苑东生物:2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

成都苑东生物制药股份有限公司
2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
成都苑东生物制药股份有限公司（以下简称“苑东生物”、“本公司”或“公司”）董事会根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》及相关格式指引的要求，编制了截至2023年6月30日的《2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间公司经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]1584号”《关于同意成都苑东生物制药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，向社会公开发行了人民币普通股（A 股）股票 3009.00 万股，发行价为每股人民币为44.36元，共计募集资金总额为人民币1334792400.00元，扣除发行费用（不含税）人民币112083983.49元，本次募集资金净额为1222708416.511元。上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其于
2020年8月26日出具了《验资报告》（中汇会验[2020]5681号）。
（二）募集资金使用情况和结余情况截至2023年6月30日止，结余募集资金（含利息收入扣除银行手续费的净额）余额为10318.27万元。具体情况如下：
单位：人民币万元项目金额
募集资金总额133479.24
减：券商承销佣金及保荐费9091.18
收到募集资金总额124388.06
减：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额10669.29
减：以募集资金置换预先支付发行费用的金额726.00
减：支付不含税发行费用的金额1391.21
减：直接投入募集项目的金额86820.21
1本公告中的募集资金净额1222708416.51元与验资报告中的募集资金净额1222700659.41元差异
7757.10元，系计划发行费用与实际存在差异：1.实际发行报告制作费用较预计减少9433.93元；2.实际
印花税较预计增加1676.83元。
1减：购买理财产品、定期存款及结构性存款余额19000.00
减：销户利息支出61.55
加：累计收回理财产品、定期存款及结构性存款收益、
4598.47
利息收入扣除手续费净额
2023年6月30日募集资金余额10318.27
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用
指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司
实际情况，公司制定了《募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”）。根据《管理办法》，本公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信证券股份有限公司分别于成都银行芳草支行、中信银行股份有限公司成都迎宾大道支行、中信银行股份有限公司成都蜀汉支行、中
国工商银行股份有限公司成都永丰路支行、中国农业银行股份有限公司成都金
沙西园支行、中国建设银行股份有限公司成都青羊工业园支行、中国银行天府
新区华阳支行签订了《募集资金三（四）方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三（四）方监管协议与上海证券交易所三（四）方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
（二）募集资金的专户存储情况
截至2023年6月30日，公司有6个募集资金专户、3个理财专用结算账户，募集资金存储情况如下：
单位：人民币万账户存储开户银行银行账号备注类别余额中国建设银行股份有限公51050142629500募集资金
157.23活期
司成都青羊工业园支行000543专户成都银行股份有限公司芳10013000008002募集资金
7497.81活期
草支行90专户
2中信银行股份有限公司成811100101320067募集资金
120.80活期
都蜀汉支行6400专户中国农业银行股份有限公22892301040012募集资金
49.41活期
司成都金沙西园支行018专户中国银行股份有限公司天募集资金
117217817048521.04活期
府新区华阳支行专户中信银行股份有限公司成811100101240067募集资金
140.51活期
都蜀汉支行6405专户中国工商银行股份有限公44029220191002募集资金报告期内使用司成都高新永丰路支行06467专户完毕销户中信银行股份有限公司成811100101240077募集资金报告期内使用都紫荆支行9719专户完毕销户大连银行股份有限公司成募集资金
116727000001116766.83活期
都分行理财专户
大连银行股份有限公司成募集资金活期+7天通知
1167260000017821064.54
都分行理财专户存款成都银行股份有限公司芳100130000112560募集资金
0.10活期
草支行9理财专户
合计10318.27
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
《募集资金使用情况对照表》详见附件1。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况公司于2020年9月25日召开第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换已支付发行费用
726.00万元及预先已投入募集资金投资项目的自筹资金10669.29万元，合计
11395.29万元。置换金额已经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2020年9月16日出具了中汇会鉴[2020]6001号《关于成都苑东生物制药股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的鉴证报告》，公司独立董事、保荐机构均发表了明确的同意意见。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
3（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2023年4月12日召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会第
七次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金安全和投资项目资金使用进度安排的前提下，使用不超过3.5亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、证券公司保本型收益凭证、国债逆回购等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限不超过董事会审议通过之日起18个月。
截止2023年6月30日，公司使用闲置募集资金购买理财产品及结构性存款余额19000.00万元，未超过董事会对募集资金现金管理的授权范围。明细如下：
认购金额受托方产品类型起始日到期日（万元）大连银行股份有限公司成
单位大额存单3500.002023/03/202026/02/06都分行大连银行股份有限公司成
单位大额存单2000.002023/03/242024/03/24都分行大连银行股份有限公司成
单位大额存单1000.002023/03/242024/03/24都分行大连银行股份有限公司成
单位大额存单1500.002023/04/262023/10/22都分行
成都银行芳草支行结构性存款11000.002023/06/152023/09/15
合计19000.00
注：单位大额存单存续期间可转让，公司单次持有可转让大额存单期限不超过12个月。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况公司于2020年9月25日召开第二届董事会第十三次会议和第二届监事会
第九次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司在保证募投项目进展及募集资金需求前提下，公司使用超募资金中的
1800.00万元（占超募资金总额6170.07万元2的29.17%）用作永久补充流动资金，用于公司与主营业务相关的生产经营活动。
2与公司2020-004号公告披露的超募资金总额6170.07万元与实际超募资金总额6170.84万元差异0.77万元，系计划发行费用与实际存在差异：1.实际发行报告制作费用较预计减少0.94万元；2.实际印花税较预计增加0.17万元。
4（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况报告期内，公司未发生超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，公司未发生节余募集资金使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况
截至2023年6月30日，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司未发生变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已经披露的相关信息募集资金不存在不及时、真实、准确、完整披
露的情况；已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。
成都苑东生物制药股份有限公司董事会
2023年8月17日
附件1：募集资金使用情况对照表
5附件1
募集资金使用情况对照表
2023年半年度
编制单位：成都苑东生物制药股份有限公司单位：人民币万元
募集资金总额（已扣除发行费用）122270.84本年度投入募集资金总额4677.91
变更用途的募集资金总额6100.00
已累计投入募集资金总额97489.50
变更用途的募集资金总额比例4.99%截至期末累计项目达项目可已变更投入金额与承本年是否截至期末承截至期末累计截至期末投入进到预定行性是承诺投资项目和超项目（含募集资金承诺调整后投资本年度诺投入金额的度实达到诺投入金额投入金额度（%）可使用否发生募资金投向部分变投资总额总额投入金额差额现的预计
（1）（2）（4）＝（2）/（1）状态日重大变更）（3）＝（2）-效益效益期化
（1）
一、承诺投资项目
1.重大疾病领域创新
药物系列产品产业否51045.0051045.0051045.002967.0349935.31-1109.6997.83---否化基地建设项目
2.药品临床研究项目否11400.0011400.0011400.00336.744603.83-6796.1740.38---否
3.生物药研究项目否12855.0012855.0012855.0094.882288.29-10566.7117.80---否
4.国际化标准的医药（注）
是6100.006100.006100.00638.726444.95344.95105.651---否研发技术平台项目
5.技术中心创新能力
否2700.002700.002700.00456.131562.02-1137.9857.85---否建设项目
66.信息化系统建设项
否2000.002000.002000.00184.41855.10-1144.9042.75---否目不适不适
7.补充流动资金否30000.0030000.0030000.0030000.00100.00不适用否
用用
承诺投资项目小计116100.00116100.00116100.004677.9195689.50-20410.5082.42
二、超募资金投向不适不适
1.补充流动资金否6170.846170.841800.00-4370.8429.17不适用否
用用
合计-116100.00122270.84122270.844677.9197489.50-24781.3479.73
未达到计划进度原因（分具体募投项目）无项目可行性发生重大变化的情况说明无
募集资金投资项目先期投入及置换情况详见公告“三（二）：募集资金投资项目先期投入及置换情况”用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况详见公告“三（四）：对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况详见公告“三（五）：用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况”项目资金结余的金额及形成原因无募集资金其他使用情况无
注1：“国际化标准的医药研发技术平台项目”累计投入募集资金超过承诺投资总额，超出承诺的投入金额使用的是募集资金理财产生的利息收入及投资收益。
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