澳华内镜:关于公司2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：688212证券简称：澳华内镜公告编号：2023-043
上海澳华内镜股份有限公司
关于公司2023年半年度募集资金存放与使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3139号文《关于同意上海澳华内镜股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，本公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）3334.00万股，每股发行价为22.50元，应募集资金总额为人民币75015.00万元，根据有关规定扣除发行费用9097.20万元后，实际募集资金金额为65917.80万元。由于存在尚未支付的发行费用，公司实际收到募集资金金额为69139.73万元，该募集资金已于
2021年11月到账。上述资金到账情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）信会师报字
[2021]第ZA15787号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
2023年1-6月，公司募集资金使用情况为：（1）2023年1-6月直接投入募集资金项目
8284.46万元；（2）截至2023年6月对闲置募集资金进行现金管理的金额合计为32100.00万元；（3）2023年1-6月募集资金专用账户理财及利息收入280.86万元，支付手续费0.36万元，募集资金利息收入扣除手续费净额为280.50万元。募集资金专户2023年06月30日余额合计为10328.30万元。具体情况如下：
金额单位：人民币万元项目金额
2022年12年31日实际募集资金余额10432.26
加：截至2022年12月31日对闲置募集资金进行现金管理金
40000.00
额
减：2023年1-6月直接投入募投项目总额8284.46加：2023年1-6月募集资金利息收入扣除手续费净额280.50
减：截至2023年6月对闲置募集资金进行现金管理的金额32100.00
截至2023年06月30日募集资金余额10328.30
注：截至2023年6月对闲置募集资金进行现金管理的余额为32100.00万元，其中，
21000.00万元用于购买银行可转让大额存单，6000.00万元用于购买收益凭证，5100.00万元用于购买银行结构性存款。具体详见下文“（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”。
二、募集资金管理情况根据有关法律法规及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
2021年11月1日，本公司与招商银行股份有限公司上海闵行支行（以下简称“招商银行上海闵行支行”）和中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）签署《募集资金专户存储三方监管协议》，在招商银行上海闵行支行开设募集资金专项账户（账号：121912801210166）。三方监管协议与证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方
监管协议的履行不存在问题。
2021年11月1日，本公司与招商银行股份有限公司上海分行（以下简称“招商银行上海分行”）和中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）签署《募集资金专户存储三方监管协议》，在招商银行上海分行开设募集资金专项账户（账号：121912801210806）。
三方监管协议与证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2021年11月1日，本公司与实施募投项目的子公司北京双翼麒电子有限公司、中信银
行股份有限公司上海分行（以下简称“中信银行上海分行”）和中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）签署《募集资金专户存储四方监管协议》，在中信银行上海分行开设募集资金专项账户（账号：8110201013601384338）。监管协议与证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
2021年11月1日，本公司与实施募投项目的子公司澳华医疗科技（常州）有限责任公司、上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行（以下简称“浦发银行张江支行”）和
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）签署《募集资金专户存储四方监管协议》，在浦发银行张江支行开设募集资金专项账户（账号：97160078801900003582）。监管协议与证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。公司2022年第四次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体、实施地点及实施方式的议案》，该账户于2023年3月13号完成销户。具体内容详见公司于2022年9月14日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海澳华内镜股份有限公司关于变更部分募集资金投资项目实施主体、实施地点及实施方式的公告》（2022-036）。
2022年10月25日，本公司与上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行（以下简称“浦发银行张江支行”）和中信证券签署《募集资金专户存储三方监管协议》，在浦发银行张江支行开设募集资金专项账户（账号：97160078801100004249）。监管协议与证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
2023年03月31日，本公司与温州银行股份有限公司上海徐汇支行（以下简称“温州银行上海徐汇支行”）和中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）签署《募集资金专户存储三方监管协议》，在温州银行上海徐汇支行开设募集资金专项账户（账号：905030120190006411）。监管协议与证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议
的履行不存在问题。
2023年03月31日，本公司与无锡祺久精密医疗器械有限公司、温州银行股份有限公司
上海徐汇支行（以下简称“温州银行上海徐汇支行”）和中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）签署《募集资金专户存储四方监管协议》，在温州银行上海徐汇支行开设募集资金专项账户（账号：905030120190006403）。监管协议与证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
截至2023年06月30日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元银行名称账户名称银行帐号存款余额招商银行股份有限公司上上海澳华内镜股份有
121912801210166943.90
海闵行支行限公司招商银行股份有限公司上上海澳华内镜股份有
1219128012108061739.74
海分行限公司中信银行股份有限公司上北京双翼麒电子有限
81102010136013843381606.34
海分行公司银行名称账户名称银行帐号存款余额上海浦东发展银行股份有上海澳华内镜股份有
971600788011000042493286.41
限公司张江科技支行限公司温州银行股份有限公司上无锡祺久精密医疗器械有限公司905030120190006403
461.21
海徐汇支行温州银行股份有限公司上上海澳华内镜股份有
9050301201900064112290.70
海徐汇支行限公司
合计10328.30
三、2023年半年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截止2023年6月30日止，公司募集资金投资项目的资金具体使用情况详见附表1：
募集资金使用情况对照表（2023年1-6月）。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2023年上半年度，本公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况公司于2022年12月21日以现场及通讯相结合的方式召开公司第一届董事会第二十一次会议、第一届监事会第十九次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金与自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资、不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用不超过人民币40000万元人民币（含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品（包括但不限于定制化活期存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款、收益凭证等）。上述使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。
截至2023年06月30日，公司尚未赎回/到期的结构性存款、收益凭证、大额存单等合计为人民币32100.00万元，具体情况如下：
银行名称产品名称存款方式金额（人民币元）到期日上海浦东发展银浦发上海分行专属2021
行股份有限公司年第1732期单位大额存大额存单80000000.00可随时转让张江科技支行单上海浦东发展银浦发上海分行专属2022
行股份有限公司年第0058期单位大额存大额存单120000000.00可随时转让张江科技支行单
中信证券股份有信智安盈系列【1264】
结构性存款30000000.002024/4/25限公司期收益凭证产品招商银行股份有招商银行单位大额存单
限公司上海闵行大额存单10000000.00可随时转让
2022年第101期
支行
中信证券股份有信智安盈系列【1210】
结构性存款20000000.002024/3/28限公司期收益凭证
中信证券股份有信智安盈系列【878】
结构性存款10000000.002023/9/20限公司期收益凭证上海浦东发展银
公司稳利23JG3143期(3
行股份有限公司结构性存款30000000.002023/7/3月特供)张江科技支行上海浦东发展银
公司稳利23JG3262期(3
行股份有限公司结构性存款6000000.002023/8/31
个月看涨)张江科技支行上海浦东发展银
公司稳利23JG3305期
行股份有限公司结构性存款15000000.002023/9/15
(礼财日专享)张江科技支行
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至2023年06月30日，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至2023年06月30日，公司不存在以超募资金用于在建项目及新项目的情况。
（七）节余募集资金使用情况
因募投项目实施尚未完毕，报告期内公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
截至2023年6月30日，公司无募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况2023年3月7日，公司召开第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于增加部分募集资金投资项目实施主体、实施地点及调整内部投资结构的议案》，为进一步提高募集资金使用效率，公司在原募投项目实施主体的基础上，增加母公司上海澳华内镜股份有限公司及其全资子公司无锡祺久精密医疗器械有限公司为募
投项目“研发中心建设项目”的实施主体并对应增加实施地点，同时对其内部投资结构进行调整优化。
报告期内，变更募集资金投资项目的资金使用情况详见附表2：变更募集资金投资项目情况表（2023年1-6月）。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
特此公告。
上海澳华内镜股份有限公司董事会
2023年8月15日附表1：
募集资金使用情况对照表
（2023年1-6月）
单位：万元
募集资金总额65917.80本年度投入募集资金总额8284.46
变更用途的募集资金总额—
已累计投入募集资金总额24446.84
变更用途的募集资金总额比例—已变更项截至期末累计项目可行
承诺投资目，含部募集资金截至期末承截至期末累投入金额与承截至期末投入进调整后投资项目达到预定可本年度实现的是否达到预性是否发
项目分变更承诺投资诺投入金额本年度投入金额计投入金额诺投入金额的度(%)(4)＝总额使用状态日期效益计效益生重大变（如有）总额(1)(2)差额(3)＝(2)-(2)/(1)化
(1)医用内窥镜生产基
是37500.0037500.0037500.004650.184650.18-32849.8312.40—不适用不适用不适用地建设项目研发中心
是10000.0010000.0010000.002468.734894.09-5105.9148.94—不适用不适用不适用建设项目营销网络
否4500.004500.004500.001165.552902.58-1597.4264.50—不适用不适用不适用建设项目补充流动
否12000.0012000.0012000.00—12000.00—100.00—不适用不适用不适用资金合计
—64000.0064000.0064000.008284.4624446.85-39553.16—————
未达到计划进度原因(分具体项目)不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用公司于2022年12月21日召开第一届董事会第二十一次会议、第一届监事会第十九次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金与自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况前提下，公司及全资子公司拟使用不超过40000万元（含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品（包括但不限于定制化活期存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款、收益凭证等），该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。公司独立董事就该事项发表了明确同意的独立意见，公司监事会就该事项发表了明确同意的意见，保荐机构出具了核查意见。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用
截至2023年06月30日止，募集资金专户余额合计为42428.30万元（含理财金额32100.00万元），结余原因系项目募集资金结余的金额及形成原因正在建设中。
募集资金其他使用情况不适用附表2：
变更募集资金投资项目情况表
（2023年1-6月）
单位：万元变更后项目拟截至期末计划投资项目达到预定对应的原项本年度实际实际累计投入本年度实现的是否达到预计效变更后的项目可行性是
变更后的项目投入募集资金累计投资金额进度(%)可使用状态日
目投入金额金额(2)效益益否发生重大变化
总额(1)(3)=(2)/(1)期研发中心建设
10000.0010000.002468.734894.0948.94—不适用不适用不适用
项目
合计—10000.0010000.002468.734894.09—————2023年3月7日，公司召开第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于增加部分募集资金投资项目实施主体、实施地点及调整内部投资结构的议案》，为进一步提高募集资金使用效率，公司在原募投项目实施主体的基础上，增加母公变更原因、决策程序及信息披露情况说明
司上海澳华内镜股份有限公司及其全资子公司无锡祺久精密医疗器械有限公司为募投项目“研发中心建设项目”的实施主体并对应
(分具体募投项目)增加实施地点，同时对其内部投资结构进行调整优化。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海澳华内镜股份有限公司关于增加部分募集资金投资项目实施主体、实施地点及调整内部投资结构的公告》（2023-012）。
未达到计划进度的情况和原因(分具体募投不适用
项目)变更后的项目可行性发生重大变化的情况不适用说明