中国电研:中国电研关于2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688128证券简称：中国电研公告编号：2023-026
中国电器科学研究院股份有限公司
关于2023年半年度募集资金存放与实际使用情况
的专项报告
公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额和资金到账时间
经上海证券交易所科创板股票上市委员会2019年9月30日审核同意，并经中国证券监督管理委员会2019年10月16日《关于同意中国电器科学研究院股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1922号）核准，同意中国电器科学研究院股份有限公司（以下简称“公司”或“中国电研”）公
开发行人民币普通股50000000股，发行价格为人民币18.79元/股，募集资金总额为人民币939500000.00元。本次发行的保荐人（主承销商）中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）已将扣减承销费人民
币66474056.60元（不含增值税）后的资金总额计人民币873025943.40元，于2019年10月31日汇入公司在中国工商银行股份有限公司广州广州大道支行
开立的（3602072229201140663）募集资金专户、在中国银行股份有限公司广州
海珠支行开立的（628872433688）募集资金专户和在招商银行股份有限公司广州
滨江东支行开立的（999005900510606）募集资金专户，并经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了安永华明（2019）验字第 61008086_A04 号验资报告。
（二）募集资金以前年度累计使用和结余情况
截至2022年12月31日，募集资金存放银行产生利息（含理财收益）共计人民币39377783.48元。截至2022年12月31日，公司累计已使用募集资金人民币605089777.50元，其中补充流动资金人民币209058900.00元，投入项目资金人民币396030877.50元；使用闲置募集资金购买现金管理产品净支
出人民币190000000.00元，募集资金账户余额为人民币107213582.17元。
（三）募集资金使用金额及余额
2023年1-6月，募集资金存放银行产生利息（含理财收益）共计人民币
3449552.86元。截至2023年6月30日，公司累计已使用募集资金人民币
658921350.68元，其中补充流动资金人民币248301600.00元，投入项目资
金人民币410619750.68元；使用闲置募集资金购买现金管理产品净支出人民
币218000000.00元，募集资金账户余额为人民币28829373.27元。
单位：元币种：人民币项目当期金额累计金额
募集资金账户期初余额107213582.17873025943.40
减：支付部分发行费用10083018.89募集资金总额（已扣除保荐机构
107213582.17862942924.51承销佣金及其他发行费用）
减：补充流动资金投入39242700.00248301600.00
减：购买现金管理产品433000000.005310000000.00
减：投入项目资金14588873.18410619750.68
减：银行手续费2188.5819536.90
加：收到银行利息3449552.8642827336.34
加：购买现金管理产品到期赎回405000000.005092000000.00
募集资金账户期末余额28829373.2728829373.27
二、募集资金管理情况公司于2019年制定了《中国电器科学研究院股份有限公司募集资金管理办法》，经公司2019年第三次临时股东大会审议通过。2022年，公司对《中国电器科学研究院股份有限公司募集资金管理办法》进行了修订，并经公司2022年
第二次临时股东大会审议通过。该办法对公司募集资金存储、使用、投向变更以
及使用管理与监督等作了详细规定，并得到严格执行。
为规范募集资金的使用和管理，保护投资者的权益，公司、中信建投分别与中国工商银行股份有限公司广州广州大道支行、中国银行股份有限公司广州海珠
支行和招商银行股份有限公司广州滨江东支行于2019年10月29日、2019年11月1日签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，并开设募集资金专用账户。2019年12月9日，公司第一届董事会第七次会议审议通过了《关于增加电器质量基础技术研发能力提升项目实施主体并开立专项账户的议案》和《关于向全资子公司提供借款用于募投项目的议案》，同意增加全资子公司威凯检测技术有限公司（以下简称“威凯检测”）为募投项目“电器质量基础技术研发能力提升项目”实施主体并开立专项账户，同时使用募集资金向全资子公司威凯检测和擎天材料科技有限公司（以下简称“擎天材料”）提供借款用于实施募投项目。
2019年12月30日，公司及威凯检测与中信建投、中国银行股份有限公司
广州海珠支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，并开设募集资金专用账户；公司及威凯检测与中信建投、招商银行股份有限公司广州滨江东支行签署
了《募集资金专户存储四方监管协议》，并开设募集资金专用账户；公司及擎天材料、擎天材料东莞分公司与中信建投、中国工商银行股份有限公司广州广州大
道支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，并开设募集资金专用账户。
2021年4月23日，公司第一届董事会第十七次会议和第一届监事会第九次会议审议通过了《关于部分募投项目增加实施主体、实施地点及延期并使用募集资金向新增实施主体提供借款用于募投项目的议案》，同意“电器质量基础技术研发能力提升项目”增加实施主体威凯（深圳）检测技术有限公司（以下简称“威凯深圳”）并开立募集资金专项账户，新增实施地点深圳市龙华区观澜街道新澜社区观光路1301-16号和广州市花都区狮岭镇裕丰路16号，同时使用募集资金向新增实施主体提供借款用于募投项目。
2021年7月21日，公司及全资孙公司威凯深圳与中信建投、中国银行股份
有限公司广州海珠支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，并开设募集资金专用账户。
2022年1月26日，公司第一届董事会第二十二次会议和第一届监事会第十二次会议审议通过了《关于部分募投项目增加实施主体、实施地点及延期并使用募集资金向新增实施主体提供借款用于募投项目的议案》，同意“重大技术装备环境适应性公共技术服务平台项目”增加全资子公司嘉兴威凯检测技术有限公司（以下简称“嘉兴威凯”）与广家院威凯（上海）检测技术有限公司（以下简称“威凯上海”）作为募投项目实施主体，并开立募集资金专项账户，同时使用募集资金向全资子公司嘉兴威凯、威凯上海提供借款用于实施募投项目。2022年4月12日，公司及全资子公司嘉兴威凯、威凯上海分别与中信建投、招商银行股份有限公司广州滨江东支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，并开设募集资金专用账户。
截至2023年6月30日，上述监管协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》无重大差异，且协议履行情况良好。
截至2023年6月30日，公司募集资金专项账户的存储情况如下：
截至2023年6月30日开户银行银行账号备注余额（人民币元）
3602072229201140663-已销户
中国工商银行股份有限
3602072229201142068-已销户
公司广州广州大道支行
3602072229201141716-已销户
6288724336888460291.69三方监管专用账户
中国银行股份有限公司
6847726157671084302.09四方监管专用账户
广州海珠支行
6951746356131769280.29四方监管专用账户
9990059005106067083501.97三方监管专用账户
招商银行股份有限公司1209071889102027365996.67四方监管专用账户
广州滨江东支行1209212588109012914789.87四方监管专用账户
120921286110801151210.69四方监管专用账户
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况对照表截至2023年6月30日，公司募集资金实际使用情况，请见“附表1：募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2022年8月19日，公司召开了第一届董事会第二十六次会议、第一届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币3亿元（包含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流通性好、收益更高的现金管理产品，具体现金管理方案由公司财务部门提出，授权财务总监审批。在前述额度内，公司可以循环滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。独立董事、监事会发表了明确同意的意见，保荐机构对上述事项出具了明确的核查意见。报告期内，公司对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况如下：
金额（人民期限预计年化收产品名称类型起止时间是否到期币万元）（天）益率
招商银行点金系列2023/04/24至
结构性存款12000.00911.65%-3%否
看跌三层区间2023/07/24
招商银行点金系列2023/05/26至
结构性存款5800.00611.65%-2.95%否
看涨三层区间2023/07/26
招商银行点金系列2023/06/30至
结构性存款4000.00311.65%-2.7%否
看涨三层区间2023/07/31
招商银行点金系列2022/10/17至
结构性存款8000.00922.80%到期已赎回
看跌三层区间2023/01/17
招商银行点金系列2022/10/31至
结构性存款3000.00923.00%到期已赎回
看涨三层区间2023/01/31
招商银行点金系列2022/11/14至
结构性存款5000.00912.80%到期已赎回
看涨三层区间2023/02/13
招商银行点金系列2022/12/20至
结构性存款3000.00902.80%到期已赎回
看涨三层区间2023/03/20
招商银行点金系列2023/01/12至
结构性存款4000.00902.85%到期已赎回
看涨两层区间2023/04/12
招商银行点金系列2023/01/19至
结构性存款8000.00902.80%到期已赎回
看涨三层区间2023/04/19
招商银行点金系列2023/02/23至
结构性存款6500.00892.85%到期已赎回
看涨两层区间2023/05/23
招商银行点金系列2023/03/26至
结构性存款3000.00942.80%到期已赎回
看涨三层区间2023/06/26
截至2023年6月30日，公司进行现金管理的闲置募集资金余额为人民币
218000000.00元。2023年1-6月，公司使用闲置募集资金进行现金管理收到
投资收益2849074.36元。
（四）节余募集资金使用情况
2023年4月21日，公司召开第一届董事会第三十二次会议和第一届监事会第十六次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，鉴于募投项目“电器质量基础技术研发能力提升项目”已达到预定可使用状态并已结项，为更好地发挥募集资金的效能，提高资金使用效率，同意公司将募投项目“电器质量基础技术研发能力提升项目”的节余募集资金3924.27万元永久补充公司流动资金。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构出具了无异议的核查意见。
（五）募集资金使用的其他情况公司第一届董事会第十次会议和第一届监事会第五次会议审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募投项目实施期间，使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金，之后定期以募集资金等额置换，并从募投项目实施公司的募集资金专户划转等额资金至该公司一般账户，该部分等额置换资金视同募投项目已使用资金。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构中信建投出具了核查意见。
截至报告期末，募投项目累计置换8025380.00元。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完整地反映了公司2023年半年
度募集资金的存放与实际使用情况，不存在募集资金管理的违规情形。
特此公告。
附表1：募集资金使用情况对照表中国电器科学研究院股份有限公司董事会
2023年8月22日附表1：募集资金使用情况对照表
金额单位：人民币万元
募集资金总额（已扣除保荐机构承销佣金及其他发行费用）86294.29本年度投入募集资金总额5383.16
变更用途的募集资金总额-
已累计投入募集资金总额65892.13
变更用途的募集资金总额比例-已变更截至期末截至期末累截至期末项目可项目，募集资金承诺投入截至期末累计投入金额与投资进度项目达到预本年度是否达行性是调整后投资本年度投入
承诺投资项目含部分承诺投资金额计投入金额承诺投入金额(％)计可使用状实现的到预计否发生总额金额
变更总额(1)(2)的差额(4)=(2)/态日期效益效益重大变(如有)(3)=(2)-(1)(1）化电器质量基础技术研发能不适用
否14320.0014320.0014320.00149.7710230.45-4089.5571.442022年12月不适用否
力提升[注2]重大技术装备环境适应性
否32568.4032568.4032568.401309.1211887.63-20680.7736.502024年12月不适用不适用否公共技术服务平台
擎天聚酯树脂项目否18500.0018500.0018500.000.0018943.89443.89[注1]102.402021年10月770.63是否
补充流动资金否20905.8920905.8920905.890.0020905.890.00100.00不适用不适用不适用否募投项目节余募集资金永
----3924.273924.27不适用不适用不适用不适用不适用不适用久补充流动资金
合计——86294.2986294.2986294.295383.1665892.13-20402.1676.36——770.63————
未达到计划进度原因(分具体募投项目)受政府审批等因素影响，重大技术装备环境适应性公共技术服务平台项目基建进度不及预期。
项目可行性发生重大变化的情况说明报告期内不存在项目可行性发生重大变化的情况。
募集资金投资项目先期投入及置换情况报告期内不存在募投项目先期投入及置换情况。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况报告期内不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况参见前述专项报告“三、（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”相关内容。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况报告期内不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
2023年4月21日，公司召开第一届董事会第三十二次会议和第一届监事会第十六次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将募投项目“电募集资金节余的金额及形成原因器质量基础技术研发能力提升项目”的节余募集资金3924.27万元永久补充公司流动资金。该项目募集资金节余的主要原因具体详见2023年4月25日披露的《关于将部分募投项目节余募集资金永久补充流动资金的公告》（2023-012）。
募集资金其他使用情况参见前述专项报告“三、（五）募集资金使用的其他情况”相关内容。
[注1]：实际投入金额超过承诺投入金额的差额系累计收到的银行存款利息扣除银行手续费和使用闲置募集资金购买现金管理产品取得投资收益的净额投入募投项目。
[注2]：电器质量基础技术研发能力提升项目的实施旨在进一步提升公司质量技术服务能力，加快实现打造国际化质量技术服务机构的战略目标，同时也为行业整体技术水平提升、支撑我国质量基础设施建设作出应有贡献。该项目不涉及直接经济效益。