（不含增值税）后，实际募集资金净额为202858915.67元。上述资金到位情况经华兴会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于2021年5月18日出具华兴验字[2021]21000200193号《广州三孚新材料科技股份有限公司验资报告》。
募集资金到账后，公司对募集资金进行了专户存储，并分别与保荐机构、存放募集资金的银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
二、前次募集资金投资项目拟投入募集资金金额调整情况由于本次公开发行股票实际募集资金净额20285.89万元少于《招股说明书》中募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）拟投入募集资金金额26000.00万元，为保障募集资金投资项目的顺利实施，根据实际募集资金净额，结合募投项目的实际情况，公司于2021年6月10日召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第六次会议，分别审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，同意公司根据首次公开发行股票实际募集资金净额，结合
3募集资金投资项目的实际情况，在不改变募集资金用途的情况下，对募投项目投
入募集资金金额进行相应调整，调整情况如下：
金额单位：人民币万元项目名称投资总额调整前拟投入募集资金调整后拟投入募集资金替代氰化电镀的高密度
铜电镀循环经济关键技9555.009555.009555.00术产业化示范项目
补充流动资金16445.0016445.0010730.89
合计26000.0026000.0020285.89
三、前次募集资金的管理情况
（一）前次募集资金的管理情况为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的合法权益，公司依照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对公司募集资金的存放及使用情况的监管等方面做出了具体明确的规定。
根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金进行了专户存储，并分别与保荐机构、存放募集资金的银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，公司签署的《募集资金专户存储三方监管协议》与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》无存在重大差异。本公司均严格按照《募集资金管理制度》《募集资金专户存储三方监管协议》等的规定存放和使用募集资金。
（二）前次募集资金专户存储情况
截至2023年6月30日，募集资金具体存放情况如下：
单位：元
2023年6
开户银行银行账号账户性质初始存放金额月30日余额
招商银行股份有限120907422110858非预算单95550000.000.00
42023年6
开户银行银行账号账户性质初始存放金额月30日余额公司广州开发区支位专用存行款账户中国建设银行股份非预算单
有限公司广州经济44050147100100000133位专用存107308915.670.00技术开发区支行款账户
合计202858915.670.00公司于中国建设银行股份有限公司广州经济技术开发区支行开立的账号为
44050147100100000133的募集资金专户初始存放金额系扣除支付发行费用后的金额。该账户存放的募集资金于2022年12月29日使用完毕并销户。
公司于招商银行股份有限公司广州开发区支行开立的账号为
120907422110858的募集资金专户存放的募集资金，前次募集资金投资项目已结项后，公司将节余资金余额8126897.68元用于永久补充流动资金2023年6月30日账户余额为0.00元，并于2023年7月7日销户。
四、前次募集资金的实际使用情况
（一）前次募集资金使用情况
截至2023年6月30日，公司累计使用募集资金人民币195734306.07元投入募投项目，节余募集资金永久补充流动资金8126897.68元，募集资金专项账户手续费支出6806.18元，募集资金专项账户利息收入1009094.26元，截至2023年6月30日，募集资金账户余额为0.00元。募投项目的资金使用情况详见“《前次募集资金使用情况对照表》”（附件1）。
（二）前次募集资金投资项目先期投入及置换情况
2021年6月10日，公司召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第六次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》均同意公司使用募集资金置换以自筹资金预先投
入募集资金投资项目的款项为人民币36978973.11元，以自筹资金支付的发行费用4334132.09元，公司以募集资金置换上述预先投入及已支付资金合计共
41313105.20元。截至2021年12月31日，前述募集资金置换己实施完成。
5华兴会计师事务所（特殊普通合伙）针对上述以自筹资金预先投入募投项目的情况出具了华兴专字[2021]21000200225号《关于广州三孚新材料科技股份有限公司以募集资金置换自筹资金预先投入募投项目和已支付发行费用的鉴证报告》。民生证券股份有限公司已对上述事项进行了核查并出具了《民生证券股份有限公司关于广州三孚新材料科技股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的核查意见》。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021年6月30日，公司召开了第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第七次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，均同意公司在确保募集资金投资项目正常进行及保证募集资金安全的前提下，使用不超过人民币8000.00万元（含本数）的部分闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。截至2022年6月14日，公司已将上述临时补充流动资金的闲置募集资金全部归还至募集资金专用账户。
2022年6月17日，公司召开了第三届董事会第三十三次会议、第三届监事会第二十一次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，均同意公司在确保募集资金投资项目正常进行及保证募集资金安全的前提下，使用不超过人民币3500.00万元（含本数）的部分闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。截至2022年12月31日，公司已将上述临时补充流动资金的闲置募集资金全部归还至募集资金专用账户。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2021年6月10日，公司召开了第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第六次会议，分别审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，均同意公司在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的前提下，使用额度不超过人民币15000万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的且满足保本要求的理财产品或存款类产品，使用期限为董事会审议通过后12个月内，在前
6述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。
2022年6月17日，公司召开了第三届董事会第三十三次会议、第三届监事会第二十一次会议，分别审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，均同意公司在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的前提下，使用额度不超过人民币6000.00万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的且满足保本要求的理财产品或存款类产品，使用期限为董事会审议通过之日起12个月内，在不超过上述额度及期限范围内，资金可循环滚动使用。
公司与招商银行股份有限公司广州开发区支行签订《对公智能通知存款开办申请书》，约定120907422110858账户按照“对公智能通知存款”方式计息。截至2023年6月30日，本息结余0.00元。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
五、募集资金使用的其他情况
（一）部分募投项目延期的情况
2022年4月15日，公司召开了第三届董事会第二十九次会议、第三届监事
会第十七次会议，分别审议通过《关于部分募投项目延期的议案》，决定将募投
项目中“替代氰化电镀的高密度铜电镀循环经济关键技术产业化示范项目”的达到预定可使用状态日期调整至2022年下半年。独立董事对本事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构民生证券股份有限公司对本事项出具了无异议的核查意见。
2022年12月26日，公司召开了第三届董事会第四十五次会议、第三届监
事会第二十七次会议，分别审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，决定将募投项目中“替代氰化电镀的高密度铜电镀循环经济关键技术产业化示范项
7目”的达到预定可使用状态日期调整至2023年6月30日。独立董事对本事项发
表了明确同意的独立意见，保荐机构民生证券股份有限公司对本事项出具了无异议的核查意见。
（二）募投项目部分设备的调整情况
2022年12月26日，公司召开了第三届董事会第四十五次会议、第三届监
事会第二十七次会议，分别审议通过了《关于调整募投项目部分设备的议案》，同意公司在不改变募集资金投资项目实施主体、投资内容、投资总额、拟投入的募集资金金额及实施方式的前提下，对公司“替代氰化电镀的高密度铜电镀循环经济关键技术产业化示范项目”中“设备及技术投资”的部分研发设备类别和
数量进行调整，公司独立董事对本事项发表了明确同意的独立意见。
六、前次募集资金投资顶目实现效益情况截至2023年6月30日，前次募集资金投资顶目实现效益情况参见“前次募集资金投资顶目实现效益情况对照表”（见附件2）。
七、前次募集资金用于认购股份的资产运行情况公司前次募集资金不存在用于认购股份的情况。
八、前次募集资金结余及节余募集资金使用情况
截至2023年6月30日，鉴于公司首次公开发行募集资金投资项目即前次募集资金投资项目已结项，为提高资金使用效率并结合公司实际经营情况，根据募集资金管理和使用的监管要求，公司将前次募集资金投资项目节余募集资金余额人民币8126897.68元(含募集资金利息收入扣减手续费净额)用于永久补充流动资金，相关募集资金专户已于2023年6月30日使用完毕。
根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》
的相关规定，节余募集资金（包括利息收入）低于1000万的，可以免于董事会审议，但公司应当在年度报告中披露相关募集资金的使用情况。
九、前次募集资金使用情况的信息披露对照情况公司已将上述前次募集资金的实际使用情况与公司其他信息披露文件中所
8披露的有关内容进行逐项对照，实际使用情况与披露的相关内容一致。
十、结论
公司董事会认为，截至2023年6月30日，前次募集资金均已足额到位，公司已按集资金规定用途使用了前次募集资金，对前次募集资金的投向和进展情况如实按照证监会《监管规则适用指号——发行类第7号》履行了披露义务，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
广州三孚新材料科技股份有限公司董事会
2023年8月11日
9附件1：
前次募集资金使用情况对照表
编制单位：广州三孚新材料科技股份有限公司单位：人民币万元
募集资金总额25420.15已累计使用募集资金总额19573.23
各年度/期间使用募集资金总额变更用途的募集资金总额不适用
2021年度10880.94
2022年度8077.37
变更用途的募集资金总额比例（%）不适用
2023年1-6月614.92
投资项目募集资金投资总额截止日募集资金累计投资额实际投资金序募集前承诺募集后承诺实际投资金募集前承诺募集后承诺实际投资金额与募集后截止日项目承诺投资项目实际投资项目号投资金额投资金额额投资金额投资金额额承诺投资金完工程度额的差额替代氰化电镀替代氰化电镀的高密度铜电的高密度铜电
1镀循环经济关镀循环经济关9555.009555.008837.039555.009555.008837.03-717.97100%
键技术产业化键技术产业化示范项目示范项目
2补充流动资金补充流动资金16445.0010730.8910736.2016445.0010730.8910736.205.31100%
合
--26000.0020285.8919573.2326000.0020285.8919573.23-712.66-计
注：“实际投入募集资金总额”包括募集资金到账后“实际投入金额”及实际已置换先期投入金额。
10附件2：
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
编制单位：广州三孚新材料科技股份有限公司单位：人民币万元截至2023年6是否达到预实际投资项目月30日投资最近三年实际效益截止日累计承诺效益计效益项目累计产能实现效益（注1）
序号项目名称利用率2021年度2022年度2023年1-6月替代氰化电镀的高密度铜电镀循环经济关
1不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用
键技术产业化示范项目
2补充流动资金不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用
注1:“替代氰化电镀的高密度铜电镀循环经济关键技术产业化示范项目”及“补充流动资金”无承诺效益，无法单独核算实际效益。
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