圣诺生物:关于2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688117证券简称：圣诺生物公告编号：2023-051
成都圣诺生物科技股份有限公司
关于2023年半年度募集资金存放与实际使用情况
的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指引的要求，成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称“公司”或“圣诺生物”）董事会就2023年半年度募集资金存放与实际使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金的金额及到账情况经中国证券监督管理委员会《关于同意成都圣诺生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1497号）同意注册，公司获准向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）20000000 股，每股面值人民币 1元，每股发行价为人民币17.90元，合计募集资金总额为人民币358000000.00元，扣除发行费用（不含税）人民币72801500.00元后募集资金净额为人民币285198500.00元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2021年5月28日出具了《验资报告》（天健验〔2021〕244号）。公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二）募集资金使用及结余情况
2023年1-6月，公司募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）使用募
集资金6637.02万元；截至2023年6月30日，公司募投项目累计使用募集资金11766.64万元。募集资金专户余额合计为17629.74万元。
具体情况如下：
单位：人民币万元
1项目序号金额
募集资金净额 A 28519.85
项目投入 B1 5129.62截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 700.21
项目投入 C1 6637.02本期发生额
利息收入净额 C2 176.32
项目投入 D1=B1+C1 11766.64截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 876.53
应结余募集资金 E=A-D1+D2 17629.74
实际结余募集资金 F 17629.74
差异 G=E-F 0.00
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司依照中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的规定，结合本公司实际情况，制定《成都圣诺生物科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”），对募集资金实行专户存储管理，就募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。
（二）募集资金监管协议情况公司2023年1-6月募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律、法规要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。公司对募集资金采取了专户存储管理，前述募集资金到账后，已存放于募集资金专户，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签署《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“监管协议”）。监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
（三）募集资金的专户存储情况
21、截至2023年6月30日，本公司有4个募集资金专户，募集资金存放情
况如下：
单位：人民币元账户主体开户银行银行账号募集资金余额备注眉山汇龙药业中国工商银行股份
440224002910020624610055613.10活期存款
科技有限公司有限公司大邑支行中国工商银行股份
4402240029100203788108680922.40活期存款
有限公司大邑支行中国银行股份有限
圣诺生物12397178412710820400.42活期存款公司大邑支行中国建设银行股份
5105017077080000126746740416.11活期存款
有限公司大邑支行
合计176297352.03
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
报告期内，公司募集资金使用情况详见“附表1《募集资金使用情况对照表》”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在使用募集资金置换先期投入的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理情况
2022年7月11日，公司第三届董事会第二十二次会议和第三届监事会第十
七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币2亿元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型理财产品，自董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。公司履行的审批程序符合相关法律法规规定，符合监管部门的相关监管要求。
下表为2023年1-6月公司使用闲置募集资金购买理财产品情况：
单位：人民币万元
机构名称产品名称金额（万元）起止日期年化收益是否
3率（%）赎回
中国工商银行股份挂钩型结构性存2023/1/16
8000.001.75是
有限公司大邑支行款产品-2023/2/6
中国银行股份有限挂钩型结构性存2023/1/30
3000.001.30或3.20是
公司大邑支行款产品-2023/3/6
中国工商银行股份2023/2/7
定期存款8000.003.10是
有限公司大邑支行-2023/6/30
中国建设银行大邑挂钩型结构性存2023/1/17
7000.001.00-4.00是
支行款产品-2023/6/30
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目的情况
报告期内，公司不存在超募资金及使用超募资金用于在建项目及新项目的情况。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在节余募集资金使用的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
2023年1月16日，公司召开第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司将募投项目“工程技术中心升级项目”达到预定可使用状态的日期延期至2023年12月。本次募投项目延期未改变募投项目的投资内容、投资总额、实施主体及实施方式等。公司独立董事对本事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构民生证券股份有限公司对该事项出具了明确的核查意见。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2023年6月30日，公司不存在募集资金使用的其他情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2023年半年度，公司已按《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》和公司《管理办法》等相关规定及时、真实、准确、完整地披
4露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理及披露违规的情况。
特此公告。
成都圣诺生物科技股份有限公司董事会
2023年8月18日
5附表1：
募集资金使用情况对照表
截止日期：2023年6月30日
编制单位：成都圣诺生物科技股份有限公司单位：人民币万元
募集资金总额28519.85本年度投入募集资金总额6637.02变更用途的募集资金总额0
已累计投入募集资金总额11766.64变更用途的募集资金总额比例0截至期已变更截至期末累项目可末投入本年是否项目，含募集资金截至期末本年度截至期末计投入金额项目达到预行性是调整后投进度度实达到承诺投资项目部分变承诺投资承诺投入投入金累计投入与承诺投入定可使用状否发生
资总额（%）现的预计
更（如总额金额(1)额金额(2)金额的差额态日期重大变
(4)＝效益效益
有）(3)＝(2)-(1)化
(2)/(1)年产395千克不适不适
多肽原料药生不适用18571.4915519.8515519.852265.594075.41-11444.4426.262023年12月否产线项目用用制剂产业化技不适不适
不适用10446.8285008500.001447.404089.00-4411.0048.112023年8月否术改造项目用用工程技术中心不适不适
不适用5833.1845004500.002924.033602.23-897.7780.052023年12月否升级项目用用
合计—34851.4928519.8528519.856637.0211766.64-16753.21－－－－—
1、因《中华人民共和国长江保护法》颁布实施后，公司募投项目“年产395千克多肽原料药生产线项目”需进行规划调整以满足规划和环保要求，故导致公司该募投项目建设时间较原计划有所滞后。公司于2022年4月12日召开第三届董事会第十九次会议、第三届监
事会第十四次会议，审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，独立董事对本
事项发表了同意的独立意见，保荐机构民生证券股份有限公司对该事项出具了明确的核查意见。
未达到计划进度原因（分具体募投项目）
2、公司募投项目“工程技术中心升级项目”原计划于2022年12月达到预定可使用状态，
但因恶劣气候因素变化以及当地政策的影响，该项目涉及的报建、审批、跨区域采购、用工等环节受到制约，导致项目进度较原计划有所滞后。公司于2023年1月16日召开第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，独立董事对本事项发表了同意的独立意见，保荐机构民生证券股份有限公司对该事项出具了明确的核查意见。
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
6募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况详见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（四）对闲置募集资金进行现金管理情况”。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用募集资金结余的金额及形成原因不适用
募集资金其他使用情况详见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（八）募集资金使用的其他情况”。
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