华灿光电:关于公司2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

华灿光电股份有限公司关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
证券代码：300323证券简称：华灿光电公告编号：2023-086
华灿光电股份有限公司
关于公司2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及
《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的规定，华灿光电股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）将2023年半年度募集资金存放与使用情况报告
如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会于2020年10月14日签发的证监许可[2020]2575号文
《关于同意华灿光电股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》，本公司获准向特定对象发行人民币普通股148075024股，每股发行价格为人民币10.13元，股款以货币缴足，募集资金总额人民币1499999993.12元，扣除承销及保荐费用（不含税）、发行登记费（不含税）以及其他发行费用（不含税）共计人民币17088919.96元后，净募集资金共计人民币1482911073.16元。本次募集资金已由本次向特定对象发行的主承销商华泰联合证券有限责任公司于2020年12月3日划转至公司指定的募集资金专用账户，且已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具容诚验字[2020]518Z0065号验资报告。以下称本次募集资金为“2020年向特定对象发行股份募集资金”。
（二）以前年度已使用金额情况
截至2022年12月31日，公司累计使用募集资金118975.31万元，累计收到结算银行利息收入326.90万元，累计收到理财收益356.00万元，募集资金临时补充流动资金
20000.00万元，募集资金专户余额为9953.07万元。
（三）本年度使用金额及当期余额本报告期内，公司募集资金直接投入募投项目3956.61万元（其中：项目支出
3956.10万元，银行手续费支出0.51万元）。截至2023年6月30日，公司累计使用募集资
金122931.92万元，累计收到结算银行利息收入384.52万元，累计收到理财收益356.00万元，募集资金临时补充流动资金20000.00万元，募集资金专户余额为6054.08万元。
1华灿光电股份有限公司关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
二、2023年半年度募集资金的实际使用情况
1、“2020年向特定对象发行股份募集资金”管理情况公司于2020年11月29日第四届董事会第七次会议审议通过《关于开立募集资金专户并授权签订募集资金专户监管协议的议案》。公司已在招商银行股份有限公司武汉分行光谷支行开设募集资金专用账户，公司与招商银行股份有限公司武汉分行光谷支行及本次发行保荐人华泰联合证券有限责任公司签署《募集资金三方监管协议》，以规范募集资金使用。
公司全资子公司华灿光电（浙江）有限公司已在中国工商银行股份有限公司义乌分行、
广发银行股份有限公司义乌分行、中国银行股份有限公司义乌市分行、上海浦东发展银行
股份有限公司义乌分行、招商银行股份有限公司金华义乌支行共5家银行开设募集资金专用账户。公司分别与上述5家银行、华灿光电（浙江）有限公司及本次发行保荐人华泰联合证券有限责任公司签署《募集资金四方监管协议》，以规范募集资金使用。
《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》与公司相关规定及三方监管
协议范本无重大差异，上述协议的履行不存在问题。
截至2023年6月30日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元银行名称银行帐号余额
招商银行股份有限公司武汉分行光谷支行127902458010805-
招商银行股份有限公司金华义乌支行5719100046103160.50
中国工商银行股份有限公司义乌分行120802002909313299112.08
广发银行股份有限公司义乌分行95508802119025005153513.85
中国银行股份有限公司义乌市分行3844787993572527.09
上海浦东发展银行股份有限公司义乌分行530100788016000019530.56
合计6054.08
注：招商银行股份有限公司武汉分行光谷支行银行账号已于2021年5月26日销户。
三、2023年半年度募集资金的实际使用情况
（一）“2020年向特定对象发行股份募集资金”实际使用情况
1、募集资金投资项目的资金使用情况
募集资金使用情况表详见本报告附表1。
2、募投项目的实施地点、实施方式变更情况
本报告期内募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生变更。
3、募集资金投资项目先期投入及置换情况
2华灿光电股份有限公司关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
公司于2020年12月25日召开第四届董事会第九次会议和第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及预先支付发行费用的自筹资金的议案》，公司使用募集资金人民币18525.12万元置换预先已投入募投项目的自筹资金、使用募集资金
294.60万元置换预先支付发行费用的自筹资金，合计使用募集资金18819.72万元置换上述预
先投入募集项目及预先支付发行费用的自筹资金。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于华灿光电股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》（容诚专字[2020]518Z0428号）。公司于2020年12月28日使用募集资金人民币18525.12万元置换预先已投入募投项目的自筹资金，于2021年1月7日使用募集资金294.60万元置换预先支付发行费用的自筹资金。
4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于2022年12月2日第五届董事会第十九次会议、第五届监事会第十三次会议，审议通过《关于再次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司将不超过
20000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。独立董事发表意见并同意上述事项。截至2023年6月30日，公司使用募集资金暂时补充流动资金20000万元。
5、对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况
公司于2022年4月11日召开第五届董事会第十二次会议和第五届监事会第八次会议，审议通过《关于再次使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，在不影响募集资金使用的情况下，公司可以使用总金额不超过人民币20000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，该资金额度自董事会审议通过之日起12个月内可以滚动使用。具体内容详见巨潮资讯网2022年4月12日披露的《关于再次使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-031）。截至2023年6月30日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的理财产品已全部赎回。
6、募集资金使用的其他情况
使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的情况公司于2021年7月6日第五届董事会第二次会议审议通过《关于使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目资金并以募集资金等额置换的议案》，同意在募投项目后续实施期间，根据实际情况，公司及实施募投项目的全资子公司使用银行承兑汇票支付（或背书转让支付）募投项目所需资金，并从公司及全资子公司募集资金专户置换等额资金至公司及全资子公司一般账户。
独立董事发表意见并同意上述事项。
报告期内，公司未使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目，未从公司及全资子公司募集
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资金专户置换等额资金至公司及全资子公司一般账户。
7、尚未使用的募集资金用途及去向
截至2023年6月30日，尚未使用的募集资金中20000万元用于暂时补充流动资金，其余存放在募集资金专项账户。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
附表1：募集资金使用情况对照表华灿光电股份有限公司董事会二零二三年八月十五日
4附表1：
募集资金使用情况对照表
2023年半年度
单位：万元本报告期投入募
募集资金总额148291.11集资3956.61金总额
报告期内变更用途的募集资金总额0.00已累计投入募集
累计变更用途的募集资金总额0.00122931.92资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例0.00本报告是否已变更项募集资金截至期末累项目达到预定项目可行性是调整后投期投截至期末投资进本报告期实现的效是否达到预目承诺投资项目承诺投资计投入金额度可使用状态日否发生重大变
（含部分变资总额（1）入金（%）(3)＝(2)/(1)益计效益
更）总额(2)期化额承诺投资项目
1.Mini/Micro LED 的研发 2023年05月31
否120000.00118291.112908.83115985.0498.05%-4415.35否否与制造项目日
2.GaN 基电力电子器件的 2023年12月31
否30000.0030000.001047.786946.8823.16%未达产不适用否研发与制造项目日
承诺投资项目小计150000.00148291.113956.61122931.9282.90-4415.35未达到计划进度或预计收
“Mini&Micro LED的研发与制造项目”募投项目对应产品下游需求不及预期致项目整体效益不达预期。
益的情况和原因（分具体 “GaN 基电力电子器件的研发与制造项目” 受宏观环境等因素影响，导致实施进度较已披露的投资计划有所滞后。项目）项目可行性发生重大变化不适用的情况说明
5超募资金的金额、用途及使
用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用公司于2020年12月25日召开第四届董事会第九次会议和第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及预先支付发行费用的自筹资金的议案》，公司使用募集资金人民币18525.12万元置换预先已投入募投项目的自筹资金、使用募集资金294.60万元置换预先支募集资金投资项目先期投付发行费用的自筹资金，合计使用募集资金18819.72万元置换上述预先投入募集项目及预先支付发行费用的自筹资金。容诚会计师事务所（特殊普通合入及置换情况 伙）出具了《关于华灿光电股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》（容诚专字[2020]518Z0428 号）。公司于 2020 年
12月28日使用募集资金人民币18525.12万元置换预先已投入募投项目的自筹资金，于2021年1月7日使用募集资金294.60万元置换预先支付发行费用的自筹资金。
公司于2022年12月2日第五届董事会第十九次会议、第五届监事会第十三次会议，审议通过《关于再次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议用闲置募集资金暂时补充案》，同意公司将不超过20000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。独立董事发表意见并同意上述事流动资金情况项。截至2023年6月30日，公司使用募集资金暂时补充流动资金20000万元。
公司于2022年4月11日召开第五届董事会第十二次会议和第五届监事会第八次会议，审议通过《关于再次使用部分闲置募集资金进行现金管理的议对闲置募集资金进行现金管案》，在不影响募集资金使用的情况下，公司可以使用总金额不超过人民币20000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，该资金额度自董事会审议通过理、投资相关产品情况之日起12个月内可以滚动使用。具体内容详见巨潮资讯网2022年4月12日披露的《关于再次使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-031）。截至2023年6月30日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的理财产品已全部赎回。
项目实施出现募集资金结不适用余的金额及原因尚未使用的募集资金用途
及去向截至2023年6月30日，尚未使用的募集资金中20000.00万元暂时补充流动资金，其余存放在募集资金专项账户。
6募集资金使用及披露中存报告期内公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情况。
在的问题或其他情况
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