晶盛机电:2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

浙江晶盛机电股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指引的规定，经浙江晶盛机电股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第六次会议审议通过，公司编制了《2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》如下：
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间
1.非公开发行股票募集资金专户存储情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕1347号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商申万宏源证券承销保荐有限责任公司采用非公开发行方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 10000 万股，发行价为每股人民币13.20元，共计募集资金132000.00万元，坐扣承销和保荐费用2030.00万元后的募集资金为129970.00万元，已由主承销商申万宏源证券承销保荐有限责任公司于2016年10月21日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行
权益性证券直接相关的新增外部费用239.00万元后，公司本次募集资金净额为
129731.00万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕426号）。
2.向特定对象发行股票募集资金专户存储情况根据中国证券监督管理委员会《关于同意浙江晶盛机电股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》(证监许可〔2022〕947号)，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商兴业证券股份有限公司采用向特定对象发行的方式，向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票 21353383 股，发行价为每股人民币 66.50元，共计募集资金142000.00万元，已由主承销商兴业证券股份有限公司于2022年7月15日汇入本公司募集资金监管账户。另减除承销保荐费、验资费、律师费等与发行权益性证券直接相关的外部费用397.30万元（不含税）后，公司本
1次募集资金净额为141602.70万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2022〕360号）。
(二)募集资金使用和结余情况
1、非公开发行股票募集资金使用和结余情况
单位：人民币万元项目序号金额
募集资金净额 A 129731.00
项目投入 B1 111914.18
截至期初累计 购买理财产品净额 B2
发生额 利息收入净额 B3 3985.16
理财产品投资收益 B4 5162.79
项目投入 C1 5518.00
购买理财产品净额 C2本期发生额
利息收入净额 C3 372.96
理财产品投资收益 C4
项目投入 D1=B1+C1 117432.18
截至期末累计 购买理财产品净额 D2=B2+C2
发生额 利息收入净额 D3=B3+C3 4358.12
理财产品投资收益 D4=B4+C4 5162.79
应结余募集资金 E=A-D1-D2+D3+D4 21819.73
实际结余募集资金 F 21819.73
差异 G=E-F 0.00
2、向特定对象发行股票募集资金使用和结余情况项
单位：人民币万元项目序号金额
募集资金净额 A 141602.70
项目投入 B1 40000.00
购买理财产品净额 B2
利息收入净额 B3 1187.19截至期初累
理财产品投资收益 B4计发生额
已置换未转出的募集资金 B5
249.18
净额
自有资金支付的发行费用 B6 1.89
项目投入 C1 4424.14
购买理财产品净额 C2本期发生额
利息收入净额 C3 1604.99
理财产品投资收益 C4
2转出已置换未转出的募集 C5 249.18
资金净额
项目投入 D1=B1+C1 44424.14
购买理财产品净额 D2=B2+C2截至期末累
利息收入净额 D3=B3+C3 2792.18计发生额
理财产品投资收益 D4=B4+C4
自有资金支付的发行费用 D5=B6 1.89
E=A+D1-D2+D3+D4 99972.63应结余募集资金
+D5
实际结余募集资金 F 99972.63
差异 G=E-F 0.00
二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕14号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江晶盛机电股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构兴业证券股份有限公司分别与中国建设银行股份有限公司上虞支行、交通银行股份有限公司绍兴
上虞支行、浙江上虞农村商业银行股份有限公司汤浦支行、招商银行股份有限公
司杭州高新支行、中国银行股份有限公司呼和浩特市金桥支行、上海浦东发展银行股份有限公司银川分行及中国银行股份有限公司上虞支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二)募集资金专户存储情况
1、非公开发行股票募集资金专户存储情况
截至2023年6月30日，本公司非公开发行股票募集资金有7个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
3开户银行银行账号募集资金余额备注
浙江上虞农村商业银行股份
201000160629164162643280.84募集资金专户
有限公司汤浦支行中国建设银行股份有限公司
3305016564350000024115786.06募集资金专户
上虞支行交通银行股份有限公司绍兴
29405620001880000463054819610.85募集资金专户
上虞支行
招商银行股份有限公司杭州571907334310702253278.31募集资金专户
高新支行57191068551030256455.21募集资金专户中国银行股份有限公司呼和
15247155757228584.81募集资金专户
浩特市金桥支行上海浦东发展银行股份有限
33040078801200001006380301.80募集资金专户
公司银川分行
合计218197297.88
2、向特定对象发行股票募集资金专户存储情况
截至2023年6月30日，公司有3个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
金额单位：人民币元开户银行银行账号募集资金余额备注
浙江上虞农村商业银行股份有201000311819397555298366.19募集资金专户
限公司汤浦支行201000311606374139497.28募集资金专户中国银行股份有限公司上虞支
372781380499444288395.27募集资金专户
行
合计999726258.74
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况对照表
1.非公开发行股票募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。
2.向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表详见本报告附件2。
(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
12英寸集成电路大硅片设备测试实验线项目无法单独核算效益的原因说
明：该募投项目作为公司研发体系的一部分，在项目实施后，能够完善公司在试
4验检测环节的硬件设施，提供满足不同测试要求的试验，提升公司的研发和测试能力，推动公司设备工艺改进，助力大硅片设备和辅料耗材、零部件的测试，加快大硅片设备和辅料耗材的国产化进程。公司对该项目不按照产品部件核算利润，故该募投项目无法有效单独核算其效益。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况本期不存在变更募集资金投资项目情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：1、非公开发行股票募集资金使用情况对照表
2、向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表
浙江晶盛机电股份有限公司
二〇二三年八月二十一日
5附件1
非公开发行股票募集资金使用情况对照表
2023年半年度
编制单位：浙江晶盛机电股份有限公司金额单位：人民币万元
募集资金总额129731.00本报告期投入募集资金总额5.518.00报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额65141.18已累计投入募集资金总额117432.18
累计变更用途的募集资金总额比例50.21%截至期末是否项目可行是否已变更项募集资金调整后截至期末本报告期承诺投资项目本报告期累计投入项目达到预定达到性是否发
目（含部分变承诺投资投资总额投资进度（%）实现的效和超募资金投向投入金额金额可使用状态日期预计生重大
更）总额(1)(3)＝(2)/(1)益
(2)效益变化承诺投资项目
年产2500万 mm蓝宝石
否34589.5334589.5322009.7363.632023年6月30日494.04否否晶棒生产项目
年产2500万 mm蓝宝石
是40103.10————晶棒生产项目扩产项目年产600万片蓝宝石切
是—40103.105518.0037008.0792.282023年6月30日-1899.55否否
磨抛项目（宁夏）年产1200万片蓝宝石切
是13037.9713037.9713439.39103.082022年12月31日-949.78否否磨抛项目
年产30台/套高效晶硅
是25038.08————电池装备项目
6高端装备精密零部件智
是—25038.0827921.92111.522022年12月31日511.40否否造项目
补充流动资金否16962.3216962.3217053.07100.54－－－－
合计－129731.00129731.005518.00117432.18－－－－－
1. “年产2500万mm蓝宝石晶棒生产项目”、“年产600万片蓝宝石切磨抛项目（宁夏）”以及“年产1200万片蓝宝石切磨抛项目”本期未
达到预计效益主要系蓝宝石材料的市场价格相较项目规划时有较大幅度下降，且受下游LED及消费电子市场需求疲软，蓝宝石材料未达到计划进度或预计收益的情况和原因
市场需求不及预期。公司已通过对蓝宝石加工设备进行技术研发和创新，逐步提高设备效率，加强管理降低经营成本等方式降本增（分具体项目）效，以提升募投效益。
2.“高端装备精密零部件智造项目”本期未达到预计效益主要系人力成本及设备摊销固定成本较高，效益陆续产生所致。
项目可行性发生重大变化的情况说明本期不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况本期不适用募集资金投资项目实施地点变更情况本期不适用募集资金投资项目实施方式调整情况本期不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况本期不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本期不适用项目实施出现募集资金节余的金额及原因本期不适用
用途：尚未使用的募集资金余额为21819.73万元，根据公司董事会及股东大会决议，按账户归属情况永久补充流动资金，用于公尚未使用的募集资金用途及去向司及项目子公司日常经营业务所需。
去向：剩余募集资金存放于募集资金存款专户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他本期不适用情况
7附件2
向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表
2023年半年度
编制单位：浙江晶盛机电股份有限公司金额单位：人民币万元
募集资金总额141602.70本报告期投入募集资金总额4424.14报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额已累计投入募集资金总额44424.14累计变更用途的募集资金总额比例是否已变调整后截至期末截至期末本报告是否达项目可行性承诺投资项目募集资金本报告期项目达到预定
更项目（含投资总额累计投入金额投资进度（%）期实现到预计是否发生和超募资金投向承诺投资总额投入金额可使用状态日期部分变更）(1)(2)(3)＝(2)/(1)的效益效益重大变化承诺投资项目
12英寸集成电路大硅片
否56370.0056370.002194.332194.333.892025年6月30日——否设备测试实验线项目年产80台套半导体材料
抛光及减薄设备生产制否43210.0043210.002024年6月30日——否造项目
补充流动资金否42420.0042022.702229.8142229.81100.49－－－－
合计－142000.00141602.704424.1444424.14－－－－－
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）本期不适用
8项目可行性发生重大变化的情况说明本期不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况本期不适用募集资金投资项目实施地点变更情况本期不适用募集资金投资项目实施方式调整情况本期不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况本期不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本期不适用项目实施出现募集资金节余的金额及原因本期不适用
用途：尚未使用的募集资金余额为99972.63万元，已承诺部分将按计划投入募集资金项目。
尚未使用的募集资金用途及去向
去向：剩余募集资金存放于募集资金存款专户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况本期不适用
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